成都天奥电子股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告

原标题：成都天奥电子股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：002935             证券简称：天奥电子             公告编号：2021-070

　　成都天奥电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十三次会议于2021年10月26日以电子邮件、电话通讯等形式发出通知，并于2021年10月27日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。会议由监事会主席黄浩先生主持，会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定。

　　一、监事会会议审议情况

　　（一）审议并通过《公司2021年第三季度报告》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行 政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案尚需提交股东大会审议批准。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都天奥电子股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　（二）审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　经审议，全体监事一致认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货 等相关业务从业资格，具有比较丰富的上市公司审计工作经验。在执业过程中坚持以独立、 客观、公正的态度进行审计，较好地履行了相应的责任、义务。同意公司续聘中审众环会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，为公司提供财务报告审计等业务服务，年度审计费用为38万元，聘期一年。

　　本议案尚需提交股东大会审议批准。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权

　　具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都天奥电子股份有限公司拟续聘会计师事务所的公告》。

　　（三）审议并通过《关于修订的议案》

　　经审议，监事会同意对《成都天奥电子股份有限公司监事会议事规则》进行修订并提交2021年第四次临时股东大会进行审议。

　　本议案尚需提交股东大会审议批准。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权

　　二、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的第四届监事会第十三次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　成都天奥电子股份有限公司监事会

　　2021 年 10 月 28 日

　　证券代码：002935              证券简称：天奥电子               公告编号：2021-068

　　成都天奥电子股份有限公司

　　2021年第三季度报告

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人赵晓虎、主管会计工作负责人陈静及会计机构负责人(会计主管人员)王利强声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、资产负债表项目变动的原因说明

　　2、利润表项目变动的原因说明

　　3、现金流量表项目变动的原因说明

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：成都天奥电子股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：赵晓虎                     主管会计工作负责人：陈静                     会计机构负责人：王利强

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：赵晓虎                     主管会计工作负责人：陈静                     会计机构负责人：王利强

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　□ 是 √ 否

　　不需要调整年初资产负债表科目的原因说明

　　公司本报告期无相关调整数据

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　成都天奥电子股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：002935             证券简称：天奥电子             公告编号：2021-071

　　成都天奥电子股份有限公司关于召开

　　2021年第四次临时股东大会的通知

　　成都天奥电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议决议于2021年11月16日（星期二）15:00召开2021年第四次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2021年第四次临时股东大会

　　（二）会议召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1、现场会议时间：2021年11月16日（星期二）15:00

　　2、网络投票时间：2021年11月16日

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年11月16日9:15—9：25，9:30—11:30和13:00—15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年11月16日9:15—15:00期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　1、现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；

　　2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票期间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场表决或网络投票中的一种方式，如同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（六）股权登记日：2021年11月9日

　　（七）会议出席对象：

　　1、截止股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东；上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　2、本公司董事、监事、高级管理人员；

　　3、本公司聘请的律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议召开地点：成都市金牛区金科东路50号国宾总部基地2号楼626会议室

　　二、会议审议事项

　　（一）审议议案：

　　1、《关于续聘会计师事务所的议案》

　　2、《关于修订的议案》

　　（二）特别提示和说明

　　1、上述议案已经公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年10月29日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。

　　2、根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，议案1为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并披露。

　　三、提案编码

　　本次股东大会议案编码表：

　　四、现场会议的登记方法

　　（一）登记方式：

　　股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

　　1、自然人股东亲自出席会议的，持本人身份证原件、股东账户卡、持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，持本人身份证原件、委托人身份证、授权委托书（附件2）、委托人股东账户卡、持股凭证进行登记；

　　2、法人股东由法定代表人出席会议的，持营业执照复印件、法定代表人身份证明、股东账户卡、持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书、股东账户卡、持股凭证进行登记。

　　3、异地股东可以书面信函或传真办理登记，信函或传真以抵达公司的时间为准。

　　（二）登记时间：

　　2021年11月11日（星期四：9:30-11:30，13:30-15:30）

　　（三）登记地点及会议联系方式：

　　联系地址：成都市金牛区金科东路50号国宾总部基地2号楼证券事务部

　　邮政编码：610036

　　联系电话：028-87559309

　　传 真：028-87559309

　　联系邮箱：boardoffice@elecspn.com

　　联系人：高秀婷

　　（四）会议费用：

　　参加本次股东大会的股东或其代理人的交通、食宿等费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　六、备查文件

　　1、第四届董事会第十七次会议决议

　　2、第四届监事会第十三次会议决议

　　成都天奥电子股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年 10月28日附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362935”，投票简称为“天奥投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投 票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的 提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议 案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年11月16日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月16日9:15—15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　成都天奥电子股份有限公司：

　　兹委托        （先生、女士）代表我单位（本人）参加成都天奥电子股份有限公司2021年第四次临时股东大会，并按照下列指示代为行使表决权，如没有做出指示，受托人（□有权 □无权）按自己的意愿表决。

　　一、 委托股东对会议议案表决如下：

　　注：1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

　　2、委托人对受托人的指示，对于非累积投票议案以在“同意”、“反对”、“弃权”栏内相应地方打 “√” 为准；

　　3、本授权委托书的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　（以下无正文）（此页无正文，为成都天奥电子股份有限公司2021年第四次临时股东大会授权委托书签字页）

　　委托人名称（签名或签章）：

　　持有上市公司股份的性质：

　　持有上市公司股份的数量：

　　委托人证件号码：

　　受托人签名：

　　受托人证件号码：

　　委托日期：

　　证券代码：002935             证券简称：天奥电子             公告编号：2021-072

　　成都天奥电子股份有限公司

　　拟续聘会计师事务所的公告

　　成都天奥电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司2021年度审计机构，本议案尚需提交股东大会审议。现将有关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　中审众环具有证券业从业资格，签字注册会计师和项目负责人具有相应的专业胜任能力，在执业过程中坚持以独立、客观、公正的态度进行审计，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司历年的财务状况、经营成果和现金流量。为保证审计工作连续性，公司董事会拟续聘中审众环为公司2021年度审计机构，聘期一年。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2、成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　3、组织形式：特殊普通合伙企业

　　4、注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　5、首席合伙人：石文先。

　　6、2020年末合伙人数量185人、注册会计师数量1,537人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数794人。

　　7、2020年经审计总收入194,647.40万元、审计业务收入168,805.15万元、证券业务收入46,783.51万元。

　　8、2020年度上市公司审计客户家数179家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费 18,107.53万元，计算机、通信和其他电子设备制造业同行业上市公司审计客户家数13家。

　　9、投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　10、诚信记录

　　（1）中审众环最近3年（2018年-2020年）未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到监督管理措施20次。

　　（2）36名从业执业人员最近3年（2018年-2020年）因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚0次，行政管理措施41次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息。

　　项目合伙人：孟红兵，2003年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2012年开始在中审众环执业，于2021年开始为本公司提供审计服务。近三年签署上市公司审计报告4家。

　　签字注册会计师：侯书涛，2014年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2014年开始在中审众环执业，2018-2021年为本公司提供审计服务。近三年签署上市公司审计报告3家。

　　根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制复核合伙人为安素强，2005年12月从事证券业务审计，2007年10月成为注册会计师， 2013年开始于中审众环执业，于2021年开始为本公司提供审计服务。近三年签署或复核10家上市公司和挂牌公司审计报告。

　　2、诚信记录。

　　项目合伙人孟红兵、签字注册会计师侯书涛、项目质量控制复核人安素强最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施及自律处分。

　　3、独立性。

　　中审众环及项目合伙人孟红兵、签字注册会计师侯书涛、项目质量控制复核人安素强不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费。

　　审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、审计工作的复杂程度、事务所提供审计服务所需配备的审计人员和投入的工作量等因素综合考虑，经双方协商后确定，公司2021年度审计费用为38万元，较2020年度保持不变。

　　三、相关审核、审批程序

　　（一）审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会已对中审众环提供审计服务的经验与能力进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，提议续聘中审众环为公司 2021年度审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见

　　1、独立董事对续聘中审众环为公司2021年度审计机构发表如下事前认可意见：

　　中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，签字注册会计师和项目负责人具有相应的专业胜任能力，在执业过程中坚持以独立、客观、公正的态度进行审计，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司历年的财务状况、经营成果和现金流量，审计费用合理。

　　综上所述，我们同意将上述议案提交公司第四届董事会第十七次会议审议表决。

　　2、独立董事对续聘中审众环为公司2021年度审计机构发表如下独立意见：

　　中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，签字注册会计师和项目负责人具有相应的专业胜任能力，在执业过程中坚持以独立、客观、公正的态度进行审计，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司历年的财务状况、经营成果和现金流量，审计费用合理。

　　综上所述，全体独立董事同意公司续聘中审众环会计师事务所为公司2021年度审计机构，并同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司2021年第四次临时股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　2021年10月27日公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，为公司提供财务报告审计等业务服务，年度审计费用38万元，聘期一年。

　　该议案经全体董事一致表决通过，尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。

　　六、备查文件

　　1、第四届董事会第十七次会议决议；

　　2、第四届董事会审计委员会第九次会议决议；

　　3、第四届监事会第十三次会议决议；

　　4、独立董事关于第四届董事会第十七次会议所涉事项的事前认可意见；

　　5、独立董事关于第四届董事会第十七次会议所涉事项的独立意见；

　　6、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　成都天奥电子股份有限公司

　　董 事 会

　　2021 年 10 月 28 日

　　证券代码：002935             证券简称：天奥电子             公告编号：2021-069

　　成都天奥电子股份有限公司

　　第四届董事会第十七次会议决议公告

　　一、董事会会议召开情况

　　成都天奥电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议于2021年10月26日以电话通讯等形式发出通知，并于2021年10月27日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事7名，实际出席董事7名。会议由董事长赵晓虎先生主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议并通过《公司2021年第三季度报告》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都天奥电子股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　（二）审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，为公司提供财务报告审计等业务服务，年度审计费用38万元，聘期一年。独立董事对该事项发表了事前认可意见及独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议批准。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都天奥电子股份有限公司拟续聘会计师事务所的公告》。

　　（三）审议并通过《关于提请召开公司2021年第四次临时股东大会的议案》

　　同意公司于2021年11月16日召开2021年第四次临时股东大会，审议提交股东大会的 相关议案。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　具体内容详见公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《成都天奥电子股份有限公司关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第十七次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　成都天奥电子股份有限公司

　　董 事 会

　　2021 年 10 月28日

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