中工国际工程股份有限公司2021第三季度报告

原标题：中工国际工程股份有限公司2021第三季度报告

  中工国际工程股份有限公司

  证券代码：002051 证券简称：中工国际 公告编号：2021-055

  2021

  第三季度报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要内容提示:

  1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

  3.第三季度报告是否经过审计

  □ 是 √ 否

  一、主要财务数据

  (一)主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  (二)非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

  □ 适用 √ 不适用

  公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

  将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  1、2021年1-9月，公司营业收入同比增长17.74%，归属上市公司股东的净利润同比增长80.43%，主要原因为：面对境外疫情持续的不利局面，公司深入分析内外部环境、行业发展趋势以及具有优势和面临的挑战，高质量完成“十四五”战略规划编制，未来将启动业务创新和转型，形成以一流的设计咨询为牵引，以先进工程技术为支撑，以工程总承包为载体的全价值链运作模式。围绕“十四五”战略规划，公司聚焦设计咨询与工程承包、先进工程技术装备开发与应用、工程投资与运营三大业务板块，抢抓市场机遇，强化科技引领和协同融合，加强汇率风险管理，着力做好提质增效，努力构建国内国际双循环相互促进的新发展格局，经营业绩持续向好。

  2、报告期末，预付账款较年初增加40.93%，主要原因为部分项目处于执行前期阶段，预付工程款项增多。

  3、2021年1-9月，财务费用同比减少103.30%，主要原因为上年同期人民币升值使得汇兑损失金额较大。

  4、2021年1-9月，投资收益同比增加1,996.13%，主要原因为本年出售子公司中工武大设计研究有限公司产生投资收益。

  5、2021年1-9月，经营活动产生的现金流量净额同比减少242.68%，主要原因为部分项目处于执行前期阶段，工程结算款尚未收到。

  二、股东信息

  (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  三、其他重要事项

  √ 适用 □ 不适用

  1、 公司制定“十四五”战略规划情况

  2021年8月19日，公司第七届董事会第十次会议审议通过了《中工国际工程股份有限公司2021-2025战略规划》。规划期内，公司将以“创造中国工程价值，建设人类美好生活”为使命，以“成为具有国际竞争力的卓越工程引领者”为愿景，秉持“价值导向、创新驱动、责任担当、追求卓越”四大核心价值观，贯彻落实“转型发展、融合发展、高质量发展”三大发展战略，重点构建“设计咨询与工程承包”、“先进工程技术装备开发与应用”、“工程投资与运营”三大业务板块，推动公司成为具有国际竞争力、科工贸一体化、投建营全价值链的卓越工程服务商，服务构建国内国际双循环相互促进的新发展格局。《中工国际工程股份有限公司2021-2025战略规划纲要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  2、 重要事项进展情况

  （1）经营合同情况

  ①2021年7月5日，公司与萨鲁新佳本矿业公司签署了几内亚NJMC金矿选矿厂建设项目商务合同。合同金额为8,512.61万美元，该项目位于几内亚康康省，项目内容为建设一座开采量为6,000吨/天的金矿选矿厂，包括设计和工程建设。合同工期24个月。具体内容详见2021年7月7日公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的2021－036号公告。

  ②2021年5月6日，公司与孟加拉达卡市供排水局签署了孟加拉 DESWSP 输水管线项目商务合同，合同金额为9,200万美元。 2021年8月19日，公司收到该项目全部预付款，孟加拉 DESWSP 输水管线项目商务合同正式生效。具体内容详见2021年5月7日、2021年8月20日公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的2021－027号、2021－044号公告。

  （2）投资事项进展情况

  1、为优化资源配置，公司将持有的中工武大设计研究有限公司51%股权转让给山东高速路桥投资管理有限公司，实现股权转让收益约0.67亿元。该交易已在公司2020年年度报告、2021年第一季度报告、2021年半年度报告中披露。

  2、2020年4月20日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于向下属全资公司中工国际白俄罗斯有限责任公司增资暨关联交易议案》。2021年7月，中国机械工业集团有限公司和公司已完成增资价款缴付手续，增资后，该公司注册资本金为839.22万美元，公司持股比例为30%。该公司更名为国机白俄罗斯有限责任公司。

  3、为执行西昌市餐厨垃圾处理项目，第三季度，公司下属全资公司中工环境科技有限公司对西昌市中工城投环境有限责任公司增加投资661.6万元，截止目前，累计出资2,315.6万元，持有该公司80%股份。

  （3）衍生品投资事项

  2020年12月22日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于开展远期结售汇业务的议案》。报告期内，公司积极通过开展远期结售汇业务降低由于汇率波动带来的汇率风险。截止2021年9月30日，累计锁汇金额约3.65亿美元，交割金额0.73亿美元，期末锁汇金额约2.92亿美元，实现收益（含浮动收益）0.22亿元人民币，有效降低了汇率变化对公司业绩的影响。

  四、季度财务报表

  (一)财务报表

  1、合并资产负债表

  编制单位：中工国际工程股份有限公司

  2021年09月30日

  单位：元

  ■

  ■

  法定代表人：王博 主管会计工作负责人：张爱丽 会计机构负责人：卫建华

  2、合并年初到报告期末利润表

  单位：元

  ■

  法定代表人：王博 主管会计工作负责人：张爱丽 会计机构负责人：卫建华

  3、合并年初到报告期末现金流量表

  单位：元

  ■

  ■

  法定代表人：王博 主管会计工作负责人：张爱丽 会计机构负责人：卫建华

  (二)财务报表调整情况说明

  1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

  √ 适用 □ 不适用

  是否需要调整年初资产负债表科目

  √ 是 □ 否

  合并资产负债表

  单位：元

  ■

  调整情况说明

  根据中华人民共和国财政部2018年12月7日发布的《关于修订印发〈企业会计准则第21号一一租赁〉的通知》（财会〔2018〕35号）的规定，按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等文件要求，公司对租赁相关会计处理进行调整。本次会计政策变更是根据财政部新修订的企业会计准则要求对公司会计政策进行的相应变更，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

  2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

  □ 适用 √ 不适用

  (三)审计报告

  第三季度报告是否经过审计

  □ 是 √ 否

  公司第三季度报告未经审计。

  中工国际工程股份有限公司董事会

  2021年10月27日

  证券代码：002051 证券简称：中工国际 公告编号：2021－054

  中工国际工程股份有限公司

  第七届董事会第十二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  中工国际工程股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十二次会议通知于2021年10月20日以专人送达、电子邮件方式发出。会议于2021年10月27日上午9:00在公司16层第一会议室召开，应到董事六名，实到董事五名，其中董事张格领、独立董事王德成以视频方式参会，独立董事李旭红书面委托独立董事李国强出席会议并代为行使表决权，出席会议的董事占董事总数的100%，二名监事列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长王博先生主持。

  本次会议以举手表决方式审议了如下决议：

  1、会议以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《中工国际工程股份有限公司2021年第三季度报告》。有关内容详见同日公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的2021－055号公告。

  2、会议以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《中工国际工程股份有限公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案》。同意公司根据关于深化国有企业改革和国企改革三年行动要求，制定并实施经理层成员任期制和契约化管理工作方案及相关管理办法，全面推行经理层成员任期制和契约化管理工作；以固定任期和契约关系为基础，根据合同或协议约定开展年度和任期考核，并依据考核结果兑现薪酬和实施聘任（或解聘）的经理层任期制和契约化管理方式，不断深化公司经理层成员选拔任用、薪酬激励、考核评价体系，不断激发经理层成员活力和创造力，培养高素质专业化经营管理人才队伍。

  公司独立董事发表了独立意见。

  3、会议以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于为下属全资公司加拿大普康控股有限公司综合授信（贷款）提供2,000万加元最高额保证担保的议案》。有关内容详见同日公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo. com.cn）刊登的2021－056号公告。该议案需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

  公司独立董事在董事会审议该议案前签署了事前认可意见，并在审议时发表了独立意见。

  4、会议以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。有关内容详见同日公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的2021－057号公告。

  特此公告。

  中工国际工程股份有限公司董事会

  2021年10月29日

  证券代码：002051 证券简称：中工国际 公告编号：2021－056

  中工国际工程股份有限公司关于

  为下属全资公司加拿大普康控股有限

  公司综合授信（贷款）提供2,000万

  加元最高额保证担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、 担保情况概述

  1、2019年6月21日，中工国际工程股份有限公司（以下简称“中工国际”或“公司”）第六届董事会第三十次会议审议通过了《关于为下属全资公司加拿大普康控股有限公司银行贷款提供不超过3,000万加元最高额保证担保的议案》，同意公司为加拿大普康控股有限公司（以下简称“普康公司”）不超过3,000万加元的贷款提供最高额连带责任保证担保，担保期限为自银行批准相关贷款之日起一年。有关内容详见2019年6月22日公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的2019－054号公告。该议案已经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。截至2020年9月末，普康公司已在上述综合授信额度内提取了2,000万加元。

  2020年10月22日，中工国际第六届董事会第四十二次会议审议通过了《关于为下属全资公司加拿大普康控股有限公司综合授信（贷款）提供2,000万加元最高额保证担保的议案》，同意公司为普康公司不超过2,000万加元的贷款提供最高额连带责任保证担保，担保期限为自银行批准相关贷款之日起一年。有关内容详见2020年10月24日公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www. cninfo.com.cn）刊登的 2020－063号公告。该议案已经公司2020年第四次临时股东大会审议通过。普康公司该笔授信将于2021年11月到期。

  为满足日常经营发展需要，普康公司拟向中国银行（加拿大）申请将2,000万加元综合授信额度延期一年。中工国际拟为普康公司上述银行授信提供最高额连带责任保证担保，担保期限为自银行批准相关贷款之日起一年。

  2、董事会审议担保议案的表决情况

  中工国际第七届董事会第十二次会议于2021年10月27日召开，以6票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于为下属全资公司加拿大普康控股有限公司综合授信（贷款）提供2,000万加元最高额保证担保的议案》。由于普康公司资产负债率超过70%，本次对外担保事项需提交股东大会审议。

  二、被担保人基本情况

  公司名称： 加拿大普康控股有限公司（Procon Holdings Inc.）

  注册时间：1992年2月6日

  注册地址：加拿大不列颠哥伦比亚省本拿比市洛溪高速路4664号108室（108-4664 Lougheed Highway, Burnaby, BC, Canada, V5C 5T5）

  法定代表人：康国清

  注册资本：20加元

  经营范围：采矿承包、服务、勘察、规划、建设、设备制造与投资。

  股东情况：中工国际控股（加拿大）公司持有普康公司100%股份。中工国际控股（加拿大）公司为公司全资子公司中工国际（香港）有限公司的全资子公司。

  普康公司最近一年又一期的主要财务指标如下：

  单位：人民币元

  ■

  或有事项情况：普康公司不存在对外担保、重大诉讼与仲裁，普康公司的下属公司普康东部公司（Procon Canada East Ltd.）以自身资产为抵押，取得贷款额度993万加元。

  三、担保协议的主要内容

  中工国际为普康公司向中国银行（加拿大）申请银行贷款提供2,000万加元最高额连带责任保证担保。担保期限为自银行批准相关贷款之日起一年，具体条款以中工国际与中国银行（加拿大）签署的保证合同为准。

  四、董事会意见

  公司为下属全资公司普康公司向中国银行（加拿大）申请银行贷款提供2,000万加元最高额连带责任保证担保，有利于普康公司筹措资金，开展业务，符合公司整体利益。该担保的财务风险处于公司可控的范围之内，不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）相违背的情况。

  五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截止目前，公司及控股子公司已审批的有效担保额度合计为105,798.19万元，占公司2020年末经审计归属于上市公司股东的净资产1,043,437.70万元的比例为10.14%，全部为对合并报表范围内子公司的担保。

  公司及控股子公司无逾期担保情况，也无涉及诉讼的担保及因担保被判败诉而应承担的损失。

  六、独立董事意见

  公司独立董事在董事会对上述担保议案审议前签署了事前认可意见，同意将该议案提交董事会审议。

  独立董事认为，公司为下属全资公司加拿大普康控股有限公司综合授信（贷款）提供2,000万加元最高额保证担保，有利于全资公司筹措资金，符合公司整体利益。该担保履行了必要的决策程序，符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定。

  七、备查文件

  1、中工国际工程股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议；

  2、独立董事事前认可意见、独立董事意见。

  特此公告。

  中工国际工程股份有限公司董事会

  2021年10月29日

  证券代码：002051 证券简称：中工国际 公告编号：2021－057

  中工国际工程股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议的基本情况

  （一）股东大会届次：2021年第二次临时股东大会。

  （二）股东大会的召集人：公司董事会。公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。

  （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

  （四）会议召开的日期、时间

  1、现场会议召开时间：2021年11月15日下午2:30。

  2、网络投票时间：2021年11月15日。通过深圳证券交易所交易系统投票时间为：2021年11月15日的交易时间，即上午9:15一9:25，9:30一11:30和下午1:00一3:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年11月15日上午9:15至下午3:00。

  （五）会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。

  公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  公司股东可以选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票表决结果为准。

  （六）会议的股权登记日：2021年11月8日。

  （七）出席对象：

  1、2021年11月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东。全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

  2、公司董事、监事和高级管理人员。

  3、公司聘请的律师。

  （八）现场会议会议地点：北京市海淀区丹棱街3号A座10层多功能厅。

  二、会议审议事项

  1、关于补选董事的议案；

  2、关于为下属全资公司加拿大普康控股有限公司综合授信（贷款）提供2,000万加元最高额保证担保的议案。

  上述议案的具体内容详见2021年10月19日、10月29日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的第七届董事会第十一次会议决议公告、第七届董事会第十二次会议决议公告、关于为下属全资公司加拿大普康控股有限公司综合授信（贷款）提供 2,000 万加元最高额保证担保的公告。

  上述议案均为普通决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。

  根据《公司章程》、《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求，上述议案1、2均为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有上市公司 5%以上股份以外的股东）的表决单独计票并披露。

  三、提案编码

  表一：本次股东大会提案编码

  ■

  四、会议登记等事项

  （一）登记方式：

  1、法人股东由法定代表人出席会议的，须持有本人身份证、营业执照复印件（盖公章）、股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，须持本人身份证、法人授权委托书、委托人股票账户卡办理登记手续。

  2、个人股东亲自出席会议的须持本人身份证、股票账户卡、持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、持股凭证办理登记手续。

  3、异地股东可采取信函或传真方式登记（信函或传真在2021年11月10日下午4:30前送达或传真至董事会办公室）。

  （二）登记时间：2021年11月9日、11月10日，上午9:00一11:30，下午1:00一4:30。

  （三）登记地点：北京市海淀区丹棱街3号A座中工国际工程股份有限公司董事会办公室（邮编100080）。

  （四）联系方式：

  联系人：徐倩、陆燕泥

  电话：010-82688405、82606936

  传真：010-82688582

  邮箱：002051@camce.cn

  地址：北京市海淀区丹棱街3号A座中工国际工程股份有限公司董事会办公室（邮编100080）

  （五）会议费用：与会人员食宿及交通费自理。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

  六、备查文件

  中工国际工程股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议。

  特此公告。

  附件1：参加网络投票的具体操作流程

  附件2：授权委托书

  中工国际工程股份有限公司董事会

  2021年10月29日

  附件1：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362051”，投票简称为“中工投票”。

  2、填报表决意见：同意、反对、弃权。

  3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

  股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2021年11月15日的交易时间，即上午9:15一9:25，9:30一11:30和下午1:00一3:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月15日上午9:15，结束时间为2021年11月15日下午3:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2：

  授权委托书

  兹全权委托 先生／女士，代表本人（本公司）出席中工国际工程股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托人姓名：

  持股数： 股东账号：

  受托人姓名： 身份证号码：

  受托人是否具有表决权：是（）否（）

  分别对每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示：

  ■

  如果股东不做具体指示，视为股东代理人可以按自己的意思表决。

  委托书有效期限： 天

  注：1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”，其余两栏打“×”；

  2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；

  3、法人股东授权委托书需加盖公章。

  委托股东姓名及签章：

  委托日期：2021年 月 日

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