普冉半导体（上海）股份有限公司_新浪财经

　　第一节重要提示

　　(一) 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　(二) 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述经营过程中可能面临的风险及应对措施，有关内容详见第三节“管理层讨论与分析”，敬请投资者注意阅读。

　　(三) 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　(四) 公司全体董事出席董事会会议。

　　(五) 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　(六) 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是 √否

　　(七) 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2021年年度利润分配预案如下：

　　根据公司聘请的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告的审计结果：截至2021年12月31日，期末公司可供分配利润为335,748,917.91元。根据《公司法》《公司章程》等规定，公司拟以截至实施权益分派的股权登记日登记的总股本为基数分配利润，并拟定本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利8.04元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本3,622.8719万股，以此计算合计拟派发现金红利29,127,890.08元（含税），本年度公司现金分红金额占当年度归属于上市公司股东净利润的比例为10.00%。

　　如在利润分配方案经董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司将维持每股分配比例不变，调整拟分配的利润总额。

　　上述2021年年度利润分配预案已经公司第一届董事会第二十一次会议及第一届监事会第十七次会议审议通过，公司独立董事发表明确同意的意见，尚待公司2021年年度股东大会审议。

　　(八) 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　第二节公司基本情况

　　一、公司简介

　　(一) 公司股票简况

　　√适用 □不适用

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　　(二) 公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　(三) 联系人和联系方式

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　　二、报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　1. 主要业务情况

　　公司的主营业务是非易失性存储器芯片的设计与销售，目前主要产品包括NOR Flash和EEPROM两大类非易失性存储器芯片，属于通用型芯片，可广泛应用于手机、计算机、网络通信、家电、工业控制、汽车电子、可穿戴设备和物联网等领域。例如，根据存储需求的不同，公司的NOR Flash产品应用于低功耗蓝牙模块、TWS蓝牙耳机、手机触控和指纹、TDDI（触屏）、AMOLED（有源矩阵有机发光二极体面板）、可穿戴设备、车载导航和安全芯片等领域，公司的EEPROM产品应用于手机摄像头模组（含3-D）、智能仪表、工业控制、网络通信、家电等领域。

　　公司团队在非易失性存储器芯片领域深耕多年，凭借其低功耗、高可靠性的产品优势，在下游客户处积累了良好的品牌认可度，成为了国内NOR Flash和EEPROM的主要供应商之一。公司也正积极开拓海外市场，寻求和更多国际知名品牌厂商的潜在合作。

　　2. 主要产品情况

　　（1） NOR Flash

　　NOR Flash是现在市场上主要的非易失闪存技术之一，具备随机存储、读取速度快、芯片内执行（XIP）等特点。作为数据存储的重要器件，其主要功能是数据的存储和读取，同时实现开机启动等固定运行的程序。电子产品因内部指令执行、系统数据交换等功能需要，必须配置中小容量的代码存储器，用来在较小能耗下实现功能需求，而NOR Flash在此类应用中具备性能和成本上的优势，因此NOR Flash是电子产品中不可或缺的重要元器件，广泛应用于蓝牙模块、TDDI触控芯片、AMOLED手机屏幕等消费电子产品领域和汽车电子、安防、可穿戴设备、物联网设备等其他领域。

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　　公司NOR Flash产品采用电荷俘获（SONOS）工艺结构，提供了512Kbit到128Mbit容量的系列产品，覆盖1.65V-3.6V的操作电压区间，具备低功耗、高可靠性、快速擦除和快速读取的优异性能，报告期内，公司NOR Flash产品实现销售收入78,373.33万元，同比增长58.93%，出货量27.60亿颗，同比增长12.15%，应用领域集中在蓝牙、IOT、TDDI、AMOLED等相关市场。目前NOR Flash行业主流工艺制程为55nm，公司40nm工艺制程下4Mbit到128Mbit容量的全系列产品均已实现量产，处于行业内领先技术水平，并实现了公司对现有55nm工艺制程下的产品进行了部分的有效的替换，NOR Flash产品结构得到优化，2022年公司将会以40nm工艺节点作为公司SONOS工艺结构下NOR Flash产品的主要工艺节点。

　　（2） EEPROM

　　EEPROM是一类通用型的非易失性存储器芯片，在断电情况下仍能保留所存储的数据信息，可以在计算机或专用设备上擦除已有信息重新编程，可擦写次数至少100万次，数据保存时间超过100年。该类产品相较于NOR Flash的容量更小、擦写次数高，因此适用于各类电子设备的小容量数据存储和反复擦写的需求，广泛应用于智能手机摄像头、液晶面板、蓝牙模块、通讯、计算机及周边、医疗仪器、白色家电、汽车电子、工业控制等领域。

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　　公司已形成覆盖2Kbit到1Mbit容量的EEPROM产品系列，操作电压均为1.7V-5.5V，主要采用130nm工艺制程，具有高可靠性、面积小、性价比高等优势，同时实现了分区域保护、地址编程等功能，可对芯片中存储的参数数据进行保护，避免数据丢失和篡改，可擦写次数可达到400万次，数据保持时间可达200年。报告期内，公司EEPROM产品实现销售收入31,859.62万元，同比增长43.55%，出货量20.46亿颗，同比增长29.59%，应用领域集中在手机摄像头模组、工业控制、家电、计算机周边等领域。目前EEPROM产品国内行业主流工艺制程为130nm，公司95nm及以下工艺制程下产品已实现量产，领先于业界主流工艺制程。

　　（3）其他产品

　　除NOR Flash和EEPROM外，公司的其他产品主要包括Hall芯片。

　　Hall芯片主要用于工业的开关控制。报告期内公司Hall芯片的销售收入为57.13万元，占同期销售收入占比为0.05%。

　　(二) 主要经营模式

　　公司的主要经营模式为Fabless模式，该模式下公司仅需专注于从事产业链中的集成电路的设计和销售环节，其余环节委托给晶圆制造企业、晶圆测试企业和芯片封装测试企业代工完成。

　　1、研发模式

　　在Fabless模式下，产品设计研发环节是公司运营活动的核心。公司紧密跟踪与了解市场需求，通过可行性分析和立项，将市场现时或潜在应用需求转化为研发设计实践，通过一系列研发工作，将研发设计成果体现为设计版图，最终经由晶圆代工厂、晶圆测试厂和封装测试厂的配合完成样品的制造、测试和封装，达到量产标准。公司与主营业务相关的核心专利均属公司所有。

　　2、采购与运营模式

　　在Fabless模式下，公司专注于集成电路的设计和销售，而晶圆制造、晶圆测试、芯片的封装测试通过委外加工方式完成。其中，公司委托晶圆代工厂进行晶圆制造，委托晶圆测试厂进行晶圆测试服务，委托封装测试厂进行封装测试服务。

　　3、销售模式

　　公司采用“经销+直销”的销售模式。经销模式下，经销商根据终端客户需求向公司下订单，并将产品销售给终端客户；公司与经销商之间进行买断式销售，公司向经销商销售产品后的风险由经销商自行承担。直销模式下，终端客户直接向公司下订单，公司根据客户需求安排生产与销售。公司产品的定价机制是根据存储器芯片市场价格与客户协商定价。

　　根据产品形态的不同，公司销售产品可以分为未封装晶圆（Known Good Die，即KGD）和成品芯片，其中未封装晶圆主要销售给采用SIP系统级封装方式生产的主控芯片厂商。两种形态的产品在芯片电路、制造工艺等方面不存在差异。

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　　(三) 所处行业情况

　　1、行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　公司主要从事集成电路产品的研发设计和销售，根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，公司所处行业为“C制造业——C39计算机、通信和其他电子设备制造业”。根据《国民经济行业分类（GB/T 4754—2017）》，公司所处行业为“6520 集成电路设计”。

　　（1）公司所处行业的发展阶段、基本特点

　　集成电路行业作为全球信息产业的基础，经历了60多年的发展，如今已成为世界电子信息技术创新的基石。集成电路行业派生出诸如PC、互联网、智能手机、数字图像、云计算、大数据、人工智能等诸多具有划时代意义的创新应用，成为现代日常生活中必不可少的组成部分。集成电路行业主要包括集成电路设计业、制造业和封装测试业，属于资本与技术密集型行业，业内企业普遍具备较强的技术研发能力、资金实力、客户资源和产业链整合能力。随着根据美国半导体行业协会（SIA）最新的数据，2021年全球半导体集成电路市场总销售额达到5,559亿美元，相比2020年增长26.2%，创历史新高。

　　近些年来，在国家政策扶持以及市场应用带动下，国内集成电路产业保持快速增长，继续保持增速全球领先的势头。受此带动，在国内集成电路产业发展中，集成电路设计业是国内集成电路产业中保持较高发展活力的领域，保持高速增长的态势。根据中国半导体行业协会（CSIA）统计，2021年至2023年我国半导体市场需求将有望分别达到21,467.00亿元、24,269.60亿元和27,633.40亿元，2022年及2023年中国半导体市场同比增速将分别扩大至13.06%和13.86%。集成电路设计业销售收入从2010年的363.9亿元增长到2021年的4,519亿元，年均复合增长率为25.74%，增速较为可观。

　　在全球集成电路市场中，存储器芯片一直是集成电路市场份额占比最大的产品类别。根据世界半导体贸易统计协会（WSTS）最新数据统计，2021年全球集成电路市场规模为5,530亿美元，同比上升了25.6%，2021年其中全球存储器芯片市场规模为1,582亿美元，同比上升34.6%。2021年存储器芯片占全球集成电路市场规模的比例为35.05%。受到国际形势以及全球新冠病毒疫情和供应链产能供给紧张影响，以及下游应用领域（数据中心、5G、汽车电子、工业控制等）需求的增长，2021年，全球存储芯片市场重回高成长轨道。根据国际研究机构IC Insights预测，2021-2023年全球存储芯片的市场规模将分别达到1,552亿美元、1,804亿美元及2,196亿美元，增幅分别达到22.5%、16.2%和21.7%。较2020年有所上升，主要是受到存储器芯片市场价格上升的影响。在众多存储器芯片中，市场规模最大的仍是DRAM和NAND Flash，2021年全球DRAM市场规模约占整个存储市场的56%（约869亿美元），NAND Flash市场规模约占整个存储市场的41%（约636亿美元），NOR Flash市场规模约占整个存储市场的2%（约31亿美元），其他存储芯片（EEPROM、EPROM、ROM、SRAM等）合计占比为1%（约16亿美元）。

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　　数据来源：WSTS

　　近些年国产芯片的替代和消费电子需求快速增长的背景下，国内存储器芯片市场规模保持稳定上升，尤其是在智能手机行业，多摄像头配置的趋势和5G兴起带来的智能手机更新换代，打开了存储器芯片市场增长的空间，智能移动设备已经成为推动中国存储器芯片产业及市场发展的重要驱动力。

　　随着物联网、可穿戴设备、汽车电子等新兴科技应用的发展，存储器芯片面临日益增长的市场需求。在物联网领域，实时的数据交互需要更多容量进行数据的存储和处理，拉动存储器芯片市场需求的同时，也对存储器芯片的快速读写等功能提出了更高的要求。在可穿戴设备领域，随着电子产品功能的多样化和续航能力的提升，对存储器芯片的功耗、性能等方面都提出了多样化的要求，也将开拓出更为广阔的存储器芯片市场空间。在汽车电子领域，随着汽车行业不断向智能化、电子化方向发展，将进一步拉动存储器芯片的市场规模增长。

　　（2）主要技术门槛

　　集成电路设计行业是典型的技术密集、知识密集和资本密集型行业，拥有较高的行业准入壁垒，行业产品具有高度的复杂性和专业性，在电路设计、软件开发等方面对创新型人才的数量和专业水平均有很高要求。由于国内行业发展时间较短、技术水平较低，高端、专业人才仍然十分紧缺，和国际顶尖集成电路企业相比，国际市场上主流的集成电路公司大都经历了四十年以上的发展。国内同行业的厂商仍处于一个成长的阶段，与国外大厂依然存在技术差距，尤其是制造及封装测试环节所需的高端技术支持存在明显的短板，目前我国集成电路行业中的部分高端市场仍由国外企业占据主导地位。因此，产业链上下游的技术水平也在一定程度上限制了我国集成电路设计行业的发展。

　　就公司产品涉及的技术来看，存储器芯片产品的标准化程度较高，差异化竞争较小，因此技术升级是存储器芯片公司间竞争的主要策略，存储器芯片的技术升级主要体现在工艺制程和产品性能两方面。工艺制程方面，受限于摩尔定律及底层架构技术的应用，向更高制程迭代需要公司在工艺设计、专利等知识产权、底层架构授权等方面具备坚实的技术储备，而综合芯片设计的研发周期、不同工艺下的制造周期、产品的市场销售周期等因素，NOR Flash和EEPROM的产品迭代周期为3-5年；产品性能方面，合格的芯片产品需要在功耗、可靠性、读取速度、寿命等性能指标满足市场要求，并不断进行指标上的突破和优化，能适用于市场上种类繁多的各种电子系统，因此芯片设计公司需要具备从芯片工艺、电路、到系统平台等全方位的技术储备。行业内的新进入者往往需要经历较长一段时间的技术摸索和积累时期，在不断更新的竞争优势和创新技术的基础上才能和业内已经占据技术优势的企业相抗衡。

　　2、公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　（1） NOR Flash行业

　　公司是中国大陆主要的NOR Flash存储器芯片供应商之一。据Web-Feet Research报告显示，在2020年Serial NOR Flash 市场销售额排名中，公司位列第六，在国内NOR Flash存储器芯片供应商中仅次于兆易创新。2020年和2021年公司NOR Flash产品的出货量分别为24.60亿颗和27.60亿颗，对应销售收入为49,314.07万元和78,373.33万元，同比增长58.93%。

　　从工艺制程来看，公司采用电荷俘获的SONOS工艺结构40nm工艺节点下的NOR Flash全系列产品研发完成并将成为量产交付主力，实现对公司原有55nm工艺节点下的NOR Flash产品的升级替代。相对于行业主流的浮栅55nm工艺制程，SONOS工艺结构40nm工艺节点下的NOR Flash 产品具备更高的芯片集成度、更低的功耗水平。

　　从细分市场来看，公司的NOR Flash产品在中小容量（512Kbit-128Mbit）具备竞争力，并持续推进大容量产品的研发设计，主要系公司的NOR Flash产品的功耗、读写速度等性能具备较强竞争力且在中小容量领域具备较高的成本优势，随着客户认可度的提升和业务合作的深入，公司的NOR Flash出货量呈现爆发式增长。

　　公司2021年销售收入方面公司和华邦、旺宏、兆易创新等厂商尚有一定差距，但近年来公司出货量与收入均保持高速增长，市场地位呈现显著提升的态势。从产品体系来看，华邦、旺宏的NOR Flash已覆盖512Kbit-2Gbit的完整产品线，兆易创新也已经推出了512Mbit、1Gbit、2Gbit的NOR Flash产品。公司目前NOR Flash产品主要为512Kbit-128Mbit，集中在TWS蓝牙耳机、BLE、AMOLED等中小容量应用领域，对大容量NOR Flash覆盖不足，在汽车电子、工业等领域尚未形成具备竞争力的NOR Flash产品。

　　伴随着公司募投项目的顺利展开，公司将会加速布局大容量NOR Flash产品，补齐NOR Flash产品线。2022年，公司大容量NOR Flash产品将会实现量产，推进5G、工业控制等更多的应用领域，进一步提升公司在NOR Flash领域的行业地位。

　　（2） EEPROM行业

　　公司深耕于EEPROM行业，具备丰富的产业经验和深厚的技术积累，在芯片设计上实现了更高的可靠性以及分区域保护、地址编程等功能。同时，基于对芯片的制造工艺的深度了解，研发团队在行业主流的130nm工艺制程基础上对存储单元结构和操作电压进行了改进和优化，降低了公司EEPROM芯片面积，提高了产品的成本竞争优势。

　　近年来公司的EEPROM出货量呈现明显的增长。据Web-Feet Research报告显示，在2020年EEPROM市场销售额排名中，公司位列全球第六。2020年和2021年公司EEPROM出货量分别为15.79亿颗和20.46亿颗，对应销售收入为22,194.50万元和31,859.62万元，同比增长43.55%，保持稳定增长的趋势。

　　从应用领域来看，聚辰股份和公司的EEPROM主要应用于摄像头模组。多摄像头配置拉动下游智能终端市场增长，进而带动EEPROM市场需求增长，公司现已成为国内摄像头模组市场中主要的EEPROM供应商。

　　从产品体系来看，公司和国内竞争对手，如聚辰股份，均已推出2Kbit-1024Kbit EEPROM产品，在手机摄像头领域表现出较强的产品竞争力。但相较于意法半导体、安森美等境外企业，在2Mbit、4Mbit的大容量EEPROM产品和汽车电子、工业EEPROM领域，尚未形成具有较强竞争力的产品，公司竞争力仍有进一步提升的空间。

　　伴随着公司在海内外市场的业务铺设和开展，2022年公司的EEPROM出货量有望持续攀升，公司在EEPROM领域的行业地位有望得到进一步的巩固和提升。

　　3、报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）存储器芯片行业技术发展与现状

　　近年来，集成电路行业按照摩尔定律继续发展演变，芯片的集成度和性能不断改善升级。存储器芯片产品的标准化程度较高，差异化竞争较小，因此技术升级是存储器芯片公司间竞争的主要策略，存储器芯片的技术升级主要体现在工艺制程和产品性能两方面。

　　1）NOR Flash

　　可穿戴设备、传感器、汽车、智能家居等新兴电子产品需要用到不同容量的NOR Flash产品，同时不同的使用场景对NOR Flash的功能和性能方面提出了更多样化的要求，包括高速随机读取、睡眠模式唤醒、“即时开启”等功能。基于下游客户的产品需求，NOR Flash产品不断在工艺制程和产品性能上方面实现了技术升级和产品迭代。

　　工艺制程方面，NOR Flash芯片企业通过升级工艺制程提升存储器芯片中的存储密度，工艺制程从90nm发展到了65nm、55nm，考虑到下游客户对低功耗、小型化的要求不断提高，各个NOR Flash芯片厂商正在针对制程升级开展研发和设计，继续向40nm及以下工艺推进，以实现产品功耗的进一步降低。

　　容量方面，随着下游电子产品功能日益丰富，存储器芯片的容量逐渐提高。如蓝牙耳机的主动降噪功能，推动NOR Flash的容量需求从8Mbit、16Mbit升级到32Mbit至128Mbit，在苹果的AirPods产品中采用了256Mbit的NOR Flash方案。

　　功耗方面，终端消费电子厂商为了实现更长的产品续航时间，对存储器芯片的功耗提出了更高的要求，存储器芯片行业整体表现出功耗指标下降的趋势，低功耗已经成为存储器芯片产品的重要竞争力之一。

　　读取速度方面，随着物联网部署的快速推进，产生了海量数据信息的存储需求，对存储器芯片的数据读取速度提出了更高的要求，截至2019年年底行业内NOR Flash的数据读取频率可达到200MHz，数据读取速度可达到400Mbit/s。

　　2）EEPROM行业

　　除了摄像头模组外，EEPROM在通信、工业、医疗和汽车等市场的应用保持着稳定增长的态势。EEPROM存储器芯片整体表现出存储容量和可靠性上升的特点，具体在工艺制程和性能方面的表现如下：

　　工艺制程方面，EEPROM产品的主流工艺制程已经发展到了130nm，未来有望继续向95nm及以下推进。

　　容量方面，随着下游电子产品功能日益丰富，存储器芯片的容量逐渐提高。如手机摄像头的快速对焦和成相品质提升，EEPROM的容量需求也逐渐从32Kbit、64Kbit提升到128Kbit、256Kbit；如智能电表正在转换成256Kbit、512Kbit、1Mbit和2Mbit EEPROM。随着下游产品的逐步升级，高容量EEPROM的市场占比将持续提升；

　　可靠性方面，芯片的可靠性要求在逐步提高。当前行业内EEPROM产品主流的可擦写次数为100万次，数据保存时间为100年，随着工业、汽车电子等应用场景的拓展，对EEPROM的产品可靠性提出了更高的要求，包括更长的数据保存时间、更多的擦写次数等方面。

　　（2）行业主流技术水平、发展趋势和芯片迭代周期

　　目前市场上主流的NOR Flash和EEPROM在设计技术上各有特色，可以通过工艺制程、擦写模式、读取速度和功耗等几个外部可观测指标综合讨论行业技术水平和发展趋势。

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　　现阶段NOR Flash和EEPROM市场已经相对成熟，产品迭代周期比较稳定。综合芯片设计的研发周期、不同工艺下的制造周期、产品的市场销售周期等因素，NOR Flash和EEPROM的产品迭代周期为3-5年。

　　（3）产品对应的不同应用领域的需求发展趋势

　　1）NOR Flash应用领域的需求发展趋势

　　NOR Flash凭借快速读写、XIP等特点，满足了消费电子、工业控制、家电、通信等应用领域的数据需求。随着智能化社会的发展，设备小型化、万物互联等场景催生出NOR Flash更多的新兴需求，诸如无线耳机、汽车电子、AMOLED、5G等领域快速增长，同时，NOR Flash作为硬件层支撑着汽车电子、5G、工业领域等方面应用软件层的启动，它的价值不可取代。

　　a)中小容量领域（512kbit-128Mbit）NOR Flash需求发展

　　现阶段，中小容量领域，TWS蓝牙耳机和低功耗蓝牙数传、TDDI、AMOLED等手机屏幕相关的产品需求成为了NOR Flash市场增长的主要驱动力，而随着可穿戴设备的普及和IoT技术的应用发展，NOR Flash将会在以下甚至更多领域有所发展：

　　●TWS耳机领域，未来，TWS耳机会不断向生物识别、健康监测等领域拓展，有望实现人体健康监测功能。根据市场调研机构Counterpoint Research数据，2020年全球TWS蓝牙耳机销量超预期增长，达到2.3亿部，同比增长78%；2021年TWS耳机销售预计高达3.1亿部，同比增长33%。可以预见，未来随着TWS蓝牙耳机功能的提升和拓展，对NOR Flash的容量和性能将提出更多要求，由此促进NOR Flash的需求量稳步提升。

　　●可穿戴设备领域，AR/VR作为下一代移动终端计算平台，相当于一台独立的PC机，需要NOR Flash用以存放AR/VR启动系统的相关代码，性能较高的AR/VR设备通常会配置一颗中容量（32Mbit-128Mbit）的NOR Flash，据Omdia Analysis数据显示，在2022年，全球VR内容市场收入预计将达到31亿美元；而智能手表方面，智能手表的性能和功能的差异决定了NOR Flash的配置不同，根据Gartner的预测，2021年手表将有18.1%的增速，相比较2020年销售额为690亿美元，2021年销售额将会有815亿美元；

　　●IoT及低功耗蓝牙数传领域，由于IoT设备不需要复杂的计算功能，核心在于其连接速度。因此，通常情况下，小容量、低成本、低功耗的NOR Flash在loT中被广泛地用于存储启动和运行系统的操作代码。根据IDC的数据与预测，2019年全球AIoT市场规模达到2264亿美元，预计到2022年达到4820亿美元，2019-2022年复合增长率为28.65%。

　　●手机电子领域，①AMOLED：由于手机屏幕应用的AMOLED都需要De-Mura，而根据AMOLED显示器的电流和亮度差异数据计算出的De-Mura数据需要储存到NOR Flash中，另外，随着屏幕分辨率的提升，De-Mura的补偿数据量也会变大，因此AMOLED中单块储存芯片的容量和价值也会增加，据CINNO Research数据显示，随着AMOLED的面板技术普遍成熟且产品良率不断提升，市场渗透率将从2021年的42%提升至2022年的46%，由此可以预见，未来AMOLED会带动NOR Flash进一步的市场空间提升；②手机摄像头：由于目前智能手机主流摄像头主要在对焦速度和暗光拍摄成像质量上具有一定缺陷。未来消费电子摄像头数量和拍摄质量的升级对企业的图像集成处理能力和精密算法要求提出了更高的要求。NOR Flash作为专用图像内存将在未来成为标配，成为NOR Flash在消费电子领域的一大增量需求；③TDDI：由于TDDI触控功能编码所需容量较大，无法一并整合进TDDI芯片，需要外挂一个4~16Mb的NOR Flash进行存储，并辅助TDDI进行参数调整，随着TDDI渗透率的不断提高，NOR Flash的市场需求相应持续增长；④屏下指纹：指纹识别芯片一般由主控芯片和存储芯片组成，存储器芯片负责存储指纹的参数，根据CINNO Research月度屏下指纹市场报告数据显示，2019年全球屏下指纹手机出货量约为2.0亿台，同比增长614%，预估至2024年，整体屏下指纹手机出货量将达11.8亿台，年均复合增长率CAGR达42.5%。

　　b)大容量领域（256Mbit及以上）NOR Flash需求发展

　　大容量领域，NOR Flash应用于汽车仪表盘的显示屏、ADAS系统（高级辅助驾驶系统）等对启动速度要求较高的电子设备中,而5G基站对512Mbit/1Gbit的NOR Flash需求量也非常大。

　　●汽车电子领域，汽车在每次发动则需要快速启动ADAS系统界面。车载系统的快速启动对代码的快速读取有要求，而NOR Flash在此方面具备优势。IDC数据显示，中国新能源市场将迎来强劲增长，到2025年新能源汽车销量将达542万辆，年复合增长率超过30%。IDC认为，到2025年，汽车将不仅仅是交通工具，而将成为办公娱乐的场景之一。

　　●5G基站领域和工业控制领域，5G基站系统受FPGA/SoC调用，FPGA和SoC在每次系统启动时需要进行配置。NOR Flash可以在5G设备的初始响应和启动时提供更高可靠性和更低延时的启动配置支撑。同时工业级或车规级的NOR Flash可以运行在（-40°C-105°C）的恶劣环境，并能在市场上有存活10年或更长时间的生命周期，满足5G基站或工业仪表对产品必须具备“高容量+高性能+高可靠”特性。

　　●另外，相较于AMOLED、TDDI中NOR Flash实现功能的单一和固定，蓝牙耳机、可穿戴设备等产品的功能呈现丰富化态势，存储的容量需求亦随之上升。如传统蓝牙耳机采用2Mbit-16Mbit的NOR Flash以实现开机快速启动、调节音量等简单功能，随着TWS蓝牙耳机的兴起和功能的复杂化，TWS蓝牙耳机的容量需求逐渐上升到32Mbit-128Mbit甚至更高容量，为语音、降噪等复杂功能预留了充分的存储空间。

　　得益于广泛且爆发式的下游市场，公司在中小容量领域迅速切入，并实现从2019至2021年营业收入三年复合增长率达84%的高速发展，同时为应对TWS蓝牙耳机、可穿戴设备、物联网等日益增长的容量需求，公司推出了128Mbit NOR Flash，充分契合下游行业发展趋势。未来，公司将补齐大容量领域产品，同时不断完善公司NOR Flash在操作电压、工艺制程、全容量等方面的全系列产品线，满足下游需求，巩固公司在NOR Flash领域的领先地位。

　　2）EEPROM应用领域的需求发展趋势

　　EEPROM凭借安全性高、可靠性高、低成本、通用型强的特点，广泛应用于智能手机摄像头、汽车电子、智能电表、医疗检测仪等存储数据修改频繁、耐用性和可靠性要求较高的领域。EEPROM存储器产品主要细分应用领域为消费电子市场、汽车电子市场和工业电子市场，随着数字化城市的建设和发展，也随之孕育出更广泛的EEPROM市场。

　　●消费电子领域，主要集中在手机摄像头方面，用于存储镜头与图像的矫正参数。在5G商用带动智能手机存量替换，双摄和多摄渗透率的提升，以及随着各大品牌旗舰机对摄像功能的优化和升级，摄像头参数存储需求随之大幅上升，如白平衡参数、图像矫正参数等，同时也使得摄像头模组中使用的EEPROM容量从2Kbit-16Kbit逐渐上升到16Kbit-128Kbit。根据赛迪顾问预测，预计2023年智能手机摄像头领域对EEPROM的需求量将达到55.25亿颗。

　　●汽车电子领域，基于EEPROM数据存储时间、擦写次数多且性能稳定的可靠性、能在更强的温度下保持稳定的能力，EEPROM被广泛应用在汽车的摄像头、显示屏、仪表、车身娱乐系统、控制模组、BMS电池管理及车载导航等，在汽车智能化及自动化的发展趋势下，汽车EEPROM在单车上的应用需求会进一步增加，据OICA预测，2021年全球汽车电子市场中对EEPROM需求将达13.77亿颗。

　　●工业控制领域，如电力电子，因行业应用中对于存储的可靠性及擦写次数的要求较高，EEPROM存储器芯片成为其不可或缺的器件，而在电表智能化趋势下，电表厂商的存储器芯片方案逐渐从128Kbit、256Kbit向512Kbit、1Mbit和2Mbit等大容量EEPROM发生转换。根据前瞻产业研究院数据，智能仪表行业中最具代表性的智能电表、水表、燃气表2023年的总体市场规模预计将超过400亿元，在技术与政策的引领支持之下，智能仪表行业已经步入快车道。随着医疗电子和控制仪表类领域的需求持续旺盛，相应产品中的EEPROM存储器芯片需求也保持提升。

　　得益于公司0.13um/1.01um2-shrink 2Kbit EEPROM在芯片面积、可靠性和单位成本等方面的优势，充分契合手机摄像头模组对EEPROM产品的性能需求，主要应用于手机摄像头领域的EEPROM成为了公司EEPROM业务收入的重要支柱。在此基础上，公司在2021年推出95nm以下的EEPROM，并研发完成2Mbit大容量EEPROM产品，通过工艺制程升级、产品容量及可靠性的提升、进入更多高附加值领域来巩固公司产品的竞争力，提升EEPROM业务的市场份额。

　　三、公司主要会计数据和财务指标

　　(一) 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

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　　(二) 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　四、股东情况

　　(一) 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　(二) 存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　(三) 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用 √不适用

　　(四) 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　(五) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　(六) 报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

　　□适用 √不适用

　　(七) 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节重要事项

　　(一) 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入11.03亿元，较2020年同比增加53.75%；营业利润28,244.34万元，同比增加208.25%，利润总额28,269.10万元，同比增加200.85%；归属于母公司所有者的净利润29,115.06万元，同比增加238.39%。扣除结构性存款收益、政府补助等影响，报告期内实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润27,311.06万元，同比增加239.93%。

　　(二) 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：688766 证券简称：普冉股份公告编号：2022-008

　　普冉半导体（上海）股份有限公司

　　关于2021年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：A股每股派发现金红利0.804元（含税）；

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确；

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况；

　　●公司2021年度拟分配的现金红利金额低于当年归属于上市公司股东净利润30%的原因：考虑到公司目前处于发展阶段，研发项目持续开展，经营规模不断扩大，需要保持高强度的研发投入以提高产品性能，增加技术积累，同时需要储备充足的运营流动资金以扩充产能，加强人才队伍建设，保证公司核心竞争优势。为更好地维护全体股东的长远利益，保障公司的可持续发展，公司提出本次2021年年度利润分配方案；

　　●本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　一、利润分配方案内容

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司期末可供分配利润为335,748,917.91元。经董事会决议，2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利8.04元（含税）。以公司截至2021年12月31日的总股本36,228,719股为基数测算，合计拟派发现金红利29,127,890.08元（含税）。本年度公司现金分红金额占当年度归属于上市公司股东净利润的比例为10.00%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变

　　动，公司将维持每股分配比例不变，相应调整拟分配的利润总额，并另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　公司2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为291,150,636.69元，公司累计未分配利润为335,748,917.91元，拟分配的现金红利总额为29,127,890.08元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，主要是基于所处行业特点、公司自身发展阶段及经营模式、盈利水平及资金需求等方面的综合考量，具体原因分项说明如下：

　　（一）公司所处行业情况及特点

　　公司的主营业务为非易失性存储器芯片的设计与销售，所处行业属于集成电路设计行业，是国内集成电路产业中保持较高发展活力的领域，现阶段公司所处行业总体呈现出如下特点：

　　1、近年来，在国家政策扶持以及市场应用带动下，国内集成电路产业保持快速增长，也吸引了大量企业的进入，市场竞争日益加剧；

　　2、集成电路行业按照摩尔定律继续发展演变，芯片的集成度和性能不断改善升级，同时物联网、可穿戴设备、汽车电子等新兴科技应用的发展，存储器芯片面临日益增长的市场需求，市场对芯片产品的性能和技术不断提出新要求；

　　3、集成电路设计行业是典型的技术密集、知识密集和资本密集型行业，拥有较高的行业准入壁垒，行业产品具有高度的复杂性和专业性，在电路设计、软件开发等方面对创新型人才的数量和专业水平均有很高要求。由于国内行业发展时间较短、技术水平较低，高端、专业人才仍然十分紧缺，行业内公司对人才尤其是研发技术人才的需求日益增大，优秀研发技术人才的人力资源成本持续增加；

　　4、受新冠疫情影响以及新兴应用领域强劲需求的带动，集成电路的市场需求旺盛，代工厂产能仍将持续紧张局面。

　　（二）公司经营模式及发展阶段

　　近几年，凭借在存储芯片领域的多年深耕，把握国产替代带来的新机遇，公司实现了快速发展，技术研发不断取得突破，产品型号持续扩充，市场拓展进展顺利，收入规模快速增长。

　　目前，公司仍处于快速发展阶段，需要持续投入大量资金用于人才储备、技术研发、产能扩充及市场开拓等。

　　（三）公司盈利水平及资金需求

　　2021年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为291,150,636.69元。

　　2022年，公司正处于加速提升、扩充和发展的阶段，资金需求主要来源于以下几方面：

　　1、通过加大公司在研发创新、制程升级和产品迭代方面的研发技术投入，保持物联网、手机、智能硬件、工业控制、车载等领域产品的性能领先和竞争优势，逐步实现市场渗透和稳健发展的目标；丰富产品品类，围绕公司发展战略进入更多领域，拓宽公司业绩成长空间；

　　2、加强并进一步寻求产能保障。若集成电路终端市场需求旺盛、多方面原因导致的产能紧张的情况持续，公司需进一步加大产能方面的资源投入，以满足当前经营生产需要，保证公司经营目标的实现。同时，公司将进一步寻找新的潜在合作机会，布局多元化的供应链体系，保障供应链安全；

　　3、加大人才方面的资源投入，积极扩充研发团队，形成梯队型的人才结构，并利用上市公司的优势充分发挥股权激励的作用，激发奋斗精神，也使员工感受到公司成长带来的回报和个人成就的提升；

　　4、根据公司经营和生产规划，持续完善产品质量管理，加大公司产品在可靠性、功能安全等方面的投入，进一步提升产品良率，完善质量管理体系；

　　5、随着公司资产、业务及生产规模的增长，公司需要充足的运营资金来保持并推动公司的持续盈利能力，提升公司整体效益，以利于公司的长期回报；

　　考虑到上述原因，为满足经营发展需要，确保公司持续成长，更好地维护全体股东的长远利益，公司需要更多的资金投入以保障上述经营目标的实现。

　　（四）公司现金分红比例低于30%的原因

　　考虑到公司目前处于发展阶段，研发项目持续开展，经营规模不断扩大，需要保持高强度的研发投入以提高产品性能，增加技术积累，同时需要储备充足的运营流动资金以扩充产能，加强人才队伍建设，保证公司核心竞争优势。为更好地维护全体股东的长远利益，保障公司的可持续发展，因此，公司需保持充足的资金以满足公司发展需要，应对公司可能出现的风险。

　　（五）公司留存未分配利润的用途和计划

　　公司2021年度未分配利润将累积滚存至下一年度，以满足公司生产经营、产品研发及项目投资相关资金需求。未来公司将进一步规范资金使用和管理，提高资金使用效率。

　　公司将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司长远发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配政策，与广大投资者共享公司发展的成果。

　　三、审议程序

　　（一）董事会审议程序

　　公司于2022年04月13日召开的第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》。考虑到公司目前处于快速发展期，需要投入大量资金用于技术与产品研发、产能保障及团队建设，且随着经营规模的不断扩大，日常运营资金需求也随之增长，为确保公司拥有充足的资金以应对经营风险并稳健增长，更好地维护全体股东的长远利益，根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司董事会同意2021年年度利润分配方案，并同意将该方案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司2021年利润分配预案符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《公司章程》及相关审议程序的规定，是基于公司实际经营情况和经营业务需要，兼顾投资者的合理回报和公司的可持续发展的基础上制定，符合公司长远发展需要和包括中小股东在内的全体股东的长远利益，不存在损害中小股东利益的情形。利润分配预案的审议及表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，同意将该项议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　综上，公司全体独立董事同意公司2021年利润分配预案相关事项，并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司监事会认为：公司2021年度利润分配方案符合公司当前的实际情况，有利于满足公司持续发展的资金需求，是公司在综合分析经营环境和监管政策等因素的基础上制定，充分考虑目前及未来的业务发展等情况，在保障公司长远发展的基础上，以更好地回报投资者。公司利润分配预案严格执行了《公司章程》等相关分红政策的规定，分红标准和比例清晰明确，审议决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

　　综上，监事会同意公司根据实际经营需要,同意公司关于2021年年度利润分配预案的相关事项。

　　四、相关风险提示

　　（一）现金分红对公司每股收益、现金流状况及生产经营的影响分析

　　本次利润分配方案综合考虑了公司发展阶段及未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营，有助于公司长期发展。

　　（二）其他风险说明

　　本次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　普冉半导体（上海）股份有限公司董事会

　　2022年04月15日

　　证券代码：688766 证券简称：普冉股份公告编号：2022-009

　　普冉半导体（上海）股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。

　　立信2020年业务收入（经审计）41.06亿元，其中审计业务收入34.31亿元，证券业务收入13.57亿元。

　　2021年度，立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户24家。

　　2、投资者保护能力

　　截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　■

　　3、诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　■

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：张建新

　　■

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：周康康

　　■

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：孙峰

　　■

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　项目合伙人张建新近三年未受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚；近三年因执业行为受到监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况如下：

　　■

　　项目签字注册会计师周康康，项目质量控制复核人孙峰近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律纪律处分等情况。

　　3、审计收费

　　（1）审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　（2）审计费用同比变化情况

　　■

　　注1：2022年度审计费用将根据审计范围与审计工作量参照2021年度收费标准协商确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　审计委员会同意聘任立信作为公司2022年度审计机构，认为其具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的丰富经验，在以往审计工作中勤勉尽责，认真履行审计职责，客观、公正、独立地评价公司财务状况及经营成果。截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。因此，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务及内控审计机构，聘期自2021年年度股东大会决议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、独立董事对拟提交公司第一届董事会第二十一次会议审议的《关于续聘公司2022年度财务及内部控制审计机构的议案》进行了事前审核，发表如下意见：

　　公司拟聘任的立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2022年度审计工作的要求。立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司首次公开发行股票并在科创板上市的审计机构及公司2021年度审计报告的审计机构期间，工作勤勉尽责，独立、客观、公正。本次聘任会计师事务所的议案不违反相关法律法规，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　综上，我们同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务内部控制审计机构，并同意将该议案提交第一届董事会第二十一次会议审议。

　　2、独立董事发表独立意见如下：

　　经审查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备法律、法规规定的相关资质要求，且在2021年度审计过程中，诚实守信、勤勉尽责，出具的审计报告真实、客观、公正地反映了公司的财务与内部控制情况。

　　公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务及内部控制审计机构，有利于保持财务与内部控制审计工作的一致性和连续性，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情况。

　　关于拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构的事项已经公司董事会审计委员会审议通过，并经我们事前认可，相关审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　综上，我们一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构，并同意董事会将本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2022年04月13日召开的第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度财务及内部控制审计机构的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务及内控审计机构，并提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（四）监事会的审议和表决情况

　　公司于2022年04月13日召开的第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度财务及内部控制审计机构的议案》。

　　监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）在2021年度的审计过程中坚持独立审计原则，客观、公允地反映本公司财务状况，切实履行了审计机构应尽职责，且具有较高的业务水平和良好的服务素质，能够满足公司2022年度财务及内部控制审计工作要求。

　　综上，监事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构的相关事项。

　　（五）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　普冉半导体（上海）股份有限公司董事会

　　2022年04月15日

　　证券代码：688766 证券简称：普冉股份公告编号：2022-010

　　普冉半导体（上海）股份有限公司

　　2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2111号）核准，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）9,057,180.00股，发行价格为148.90元/股，募集资金总额为1,348,614,102.00元，扣除承销商保荐及承销费用人民币84,733,678.48元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币18,335,059.91元（包括：审计费及验资费8,000,000.00元、律师费4,800,000.00元、用于本次发行的信息披露费用4,745,283.02元、发行手续费及材料制作费等789,776.89元），募集资金净额为人民币1,245,545,363.61元。

　　上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2021]第ZF10839号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

　　（二）募集资金本年度使用金额及余额

　　截至2021年12月31日，本公司募集资金实际使用情况为：

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海证券交易所上市公司募集资金管理办法等有关规定要求制定了《普冉半导体（上海）股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。

　　本公司已与保荐人中信证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

　　（二）募集资金的管理情况

　　1、截至2021年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　2、截至2021年12月31日，募集资金用于现金管理的情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　截至2021年9月10日止，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目累计投入69,467,414.60元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了信会师报字[2021]第ZF10910号《募集资金置换专项鉴证报告》。募集资金到位后，公司已于2021年11月置换先期投入69,467,414.60元。本次置换已经公司2021年10月29日召开的了第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十四次会议通过。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本公司不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2021年9月19日召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，拟使用额度不超过人民币12.45亿（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会、监事会审议通过之日起12个月。

　　截至2021年12月31日，公司已使用闲置募集资金进行现金管理602,688,072.36元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度，具体如下：

　　■

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　2021年09月19日，公司召开了第一届董事会第十四次次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币2.7亿元用于永久补充流动资金，占超募资金总额90,009.34万元的比例为29.9969%。本次部分超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不影响募集资金投资项目的正常实施，旨在满足公司流动资金的需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，符合法律法规的相关规定。公司承诺：每12个月内累计用于永久补充流动资金的超募资金不超过超募资金总额的30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求；在本次永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司保荐机构中信证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。该事项经2021年10月08日召开的公司2021年第一次临时股东大会审议通过。

　　2021年12月26日，公司分别召开了公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的议案》，根据公司最新的战略安排，综合考虑公司当前的资金使用状况后，公司拟取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专户储存与三方监管，同时终止公司此前作出的补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助的承诺。本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项未对公司流动资金及募集资金使用产生不利影响。公司承诺：本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项后的12个月内不再使用超募资金永久补充流动资金。公司独立董事对此发表了一致同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具了无异议的核查意见。该事项经2022年1月12日召开的公司2022年第一次临时股东大会审议通过。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　本报告期内，不存在募集资金节余的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　本公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，本公司募投项目未发生变更。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（信会师报字[2022]第ZF10257号）。立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：

　　普冉股份公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了普冉股份公司2021年度募集资金存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　中信证券有限公司认为：普冉股份2021年度募集资金的存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法(2020)》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网公告附件：

　　（一）《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》

　　（二）《中信证券股份有限公司关于普冉半导体（上海）股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》

　　特此公告。

　　普冉半导体（上海）股份有限公司董事会

　　2022年04月15日

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：普冉半导体（上海）股份有限公司 2021年度

　　单位：元

　　■

　　注1：项目处于建设期，故本年度尚未实现效益。

　　注2：项目处于建设期，故本年度尚未实现效益。

　　注3：项目尚未开始，故本年度尚未实现效益。

　　证券代码：688766 证券简称：普冉股份公告编号：2022-011

　　普冉半导体（上海）股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　重要内容提示：

　　●根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）修订后的《企业会计准则第21号—租赁》等相关规定，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）自2021年1月1日起执行新租赁准则。本项会计政策变更是公司根据财政部修订的相关企业会计准则而进行的相应变更，不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对本次会计政策变更之前公司的资产总额、负债总额、净资产及净利润产生重大影响。

　　●根据财政部发布的关于《企业会计准则实施问答》（以下简称“《实施问答》”），公司于2021年1月1日起将发生在商品控制权转移给客户之前，且为履行客户销售合同而发生的运输成本从“销售费用”重分类至“营业成本”。本项会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对当期和会计政策变更前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生重大影响。

　　一、概述

　　（一）执行“新租赁准则”的会计政策变更

　　财政部于2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号—租赁》（财会[2018]35号，本文简称“新租赁准则”）规定，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自2021年1月1日起施行。按照上述通知及上述企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更。

　　（二）执行“新收入准则”的会计政策变更

　　财政部于2017年7月发布了《企业会计准则第14号—收入》（财会[2017]22号）（本文简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。

　　2021年11月，财政部发布的《实施问答》中明确规定，通常情况下，企业商品或服务的控制权转移给客户之前、为了履行客户合同而发生的运输活动不构成单项履约义务，相关运输成本应当作为合同履约成本，采用与商品或服务收入确认相同的基础进行摊销计入当期损益。该合同履约成本应当在确认商品或服务收入时结转计入“主营业务成本”或“其他业务成本”科目，并在利润表“营业成本”项目中列示。根据以上要求，公司在商品控制权转移给客户之前且为履行客户销售合同发生的运输费用，原计入“销售费用”，现根据《实施问答》的规定，公司决定自2021年1月1日起，将相关为履行客户销售合同而发生的运输成本计入“营业成本”。本次会计政策变更是为了执行上述规定。

　　公司于2022年4月13日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十七次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。本议案无需提交公司股东大会审议。

　　二、具体情况及对公司的影响

　　（一）执行“新租赁准则”的具体情况以及对公司的影响

　　财政部于2018年度修订了《企业会计准则第21号——租赁》（简称“新租赁准则”）。本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。根据修订后的准则，对于首次执行日前已存在的合同，公司选择在首次执行日不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。

　　●本公司作为承租人

　　1、本公司选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。

　　2、对于首次执行日前已存在的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本公司的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择以下两种方法之一计量使用权资产：

　　（1）假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值，采用首次执行日的本公司的增量借款利率作为折现率。

　　（2）与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。

　　3、对于首次执行日前的经营租赁，本公司在应用上述方法的同时根据每项租赁选择采用下列一项或多项简化处理：

　　（1）将于首次执行日后12个月内完成的租赁作为短期租赁处理；

　　（2）计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；

　　（3）使用权资产的计量不包含初始直接费用；

　　（4）存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；

　　（5）作为使用权资产减值测试的替代，按照评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；

　　（6）首次执行日之前发生的租赁变更，不进行追溯调整，根据租赁变更的最终安排，按照新租赁准则进行会计处理。

　　4、本公司执行新租赁准则对财务报表的主要影响如下：

　　公司作为承租人对于首次执行日前已存在的经营租赁的调整，按照简化方法不追溯计算租赁负债，按照剩余租赁付款额计算确定租赁负债，使用权资产按照租赁负债的金额计量，对期初留存收益不产生影响，不进行追溯调整和重述比较信息。具体影响如下：

　　■

　　（二）执行“新收入准则”的具体情况以及对公司的影响

　　2021年11月2日，中华人民共和国财政部会计司发布了《企业会计准则实施问答》的规定，通常情况下，企业商品或服务的控制权转移给客户之前，为了履行客户合同而发生的运输活动不构成单项履约义务，相关运输成本应当作为合同履约成本应当在确认商品或服务收入时结转计入“主营业务成本”或“其他业务成本”科目，并在利润表“营业成本”项目中列示。2021年11月24日，证监会发布的《监管规则适用指引-会计类2号》也再次强调了运输费用的会计处理。公司按照上述财政部会计司的实施问答和适用指引要求编制2021年度财务报表及以后期间的财务报表，将为履行合同发生的运输费用从“销售费用”项目重分类至“营业成本”列报。公司不对前期数据进行追溯调整，对2021年度财务报表相关项目的影响如下：

　　■

　　除此之外，本次变更会计政策不会对公司营业收入、净利润、净资产及其他重要财务指标产生影响，也不会对公司财务报告产生重大影响。

　　三、独立董事、监事会的结论性意见

　　（一）独立董事意见

　　本次会计政策变更是公司根据企业会计准则以及财政部会计司关于企业会计准则实施问答进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定和公司的实际情况，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。本次变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，相关事项的审议、决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

　　综上，我们一致同意公司按照企业会计准则及财政部会计司关于企业会计准则实施问答的要求进行会计政策变更。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，执行新的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　综上，监事会同意公司本次对进行相关会计政策变更。

　　特此公告。

　　普冉半导体（上海）股份有限公司董事会

　　2022年04月15日

　　证券代码：688766 证券简称：普冉股份公告编号：2022-012

　　普冉半导体（上海）股份有限公司

　　关于第一届监事会第十七次会议

　　决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第十七次会议（以下简称“本次会议”）于2022年04月13日以通讯方式召开。会议通知于2022年04月03日以电子邮件的方式发出。全体监事均出席线上会议，本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议由监事会主席陈涛先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，形成决议如下：

　　（一）审议通过了《关于〈公司2021年度监事会工作报告〉的议案》

　　监事会认为：《公司2021年度监事会工作报告》报告客观、真实地反映了2021年度公司监事会落实股东大会等方面的工作及取得的成果。

　　综上，公司监事会同意《公司2021年度监事会工作报告》，并提交公司2021年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过了《关于〈公司2021年度财务决算报告〉的议案》

　　2021年度，公司实现营业收入11.03亿元，较2020年同比增加53.75%；营业利润28,244.34万元，同比增加208.25%，利润总额28,269.10万元，同比增加200.85%；归属于母公司所有者的净利润29,115.06万元，同比增加238.39%。扣除结构性存款收益、政府补助等影响，报告期内实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润27,311.06万元，同比增加239.93%。

　　监事会认为：《公司2021年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公司2021年年度财务状况、经营成果及现金流量情况。

　　综上，监事会同意《公司2021年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

　　公司2021年度利润分配预案为：本次拟向全体股东每10股派发现金红利8.04元（含税）。以公司截至2021年12月31日的总股本36,228,719股为基数测算，合计拟派发现金红利29,127,890.08元（含税）。本年度公司现金分红金额占当年度归属于上市公司股东净利润的比例为10.00%。

　　公司监事会认为，本次利润分配方案符合《公司法》和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关法规以及《公司章程》的有关规定，具备合法性、合规性、合理性。

　　综上，监事会同意关于公司2021年度利润分配预案的议案的相关事项。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于2021年年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-008）。

　　（四）审议通过了《关于〈公司2021年年度报告〉及摘要的议案》

　　监事会认为：公司2021年年度报告的内容、格式及编制和审议程序符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及公司的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司2021年度的经营管理和财务状况等事项，所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　综上，监事会同意公司出具并披露《公司2021年年度报告》及摘要。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年年度报告》及《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年年度报告摘要》。

　　（五）审议通过了《关于续聘公司2022年度财务及内部控制审计机构的议案》

　　综上，监事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构的相关事项。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-009）。

　　（六）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

　　综上，公司监事会同意此次会计政策变更的相关事项。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2022-011）。

　　（七）将《关于公司2022年度监事薪酬方案的议案》直接提交公司2021年年度股东大会审议。

　　监事会认为：公司2022年度监事薪酬方案是结合公司未来发展需要与实际经营情况而做出的，2022年度监事薪酬方案合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　此次2022年度监事薪酬方案公司全体监事回避表决，直接提交公司2021年年度股东大会审议。

　　（八）审议通过了《关于〈公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

　　监事会认为：《公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真实、准确的反映了公司2021年度募集资金存放与实际使用情况，符合相关规定。

　　综上，监事会会同意出具并披露《公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-010）。

　　特此公告。

　　普冉半导体（上海）股份有限公司监事会

　　2022年04月15日

　　证券代码：688766 证券简称：普冉股份公告编号：2022-013

　　普冉半导体（上海）股份有限公司

　　关于召开2021年年度股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年5月9日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2021年年度股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年5月9日14点00分

　　召开地点：上海市浦东新区碧波路699号博雅酒店1楼碧波厅C

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年5月9日

　　至2022年5月9日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　股东大会将会听取《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事2021年度述职报告》。

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案1、3、4、5、6、7已经公司第一届董事会第二十一次会议审议通过，议案2、3、4、5、6、8已经第一届监事会第十七次会议审议通过，相关公告及文件于2022年04月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2021年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021年年度股东大会会议资料》。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：4、6、7

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记手续

　　拟现场出席本次临时股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

　　1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、股票账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、股票账户卡办理登记手续。

　　2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、股票账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、委托人的股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。

　　3、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章。

　　4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述第 1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间 2022年05月06日下午17:30前送达登记地点。

　　（二）登记时间、地点

　　登记时间：2022年05月06日（上午 10:00-12:00，下午13:30-17:30）

　　登记地点：上海市浦东新区盛夏路560号504室

　　（三）注意事项股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。

　　六、其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式

　　联系地址：中国（上海）自由贸易试验区盛夏路560号504室

　　联系电话：021-60791797

　　联系人：钱佳美袁宜璇

　　特此公告。