中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书送达公告|中国证券监督管理委员会_新浪财经

　　唐云：

　　因你是天津鑫茂科技股份有限公司（现更名为天津富通信息科技股份有限公司，以下简称鑫茂科技）收购微创（上海）网络技术有限公司（以下简称微创网络）内幕信息的知情人，在2016年11月7日至2017年5月24日期间，你控制使用"章骏驰"等24个证券账户，交易"鑫茂科技"12,521.25万股，买入金额约94,461.20万元，后于鑫茂科技股票复牌以后（2017年12月27日之前）全部卖出，卖出金额约 89,209.72万元。上述行为涉嫌违反2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述"证券交易内幕信息的知情人……在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券"的违法行为。依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，我会拟决定对你处以60万元的罚款。

　　你时任广州证券股份有限公司上海分公司机构部总经理（2017年2月以前），系证券公司的从业人员，在本案中直接参与设立并购基金收购微创网络股权过程，知悉相关内幕信息。在此情况下，你配资使用"章骏驰"等24个证券账户在内幕信息公开前大量买入"鑫茂科技"，买入股数达12,521.25万股，买入金额达94,461.20万元，虽然最终交易亏损，但已严重扰乱证券市场秩序，违法情节严重，依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第三项和第七项、第四条、第五条的规定，我会拟决定对你采取10年证券市场禁入措施。

　　因其他方式无法送达，我会现依法向你公告送达《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2022〕3号）。限你在本公告发出之日起30日内，到我会领取前述告知书（联系电话：010-88060698/88060518）。逾期即视为送达。

　　根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我会拟对你实施的行政处罚和市场禁入，你享有陈述、申辩和要求听证的权利。如你对我会拟采取的行政处罚和市场禁入不服，可在本事先告知书送达之日起5个工作日内向我会提出陈述、申辩或听证的明确要求。逾期即视为放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照前述事先告知书认定的事实、理由和依据对你作出正式的行政处罚决定和市场禁入决定。

　　特此公告。

　　中国证券监督管理委员会

　　2022年2月25日