许继电气股份有限公司关于召开 2021年第二次临时股东大会的通知

原标题：许继电气股份有限公司关于召开 2021年第二次临时股东大会的通知

　　证券代码：000400    证券简称：许继电气    公告编号：2021-47

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　许继电气股份有限公司八届二十一次董事会审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。本次临时股东大会会议基本事项如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程。

　　4、会议召开日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2021年12月8日15:30

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年12月8日9:15-9:25，9:30-11:30,13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2021年12月8日9:15-15:00的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　6、会议的股权登记日：2021年12月3日

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东：于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事及董事候选人、监事及监事候选人、高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、召开地点：现场会议地点为公司本部会议室

　　二、会议审议事项

　　特别提示：

　　上述第1、2项议案将以累积投票制逐项表决，应选举非独立董事3人和监事1人。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　议案相关内容详见公司于2021年11月23日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的八届二十一次董事会决议公告、八届十次监事会决议公告。

　　三、提案编码

　　四、现场股东大会会议登记方法

　　（一）会议的登记方式、登记时间、登记地点

　　1、登记方式：

　　（1）法人股股东凭营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证、股东账户卡办理登记手续；

　　（2）社会公众股东应持本人身份证、股东账户卡及有效股权证明办理登记手续；

　　（3）委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东账户卡及有效股权证明办理登记手续；

　　（4）股东可以用传真或信函方式进行登记。

　　2、登记时间：2021年12月6日（8:30-11:30，14:00-17:00）。

　　3、登记地点：公司证券投资管理部

　　（二）联系方式

　　1、会议联系方式：

　　公司地址：河南省许昌市许继大道1298号

　　邮政编码：461000

　　电　　话：0374-3213660 3219536

　　传　　真：0374-3212834

　　联 系 人：万桂龙、王志远

　　2、会议费用：会期半天，与会股东或代理人食宿及交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　六、备查文件

　　1.许继电气股份有限公司八届二十一次董事会决议；

　　2.许继电气股份有限公司八届十次监事会决议。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司

　　董事会

　　2021年11月23日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、 通过深交所交易系统投票的程序

　　1. 投票代码及投票简称：投票代码为“360400”，投票简称为“许继投票”。

　　2. 填报选举票数

　　对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各议案股东拥有的选举票数举例如下：

　　选举董事（提案1，有3位候选人）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　选举监事（提案2，有1位候选人）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×1

　　股东可以在1位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　二、 通过深交所交易系统投票的程序

　　1. 投票时间：2021年12月8日9:15-9:25，9:30-11:30,13:00-15:00。

　　2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、 通过深交所互联网投票系统的投票程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月8日（股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2021年12月8日（现场股东大会结束当日）15:00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托        先生（女士）代表我单位（个人），出席许继电气股份有限公司2021年第二次临时股东大会并代表本单位（本人）投票。如无指示，被委托人可按自己的意见投票。

　　委托人姓名或名称(签章)：           委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人股东账户：                 委托人持股数：

　　说明：

　　1、提案1.00、2.00均采用累积投票方式。即：有表决权的每一股份拥有与所选人数相同的选举票数；股东拥有的选举票数为股东拥有的有表决权的股份数量与所选人数（拟选出的董事或监事人数）的乘积；股东可以在拟选出的董事或监事人数范围内集中使用其所拥有的选举票数，也可以分散使用。在提案1.00中，累积投票的总票数以不超过其所持股份的3倍为限，超过的为无效票；在提案2.00中，累积投票的总票数以不超过其所持股份的1倍为限，超过的为无效票。

　　2、对提案1.01-1.03、2.01项表决时，须注明具体票数，否则无效。

　　受托人签名：            受托人身份证号：    委托书有效期限：自本授权委托书签发之日起   日。

　　委托日期：        年    月      日

　　证券代码：000400    证券简称：许继电气     公告编号：2021-45

　　许继电气股份有限公司

　　八届二十一次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）八届二十一次董事会会议于2021年11月19日以电话和邮件方式发出会议通知，在保障董事充分表达意见的前提下，于2021年11月22日以通讯表决方式召开。应参加表决的董事6人，实际参加表决的董事6人，符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　1.会议以6票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于选举第八届董事会董事长的议案》；

　　鉴于公司原董事长张旭升先生提出辞职申请，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司董事会选举孙继强先生为公司第八届董事会董事长，任期至本届董事会届满。（孙继强董事长简历详见附件1）

　　2.会议以6票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于增补第八届董事会董事候选人的议案》；

　　鉴于公司原董事会成员张旭升先生、杜丹丹女士、檀国彪先生提出辞职申请，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，经公司控股股东许继集团有限公司推荐并经公司董事会提名委员会审查，公司董事会同意提名陈刚先生、徐光辉先生、刘武周先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，任期至本届董事会届满，增补后的公司董事会成员仍为9人。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。（非独立董事候选人简历详见附件2）

　　公司独立董事对本次增补董事发表了独立意见。

　　该议案尚需公司股东大会审议通过。

　　3.会议以6票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。

　　会议决定于2021年12月8日召开2021年第二次临时股东大会，具体事项详见公司《关于召开2021年第二次临时股东大会的的通知》。

　　公司《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》及《证券日报》上。

　　三、备查文件

　　1.许继电气股份有限公司八届二十一次董事会决议；

　　2.独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司董事会

　　2021年11月23日

　　附件1

　　许继电气股份有限公司董事长简历

　　孙继强先生，1969年6月生，中共党员，大学学历，中欧国际工商管理学院EMBA，高级工程师。历任许昌继电器研究所结构研究室主任，许继电气股份有限公司结构公司总经理，许继电气股份有限公司电气结构及元件事业部总经理，许继电气股份有限公司机械结构公司总经理，许继电气股份有限公司副总经理，许继集团市场部主任、营销服务中心总经理、市场部（营销服务中心）党总支副书记，许继集团有限公司党委委员、许继电气股份有限公司总经理，许继集团有限公司董事、总经理、党委副书记等职。2016年6月起任许继电气股份有限公司董事；2021年11月起任许继集团有限公司董事长、党委书记，许继电气股份有限公司董事长。

　　截至本公告披露日，孙继强先生持有7,000股本公司股份；除在控股股东许继集团任职外，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员无关联关系；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定和公司章程要求的任职资格；不是“失信被执行人”。

　　附件2

　　非独立董事候选人简历

　　1.陈刚先生，1966年2月生，中共党员，大学学历，高级工程师、高级经济师。历任山东电力线路器材厂厂长，鲁能矿业集团有限公司总经理、党委副书记，山东鲁能建设集团公司总经理、党委副书记，山东鲁能电工电气有限公司总经理，山东鲁能集团有限公司新能源分公司总经理、党委副书记兼新能源研究中心主任，鲁能集团有限公司安全与企业管理部主任，都城绿色能源有限公司执行董事、法定代表人、总经理、党委副书记，山东电工电气集团党委委员、副总经理等职务。2021年11月起任许继集团有限公司党委委员、副总经理。

　　截至本公告披露日，陈刚先生未持有本公司股份；除在控股股东许继集团任职外，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员无关联关系；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定和公司章程要求的任职资格；不是“失信被执行人”。

　　2.徐光辉先生，1971年11月生，中共党员，正高级工程师，大学学历、硕士学位。历任河南平高电气股份有限公司隔离开关事业部经理、副总工程师，平高集团国际工程公司经理，河南平高电气股份有限公司副总经理，平高集团有限公司总经济师等职务。现任平高集团有限公司副总经理、党委委员，河南平高电气股份有限公司董事，平高集团储能科技有限公司董事长，平高集团印度电力有限公司董事长。

　　截至本公告披露日，徐光辉先生未持有本公司股份；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员无关联关系；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定和公司章程要求的任职资格；不是“失信被执行人”。

　　3.刘武周先生，1966年5月出生，中共党员，香港理工大学工商管理专业工商管理硕士，高级工程师。历任西菱输变电设备制造公司总经理、党支部书记，中国西电电气股份有限公司生产质量部副部长，PT XD-SAKTI 印尼公司董事长，西安西电高压开关有限责任公司副总经理、总经理，西安西电高压开关操动机构有限责任公司执行董事、中国西电电气股份有限公司开关事业部副总经理等职务。现任陕西宝光集团有限公司党委书记、董事长、总经理，西电宝鸡电气有限公司党委书记、董事长，陕西宝光真空电器股份有限公司董事长。

　　截至本公告披露日，刘武周先生未持有本公司股份；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员无关联关系；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定和公司章程要求的任职资格；不是“失信被执行人”。

　　证券代码：000400    证券简称：许继电气     公告编号：2021-46

　　许继电气股份有限公司

　　八届十次监事会决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）八届十次监事会会议于2021年11月19日以电话和邮件方式发出会议通知，在保障监事充分表达意见的前提下，于2021年11月22日以通讯表决方式召开，应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人，符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《关于增补第八届监事会监事候选人的议案》。

　　鉴于公司原监事会成员张新昌先生、赵建宾先生提出辞职申请，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，经公司控股股东许继集团有限公司推荐并经公司监事会审核，提名史洪杰先生为公司第八届监事会监事候选人（监事候选人简历见附件），任期至本届监事会届满。

　　该议案尚需公司股东大会审议。

　　三、备查文件

　　许继电气股份有限公司八届十次监事会决议。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司监事会

　　2021年11月23日

　　附件

　　监事候选人简历

　　史洪杰先生，1968年2月生，中共党员，大学学历，高级政工师。历任山西晋铝资源综合利用有限责任公司总经理、支部书记，山西晋铝华丽建筑科技开发有限公司董事长、总经理，西安西电变压器有限责任公司总务管理处副处长、经理办公室副主任、主任、总经理助理、党办主任、总法律顾问、办公室主任、法律事务处处长、企业管理处处长、机关党支部书记、平台办公室主任，中国西电电气股份有限公司党委保密总监、党委办公室主任、董事会办公室主任、办公室主任等职务。2021年11月起任许继集团有限公司党委委员、纪委书记。

　　截至本公告披露日，史洪杰先生未持有本公司股份；除在控股股东许继集团任职外，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员无关联关系；未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定和公司章程要求的任职资格；不是“失信被执行人”。

　　证券代码：000400    证券简称：许继电气    公告编号：2021-48

　　许继电气股份有限公司关于控股股东

　　非公开发行可交换公司债券换股进展

　　暨权益变动比例超过1%的公告

　　控股股东许继集团有限公司、本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月22日收到控股股东许继集团有限公司（以下简称“许继集团”）的通知，截至2021年11月19日，许继集团持有公司股份数量由426,079,964股减少至407,260,617股，持有公司股份比例由42.2561%减少至40.3897%，权益变动比例累计超过1%。具体情况如下：

　　一、权益变动基本情况及控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展

　　1.2021年9月17-24日，控股股东许继集团通过深圳证券交易所大宗交易累计卖出公司股票360.00万股，减持比例合计占公司总股本的0.3570%。许继集团持有公司股份数量由426,079,964股减少至422,479,964股，持有公司股份比例由42.2561%减少至41.8991%。

　　许继集团前次权益变动情况详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》 及《证券日报》上刊登的公司《关于控股股东减持公司股份比例达到1%的公告》（公告编号：2021-30）。

　　2.许继集团于2021年5月17日至2021年5月18日发行许继集团有限公司2021年非公开发行可交换公司债券（债券简称“21许继 EB”，债券代码“117186”，以下简称“本期可交换债券”），标的股票为本公司A股股票，发行规模为人民币5.61亿元，发行期限为2年，债券票面利率0.01%。本期可交换公司债券换股期限自2021年11月19日至2023年5月17日止。具体情况详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》 及《证券日报》上刊登的公司《关于控股股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的提示性公告》（公告编号：2021-39）。

　　截至2021年11月19日，上述可交换债券持有人已累计实施换股15,219,347股，占公司总股本比例为1.5094%。许继集团持有公司股份数量由422,479,964股减少至407,260,617股，持有公司股份比例由41.8991%减少至40.3897%，权益变动比例累计超过1%。

　　二、本次权益变动情况

　　三、其他相关说明

　　1.本次权益变动不会导致公司实际控制权发生变更、不会对公司生产经营和公司治理产生影响，不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书等后续工作。本次权益变动后，公司控股股东许继集团及其一致行动人持有公司股份比例由42.2578%减少至40.3914%，许继集团仍为公司控股股东。

　　2.可交换公司债券持有人是否选择换股及具体换股数量、换股时间均存在不确定性。公司将密切关注“21许继EB”的换股情况，并根据有关法律法规的规定履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司董事会

　　2021年11月23日

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