营口金辰机械股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告|内幕信息_新浪财经

原标题：营口金辰机械股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　证券代码：603396 证券简称：金辰股份公告编号：2021-097

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月5日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并于2021年11月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告及文件。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律法规、规范性文件的要求，公司针对2021年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，对激励计划的内幕信息知情人及激励对象进行了必要登记，同时就内幕信息知情人及激励对象在本激励计划公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围和程序

　　1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象。

　　2、本次核查对象均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本次激励计划公开披露前6个月（2021年5月6日-2021年11月5日）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划公开披露前六个月内，共有18名核查对象在自查期间存在买卖公司股票的行为。经公司核查并根据上述人员出具的书面确认，上述核查对象在自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏公司本次激励计划的具体信息或基于此建议买卖公司股票，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。其中公司实际控制人之一、董事杨延女士在其减持股票前，公司已披露了《营口金辰机械股份有限公司股东、实际控制人之一集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-003），不存在违规减持的情形。

　　三、核查结论

　　经核查，在本次激励计划首次公开披露前6个月内，公司未发现内幕信息知情人利用本次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为或泄露激励计划有关内幕信息的情形。

　　特此公告。

　　营口金辰机械股份有限公司董事会

　　2021年11月22日

　　证券代码：603396 证券简称：金辰股份公告编号：2021-098

　　营口金辰机械股份有限公司

　　2021年第三次临时股东大会决议公告

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年11月22日

　　(二) 股东大会召开的地点：营口市西市区新港大街95号公司三楼大会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　会议由公司董事会召集，董事长李义升先生主持，采取现场投票和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《营口金辰机械股份有限公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事7人，出席7人，因受抗击新型冠状病毒肺炎疫情管控措施影响，公司部分董事通过视频方式参加本次股东大会；

　　2、公司在任监事3人，出席3人；

　　3、董事会秘书安爽女士出席本次会议；高级管理人员葛民、张欣、杨宝海列席了本次会议，其他高级管理人员因公务原因未能列席。

　　二、议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：《关于的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会的三项议案均为特别决议议案，股东李义升、杨延因其近亲属为本次激励计划的激励对象、股东北京金辰映真企业管理合伙企业（有限合伙）为股东杨延的一致行动人，因此该三位股东对本次股东大会审议的三项议案均回避表决。本次会议审议的三项议案已获得出席会议的除回避表决的股东以外的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二通过。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

　　律师：李磐、李史密特

　　2、律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集与召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、本所要求的其他文件。

　　营口金辰机械股份有限公司

　　2021年11月22日