武汉中科通达高新技术股份有限公司第四届董事会第三次会议决议公告|武汉市_新浪财经

原标题：武汉中科通达高新技术股份有限公司第四届董事会第三次会议决议公告

　　证券代码：688038 证券简称：中科通达公告编号：2021-016

　　武汉中科通达高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议于2021年10月28日上午9点30分在公司会议室召开，会议通知于2021年10月22日以电子邮件方式送达全体董事、监事。本次会议以现场结合通讯方式召开，应出席会议的董事9人，实际出席会议的董事9人，符合公司章程要求的法定人数。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。本次会议由公司董事长王开学主持。

　　会议议程及决议如下：

　　1. 审议《关于2021年第三季度报告的议案》

　　以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于2021年第三季度报告的议案》。

　　公司《2021年第三季度报告》披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　2. 审议《关于修改的议案》

　　以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于修改的议案》。

　　公司《总经理工作细则》披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　3. 审议《关于制定的议案》

　　以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于制定的议案》，将其提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　公司《控股股东和实际控制人行为规范》披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　4. 审议《关于制定的议案》

　　以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于制定的议案》。

　　公司《内部控制评价制度》披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　5. 审议《关于制定的议案》

　　以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于制定的议案》。

　　公司《特定对象来访接待管理制度》披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　6. 审议《关于制定的议案》

　　以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于制定的议案》。

　　公司《外部信息报送和使用管理制度》披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　7. 审议《关于制定的议案》

　　以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于制定的议案》。

　　公司《重大突发事件应急处理制度》披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　8. 审议《关于制定的议案》

　　以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于制定的议案》。

　　公司《控股子公司管理制度》披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　9. 审议《关于制定的议案》

　　以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于制定的议案》，将其提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　公司全体独立董事对《关于制定的议案》发表了明确同意的独立意见，公司《董事、监事薪酬管理制度》及独立董事的独立意见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　10. 审议《关于制定的议案》

　　以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于制定的议案》。

　　公司全体独立董事对《关于制定的议案》发表了明确同意的独立意见。公司《高级管理人员薪酬及考核管理制度》及独立董事的独立意见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　11. 审议《关于调整独立董事津贴的议案》

　　以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于调整独立董事津贴的议案》，将其提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　根据公司独立董事承担的责任和工作量，参考其他同类上市公司独立董事薪酬水平，结合公司实际情况，经公司董事会薪酬与考核委员会提议，拟将第四届董事会独立董事的津贴由5万元/年（税前）调整至6万元/年（税前）。

　　公司全体独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，独立董事的独立意见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　12. 审议《关于聘任证券事务代表的议案》

　　以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于聘任证券事务代表的议案》。

　　公司《关于聘任证券事务代表的公告》披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　13. 审议《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》

　　以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。

　　公司2021年第二次临时股东大会召开事项详见在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

　　武汉中科通达高新技术股份有限公司董事会

　　二二一年十月二十九日

　　证券代码：688038 证券简称：中科通达公告编号：2021-017

　　武汉中科通达高新技术股份有限公司

　　第四届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　武汉中科通达高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议于2021年10月28日上午11点在公司会议室召开，会议通知于2021年10月22日以电子邮件形式送达全体监事。本次会议以现场结合通讯方式召开，应出席的监事3人，实际出席会议的监事3人，符合公司章程要求的法定人数。本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。本次会议由监事会主席李严圆女士主持。

　　会议议程及决议如下：

　　1. 审议《关于2021年第三季度报告的议案》

　　以3票同意、0票反对、0票弃权通过《关于2021年第三季度报告的议案》。监事会认为，董事会编制和审核《2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司《2021年第三季度报告》披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　2. 审议《关于修改的议案》

　　以3票同意、0票反对、0票弃权通过《关于修改的议案》，将其提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　公司《监事会议事规则》披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　武汉中科通达高新技术股份有限公司监事会

　　二二一年十月二十九日

　　证券代码：688038 证券简称：中科通达公告编号：2021-018

　　武汉中科通达高新技术股份有限公司

　　关于聘任证券事务代表的公告

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，武汉中科通达高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》，同意聘任何娟女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行相关职责。

　　何娟女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，具备担任证券事务代表所必须的专业知识、工作经验以及相关素质，其任职资格符合相关法律法规和规范性文件的规定。何娟女士简历详见附件。

　　公司证券事务代表联系方式如下：

　　办公地址：武汉东湖新技术开发区关山大道1号软件产业三期A3栋10层

　　邮政编码：430074

　　联系电话：027-87788636

　　传真号码：027-87788720

　　电子邮箱：hej@citms.cn

　　武汉中科通达高新技术股份有限公司董事会

　　二二一年十月二十九日

　　附件：何娟女士个人简历

　　何娟，女，中国汉族，1981年6月出生，本科学历，经济学学士学位。2001年9月至2010年12月就职于湖北省中医院，2011年1月至2021年8月担任武汉天喻信息产业股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。2021年9月入职公司。

　　何娟女士与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；目前未持有公司股份；未受到中国证监会的处罚或证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，亦不是失信被执行人，任职资格符合《公司法》、《公司章程》的相关规定。

　　证券代码：688038 证券简称：中科通达公告编号：2021-019

　　武汉中科通达高新技术股份有限公司关于

　　召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年11月15日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年11月15日 15 点 00分

　　召开地点：湖北省武汉东湖新技术开发区关山大道1号软件产业三期A3栋10层

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月15日

　　至2021年11月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1. 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第四届董事会第三次会议或第四届监事会第三次会议审议通过。相关公告已于2021年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》予以披露。公司将在2021年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021年第二次临时股东大会会议资料》。

　　2. 特别决议议案：无

　　3. 对中小投资者单独计票的议案：3、4

　　4. 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5. 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　五、会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年11月12日（上午9:00-12:00，下午13:30-17:00）

　　（二）登记地点：公司董事会办公室

　　（三）登记方式：

　　1. 法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股票账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续；

　　2. 自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续；

　　3. 异地股东可以信函或传真方式登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函或传真登记需写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、其他事项

　　（一）会议联系方式

　　联系人：谢晓帆

　　电话：027-87788636 传真：027-87788720 邮箱：citms-zqb@citms.cn

　　地址：湖北省武汉东湖新技术开发区关山大道1号软件产业三期A3栋10层

　　邮编：430074

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到；

　　（三）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　武汉中科通达高新技术股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　《武汉中科通达高新技术股份有限公司第四届董事会第三次会议决议》

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　武汉中科通达高新技术股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月15日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688038 证券简称：中科通达

　　武汉中科通达高新技术股份有限公司

　　2021年第三季度报告

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人王开学、主管会计工作负责人谢晓帆及会计机构负责人（会计主管人员）李仲凯保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意武汉中科通达高新技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1875号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,909.34万股，于7月13日在上海证券交易所科创板上市，本次发行前公司总股本为8,728万股，发行后总股本为11,637.34万股。报告期内，公司完成上述注册资本、公司类型变更的工商登记手续，具体内容详见公司于2021年8月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　公司于2021年7月27日分别召开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第六次会议，同意公司根据首次公开发行股票实际募集资金净额，结合募投项目的实际情况，对募投项目拟投入募集资金金额进行调整；同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计50,392,718.26元；同意公司使用不超过人民币9,000万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品。具体内容详见公司于2021年7月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　报告期内，公司第三届董事会、监事会任期届满，公司于2021年8月13日召开2021年第一次临时股东大会选举第四届董事会董事和第四届监事会监事；于2021年8月16日召开第四届董事会第一次会议选举公司第四届董事会董事长、第四届董事会各专门委员会委员、聘任新一届高级管理人员；同日召开第四届监事会第一次会议选举公司第四届监事会主席。具体内容详见公司分别于2021年8月14日、8月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　报告期内，公司核心技术人员蔡青先生因个人原因从公司离职，蔡青先生任职期间主要负责公司产品研发工作，蔡青先生离职后，上述研发工作由公司核心技术人员罗伦文先生负责，蔡青先生的离职不会对公司核心技术和持续经营能力产生实质性影响。具体内容详见公司于2021年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:武汉中科通达高新技术股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　公司负责人：王开学主管会计工作负责人：谢晓帆会计机构负责人：李仲凯

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：武汉中科通达高新技术股份有限公司