昆山龙腾光电股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告|限制性股票激励计划_新浪财经

原标题：昆山龙腾光电股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电公告编号：2022-009

昆山龙腾光电股份有限公司

关于公司2021年限制性股票激励计划

内幕信息知情人及激励对象买卖公司

股票情况的自查报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月27日召开公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2021年9月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号一一股权激励信息披露》等规范性文件的要求，公司对本激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

一、核查的范围与程序

1、本次核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。

2、激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象本激励计划首次公开披露前六个月（即2021年3月27日至2021年9月27日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了书面的查询结果。

二、核查对象买卖公司股票情况说明

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间，激励对象张庆明在2021年4月9日当天合计买入400股，合计卖出0股；激励对象于维云在2021年3月30日至2021年5月14日期间合计买入2,000股，合计卖出3,000股；激励对象茅亮在2021年4月7日当天合计买入0股，合计卖出18,000股；激励对象杨信昭在2021年4月26日至2021年8月13日期间合计买入120,046股，合计卖出120,045股；其余核查对象在自查期间不存在买卖公司股票的行为。

经公司自查，上述4名核查对象于核查期间买卖公司股票的行为系其根据公司公开信息和对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖期间未参与本激励计划的筹划工作，在本激励计划披露前未知悉相关的内幕信息，亦未有任何人向其泄露本激励计划的内幕信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行本公司股票交易的情形。

三、结论

公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》《信息披露管理制度》及相关公司内部保密制度，严格限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

经核查，在本激励计划草案公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人和激励对象利用公司本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。所有核查对象的行为均符合相关法律法规的规定，不存在内幕交易的行为。

特此公告。

昆山龙腾光电股份有限公司

董事会

2022年1月26日

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电公告编号：2022-008

昆山龙腾光电股份有限公司

2022年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有被否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：2022年1月25日

（二）股东大会召开的地点：江苏省昆山市龙腾路1号公司会议室

（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

■

（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等

本次会议由董事会召集，由董事长陶园先生主持，会议以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等公司内部制度的规定。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人，出席7人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、公司董事会秘书蔡志承先生出席了本次会议；全体非董事高级管理人员列席了本次会议。

4、董事候选人均出席了本次会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：《关于公司〈2021年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：《关于〈提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：《关于调整公司董事长兼总经理陶园先生考核及薪酬事项的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

（二）累积投票议案表决情况

6、《关于补选公司第一届董事会非独立董事的议案》

■

（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

■

（四）关于议案表决的有关情况说明

1、议案1、议案2、议案3、议案4为特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过；

2、议案1、议案2、议案3、议案5、议案6对中小投资者进行了单独计票；

3、涉及关联股东回避表决的议案：议案1、议案2、议案3、议案4；本次股东大会与激励对象存在关联关系的股东已回避表决。

4、独立董事公开征集投票权情况

根据《上市公司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》的有关规定，公司于2022年1月10日、2022年1月15日在上海证券交易所网站披露了《龙腾光电关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-002）、《龙腾光电关于独立董事公开征集委托投票权的补充公告》（公告编号：2022-006）。独立董事薛文进先生受其他独立董事的委托作为征集人，就本次股东大会审议相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。在征集委托投票期间，征集人未收到股东的投票委托。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：德恒上海律师事务所

律师：姚雪芹、孙军伟

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果均符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定，本次股东大会未讨论没有列入会议议程的事项，本次股东大会所通过的决议合法、有效。

特此公告。

昆山龙腾光电股份有限公司

董事会

2022年1月26日