河南豫能控股股份有限公司2021第三季度报告|河南省_新浪财经

原标题：河南豫能控股股份有限公司2021第三季度报告

河南豫能控股股份有限公司

证券代码：001896 证券简称：豫能控股公告编号：定2021-07

2021

第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因

同一控制下企业合并

■

（二）公司总股本说明

公司发行股份及支付现金购买公司控股股东河南投资集团有限公司子公司濮阳豫能发电有限责任公司（简称“濮阳豫能”）100%的股权，2021年7月21日收到中国证监会批复文件（证监许可〔2021〕2388号），2021年9月14日完成工商登记变更，濮阳豫能成为公司全资子公司。依据《企业会计准则第20号一一企业合并》、《企业会计准则第33号一一合并财务报表》等相关规定，公司本报告期同一控制下合并取得子公司濮阳豫能，按向控股股东新发行股份20,500万股后总股本1,355,587,847股进行披露。截至本报告披露日，公司向控股股东发行的20,500万股股份尚未完成登记和上市工作。

（三）非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（四）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（1）资产负债表

单位：元

■

（2）利润表

单位：元

■

（3）现金流量表

单位：元

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

1.公司发行股份及支付现金购买资产

2021年7月21日，公司收到中国证监会所核发的《关于核准河南豫能控股股份有限公司向河南投资集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2021〕2388号），核准公司向河南投资集团有限公司发行20,500万股股份购买濮阳豫能100%股权。核准公司发行股份募集配套资金不超过830,544,200元。

2021年9月14日，濮阳豫能100%股权变更登记至公司名下，本次交易标的资产的过户事宜办理完毕。

相关公告详见2021年7月22日、9月16日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2.对外投资设立地热能公司

2021年7月14日，公司召开董事会2021年第六次临时会议审议通过了《关于对外投资设立地热能公司的议案》，公司与浙江正泰聚能科技有限公司（简称“正泰聚能”）合作，共同出资设立河南豫正地热能有限公司（简称“地热能公司”），地热能公司注册资本为人民币3,000万元，公司以货币方式出资，认缴1,530万元，持有地热能公司51%的股权；正泰聚能以货币方式出资，认缴1,470万元，持有地热能公司49%的股权，双方股东出资分期缴纳。

2021年8月6日，河南豫正地热能有限公司取得郑州市金水区市场监督管理局颁发的电子和纸质营业执照。

相关公告详见2021年7月15日、8月7日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

3.发行2021年第一期超短期融资券

2021年7月23日，公司收到中国银行间市场交易商协会核发的《接受注册通知书》（中市协注【2021】SCP279号），协会接受公司超短期融资券注册金额为人民币10亿元，注册额度自通知书落款之日起2年内有效，由国家开发银行、中国民生银行股份有限公司、中信银行股份有限公司和中原银行股份有限公司联席主承销，在注册有效期内可分期发行。

2021年8月23日，公司发行2021年第一期超短期融资券，实际发行总额5亿元，发行利率2.87%。

相关公告详见2021年7月24日、8月24日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

4.向新能源公司增加注册资本金

2021年8月9日，公司召开董事会2021年第七次临时会议，审议通过了《关于向新能源公司增加注册资本金的议案》，公司以自有资金对新能源公司增加注册资本金。本次增资完成后，新能源公司注册资本将从1亿元人民币增加至20亿元人民币。

2021年9月29日，新能源公司完成了上述工商变更登记，并取得了河南省市场监督管理局换发的《营业执照》。

相关公告详见2021年8月10日、10月9日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

5.公司全资子公司对外投资增量配电网项目并设立公司

2021年7月14日，公司召开董事会2021年第六次临时会议，审议通过了《关于公司全资子公司对外投资增量配电网项目并设立公司的议案》。通过竞争性磋商，公司子公司河南豫能能源科技有限公司（简称“能源科技公司”）成为鹤壁市宝山循环经济产业集聚区增量配电业务试点优选（社会资本方）项目（简称“宝山增量配电网项目”）业主。该项目位于鹤壁宝山循环经济产业集聚区内，特许经营权的有效期限为30年，含建设期和运营期。根据工程投资概算，本项目静态投资为25294万元，动态投资为30919万元。

根据招标文件要求，公司子公司能源科技公司与鹤壁市宝山资产管理有限公司（简称“宝山资产公司”）共同组建成立一家新的项目公司鹤壁豫能综合能源有限公司，作为鹤壁市宝山循环经济产业集聚区增量配电业务试点项目公司。项目公司注册资本为人民币10000万元，公司子公司能源科技公司以货币方式出资，认缴9500万元，持有项目公司95%的股权；宝山资产公司以货币方式出资，认缴500万元，持有项目公司5%的股权，双方股东出资分期缴纳。

2021年8月12日，鹤壁豫能综合能源有限公司取得鹤壁市市场监督管理局颁发的电子和纸质营业执照。

相关公告详见2021年7月15日、8月14日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

6.公司全资子公司对外投资设立豫能襄城新能源公司并投资建设襄城县库庄镇屋顶分布式光伏项目

2021年10月20日，公司召开董事会2021年第八次临时会议，审议通过了《关于公司全资子公司对外投资设立豫能襄城新能源公司并投资建设襄城县库庄镇屋顶分布式光伏项目的议案》，公司全资子公司豫能新能源公司、天益发电公司拟与河南硅都新材料科技有限公司（简称“硅都公司”）分别按照51%：43%：6%比例，出资5000万元成立豫能襄城新能源有限公司（简称“襄城新能源公司”）（具体以工商登记为准）。襄城新能源公司拟在襄城县库庄镇投资建设屋顶分布式光伏发电项目，作为整县屋顶分布式光伏开发试点的示范项目。该项目位于河南省襄城县库庄镇境内，主要在库庄镇党政机关、学校、医院、工商业厂房及农户居民屋顶上进行光伏发电组件安装，项目总装机容量为30.336MWp，项目总投资为11660.32万元，采用“自发自用，余电上网”及“全额上网”相结合模式。

2021年10月22日，襄城县豫能综合能源公司完成工商注册登记。

相关公告详见2021年10月21日、10月26日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：河南豫能控股股份有限公司

2021年09月30日

单位：元

■

法定代表人：赵书盈主管会计工作负责人：肖合燕会计机构负责人：王殿振

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-118,689,773.83元，上期被合并方实现的净利润为：162,880,224.73元。

法定代表人：赵书盈主管会计工作负责人：肖合燕会计机构负责人：王殿振

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

（二）财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

■

调整情况说明

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

（三）审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

河南豫能控股股份有限公司

董事会

2021年10月27日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股公告编号：临2021-101

河南豫能控股股份有限公司董事会2021年第九次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2021年第九次临时会议召开通知于2021年10月25日以书面和电子邮件形式发出。

2. 2021年10月27日，会议在郑州市农业路东41号投资大厦B座12层公司会议室以现场会议方式召开。

3. 应出席会议董事7人。赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰董事和王京宝、刘振、史建庄独立董事共7人出席了会议。

4. 本次会议由赵书盈董事长主持。

5. 会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《2021年第三季度报告》

《2021年第三季度报告》刊登于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，议案获得通过。

（二）审议通过了《关于子公司与建信租赁、招银租赁开展融资租赁业务的议案》

为保障生产经营资金需求，公司子公司鹤壁丰鹤发电有限责任公司（简称“丰鹤发电”）拟使用其发电机、锅炉、汽轮机等设备作为标的物以售后回租方式，与建信金融租赁有限公司（简称“建信租赁”）开展融资租赁业务，融资金额3亿元，期限3年；与招银金融租赁有限公司（简称“招银租赁”）开展融资租赁业务，融资金额3亿元，期限3年。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于子公司与建信租赁、招银租赁开展融资租赁业务的公告》。

（三）审议通过了《关于以控股股东提供担保方式申请授信额度暨关联交易的议案》

为保障公司生产资金需求，公司取得中国进出口银行河南省分行（以下简称“中国进出口银行”）3.8亿元授信额度，期限36个月，公司控股股东河南投资集团有限公司（以下简称“河南投资集团”）提供连带责任保证担保，根据实际担保金额、实际使用时间按1%/年收取担保费。

此授信额度用于置换2019年12月由全资子公司南阳天益发电有限责任公司以其电费收费权质押作为增信措施，向中国进出口银行申请的3.8亿元流资贷款授信额度。详见2019年12月10日《河南豫能控股股份有限公司关于以子公司电费收费权质押方式申请银行授信的公告》（临2019-45）。

河南投资集团为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易。

公司关联董事赵书盈先生、余德忠先生、张勇先生、安汝杰先生回避表决，表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。

独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《独立董事关于董事会2021年第九次临时会议相关事项的事前认可和独立意见》。

议案内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于以控股股东提供担保方式申请授信额度暨关联交易的公告》。

（四）审议通过了《关于对外投资设立林州豫能抽水蓄能公司的议案》

为加快构建以新能源为主体的新型电力系统，提高河南省电力供应稳定性，公司积极参与河南省抽水蓄能项目建设。近期公司与安阳市及林州市政府就林州弓上抽水蓄能项目达成合作共识，公司拟出资1亿元成立林州豫能抽水蓄能有限公司（最终名称以工商注册为准），开展林州弓上抽水蓄能电站项目前期工作。

林州弓上抽水蓄能项目拟装机容量120万千瓦，估算总投资约为80亿元，目前该项目处于前期阶段，尚未取得核准，存在不确定性。

设立抽水蓄能电站项目公司，有利于推进抽水蓄能项目核准工作，有利于公司加速推进储能产业布局，优化能源产业结构，培育新的利润增长点，促进公司可持续发展。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

议案内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于对外投资设立林州豫能抽水蓄能公司的公告》。

（五）审议通过了《关于兑现高管人员2020年度薪酬的议案》

根据公司2020年度经营管理计划完成情况和考核结果，经董事会薪酬与考核委员会审核，高管人员2020年度薪酬确定为494.75万元。

公司独立董事刘汴生、王京宝、刘振发表了独立意见，同意该事项。

公司董事赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰回避表决，表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

独立董事意见详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《独立董事关于董事会2021年第九次临时会议相关事项的事前认可和独立意见》。

（六）审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》

公司董事会定于2021年11月15日召开2021年第二次临时股东大会，审议《关于以控股股东提供担保方式申请授信额度暨关联交易的议案》，具体事项由董事会发出会议通知。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。

通知内容详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

1.河南豫能控股股份有限公司董事会2021年第九次临时会议决议；

2.河南豫能控股股份有限公司《独立董事关于董事会2021年第九次临时会议相关事项的事前认可和独立意见》。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董事会

2021年10月29日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股公告编号：临2021-103

河南豫能控股股份有限公司

关于以控股股东提供担保方式申请

授信额度暨关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

1.为保障公司生产资金需求，河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）取得中国进出口银行河南省分行（以下简称“中国进出口银行”）3.8亿元授信额度，期限36个月，公司控股股东河南投资集团有限公司（以下简称“河南投资集团”）提供连带责任保证担保，根据实际担保金额、实际使用时间按1%/年收取担保费。

此授信额度用于置换2019年12月由全资子公司南阳天益发电有限责任公司（以下简称“天益发电”）以其电费收费权质押作为增信措施，向中国进出口银行申请的3.8亿元流资贷款授信额度。详见2019年12月10日《河南豫能控股股份有限公司关于以子公司电费收费权质押方式申请银行授信的公告》（临2019-45）。

2.河南投资集团为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易。

3.2021年10月27日，公司召开董事会2021年第九次临时会议，会议以3票同意，0票弃权，0票反对审议通过公司《关于以控股股东提供担保方式申请授信额度暨关联交易的议案》，关联董事赵书盈先生、余德忠先生、张勇先生、安汝杰先生回避了对议案的表决，独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。

4.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组及重组上市，不需要经过有关部门批准。

二、关联方基本情况

1.基本情况

公司名称：河南投资集团有限公司

企业类型：有限责任公司（国有独资）

统一社会信用代码：914100001699542485

法定代表人：刘新勇

注册地址：郑州市农业路东41号投资大厦

注册资本：人民币120亿元

经营范围：投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机械设备、投资项目分的产品原材料的销售（国家专项规定的除外）；房屋租赁（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）。

2.历史没革

河南投资集团是隶属于河南省政府的国有独资公司，由河南省财政厅履行出资人职责。

河南投资集团前身河南省建设投资总公司是根据河南省人民政府《印发省体改委等部门〈河南省投资体制改革方案〉的通知》（豫政[1991]45号文）的精神，于1991年12月18日成立的政策性国有投资公司。2004年4月，河南省建投注册资本变更为60亿元。

依据2007年10月25日河南省人民政府办公厅印发的《河南省人民政府关于组建河南投资集团有限公司的批复》（豫政文[2007]176号），以原河南省建设投资总公司为基础，吸收合并河南省经济技术开发公司及河南省科技投资总公司，组建成现在的河南投资集团有限公司，注册资本变更为120亿元，2007年12月6日完成工商登记变更。

3.截至2021年6月30日，投资集团合并报表资产总计2081.97亿元，归属于母公司的所有者权益640.78亿元，营业总收入189.08亿元，归属于母公司股东的净利润23.03亿元（以上数据为未经审计数据）。

4. 河南投资集团为本公司控股股东，持有公司股票738,700,684股，占公司股份总数的64.20%，出资人为河南省财政厅。

5. 河南投资集团不是失信被执行人。

三、关联交易标的基本情况

为保障公司生产经营资金需求，公司申请进出口银行3.8亿元授信额度，并由河南投资集团提供连带保证责任担保，此授信额度用于置换2019年12月由全资子公司天益发电以其电费收费权质押作为增信措施，向中国进出口银行申请的3.8亿元流资贷款授信额度。按照《河南投资集团有限公司担保管理办法》的有关规定，根据实际担保金额、实际使用时间按1%/年收取担保费。

四、关联交易的定价政策和定价依据

参照市场定价和《河南投资集团有限公司担保管理办法》有关规定。

五、关联交易协议的主要内容

1.保证人：河南投资集团有限公司

2.债权人：中国进出口银行河南省分行

3.债务人：河南豫能控股股份有限公司

4.保证人担保范围：“债务人”本次贷款本金3.8亿元，利息（包括但不限于法定利息、约定利息、逾期利息、罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）；以及“债务人”应支付的任何其他款项（无论该项支付是在贷款到期日应付或在其它情况下成为应付）。

5.担保的性质和效力：本合同项下的保证是连带责任保证，具有持续性和完全的效力。

（下转B342版）