北汽蓝谷新能源科技股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告

原标题：北汽蓝谷新能源科技股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次限售股上市流通数量为485,399,871股

　　●本次限售股上市流通日期为2021年11月22日

　　一、本次限售股上市类型

　　1、核准时间

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年2月4日收到中国证券监督管理委员会《关于核准北汽蓝谷新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]312号），详见公司于2021年2月5日在上海证券交易所网站和《中国证券报》、《上海证券报》披露的《关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：临2021-016)。

　　2、股份登记时间

　　公司于2021年5月20日办理完毕本次非公开发行股票的股份登记，详见公司于2021年5月22日在上海证券交易所网站和《中国证券报》、《上海证券报》披露的《非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：临2021-041)。

　　3、锁定期安排

　　公司本次非公开发行股票中，北京汽车集团有限公司、北汽（广州）汽车有限公司、渤海汽车系统股份有限公司所认购的合计308,250,922股股票的锁定期为自非公开发行新增股份登记托管手续办理完毕之日起36个月，可上市流通时间为2024年5月20日（非交易日顺延）；其余13名发行对象所认购的485,399,871股股票的锁定期为自非公开发行新增股份登记托管手续办理完毕之日起6个月，可上市流通时间为2021年11月22日。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次限售股形成后至今公司股本数量未发生变化。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　本次非公开发行的发行对象中，北京汽车集团有限公司、北汽（广州）汽车有限公司、渤海汽车系统股份有限公司所认购股份自发行结束之日起36个月内不进行转让；其余发行对象所认购股份自发行结束之日起6个月内不进行转让。截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了各自所作出的承诺。

　　四、中介机构核查意见

　　公司非公开发行股票的保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）对本次发股限售股上市流通有关事项的核查意见：

　　本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。

　　本保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

　　五、本次限售股上市流通情况

　　本次发股限售股上市流通数量为485,399,871股；

　　本次发股限售股上市流通日期为2021年11月22日；

　　本次发股限售股上市流通明细清单:

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　　六、本次股本变动结构表

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　　七、上网公告附件

　　《中信建投证券股份有限公司关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　北汽蓝谷新能源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年11月17日

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