厦门日上集团股份有限公司 2021年非公开发行A股股票解除限售的提示性公告|日上集团_新浪财经

　　证券代码：002593 证券简称：日上集团公告编号：2022-018

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次解除限售的股份为厦门日上集团股份有限公司（以下简称“公司”、“日上集团”）2021年非公开发行的人民币普通股（A股）。

　　2、本次解除限售股份数量为106,948,029股，占公司目前股本总额808,058,029股的13.2352%。

　　3、本次申请解除股份限售的发行对象共13名，涉及证券账户数为52户，发行时承诺的限售期为6个月。

　　4、限售股份上市日期为2021年9月8日，上市流通日期为2022年3月9日。

　　一、本次解除限售股份概况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准厦门日上集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2134号）核准，公司以非公开发行方式向13名特定对象发行人民币普通股（A股）106,948,029股。本次非公开发行新增股份于2021年9月8日在深圳证券交易所上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，本次发行对象所认购股份限售期为6个月，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。具体发行情况如下：

　　发行情况具体详见公司于2021年9月7日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《厦门日上集团股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》。本次发行完成后，公司新增有限售条件流通股份106,948,029股，总股本从701,110,000股增至808,058,029股。本次非公开发行股票后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致总股本变化的情况。

　　二、申请解除股份限售的发行对象履行承诺情况

　　（一）申请解除股份限售的发行对象作出的承诺

　　吴瑕、中兵顺景股权投资管理有限公司-中兵国调（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、华有兴、第一创业证券股份有限公司、兴业国信资产管理有限公司、阮水龙、UBS AG、谢恺、国泰基金管理有限公司、杭州龙蠡投资管理有限公司-台州路桥华瞬健行投资合伙企业（有限合伙）、国泰君安证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、尚喜斌作为公司2021年度非公开发行股票认购对象，就本次认购作出的承诺如下：

　　自厦门日上集团股份有限公司本次非公开发行的股票新增股份上市首日起6个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。

　　本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。

　　（二）上述承诺履行情况

　　截止本公告披露日，本次申请解除限售的各发行对象严格履行了上述各项承诺，未发生违反承诺的情形。

　　（三）占用上市公司资金和违规担保情况

　　截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的各发行对象均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保等侵害上市公司利益行为的情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年3月9日。

　　2、本次解除限售股份数量为106,948,029股，占公司目前股份总额808,058,029股的13.2352%。

　　3、本次申请解除股份限售的发行对象共13名，涉及证券账户52户。均不存在质押、冻结情况（源自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司截至2022年2月27日数据），股份解除限售的具体情况如下：

　　4、本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表：

　　注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

　　5、自本次限售股份上市流通之日起，上述各发行对象所做的股份限售承诺已履行完毕，其对公司不存在其他承诺。

　　四、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次解除股份限售的股东均严格履行了其在日上集团2021年非公开发行A股股票时做出的股份锁定承诺。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。国金证券作为公司2021年非公开发行A股股票的保荐机构，对本次限售股份解除限售事项无异议。

　　五、备查文件

　　1、《上市公司限售股份解除限售申请表》；

　　2、《股本结构表和限售股份明细表》；

　　3、《国金证券股份有限公司关于厦门日上集团股份有限公司2021年非公开发行A股股票解除限售的的核查意见》；

　　4、《非公开发行A股股票解除限售申请书》。

　　特此公告。

　　厦门日上集团股份有限公司董事会

　　2022年3月4日