广州天赐高新材料股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议的公告

原标题：广州天赐高新材料股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议的公告

　　证券代码：002709        证券简称：天赐材料        公告编号：2021-141

　　2021年10月25日，广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议在广州市黄埔区云埔工业区东诚片康达路公司办公楼一楼大会议室现场召开。会议通知已于2021年10月19日以电子邮件方式送达各位监事，应参加本次会议表决的监事3人，实际参加本次会议表决的监事3人，会议由监事会主席郭守彬先生主持。本次会议的召集、召开程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次监事会审议并通过了相关议案，并形成决议如下：

　　一、审议通过了《关于审议 2021年第三季度报告的议案》

　　经核查，公司监事会成员一致认为，公司董事会编制和审核公司《2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　《2021 年第三季度报告》与本决议同日在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。    二、审议通过了《关于拟设立全资子公司投资建设年产30万吨电解液和10万吨铁锂电池回收项目的议案》

　　经核查，监事会认为：项目建设完成后，将进一步完善公司产业链布局并发挥产业协同优势，满足公司未来业务发展和市场拓展的需要，有利于持续加强公司在原料运输成本、供货周期、质量保障等方面的优势，不断提高市场竞争力，对促进公司长期稳定发展具有重要意义。同时将能有效解决公司未来区域产能供应不足的问题，符合公司的整体发展战略及全体股东的利益。同意公司设立全资子公司投资建设“年产30万吨电解液和10万吨铁锂电池回收项目”。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见《关于拟设立全资子公司投资建设年产30万吨电解液和10万吨铁锂电池回收项目的公告》，与本决议同日在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。   三、审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》

　　经核查，监事会认为：公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法规和规范性文件的规定，本次股权激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，有关召开公司股东大会审议本议案的事宜，公司董事会将按照有关程序另行通知。

　　公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要详见公司同日披露于指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　四、审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　经审议，公司监事会认为：董事会制订的《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的实施，有利于公司健全激励对象绩效评价体系，促进激励对象诚信、勤勉地开展工作，保证公司股票期权与限制性股票激励计划的顺利实施。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，有关召开公司股东大会审议本议案的事宜，公司董事会将按照有关程序另行通知。

　　公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》详见公司同日披露于指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　五、审议通过了《关于核实公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》

　　经对公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后，公司监事会认为：本次激励计划的首次授予激励对象均为公司在职人员，激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南9号：股权激励》、《公司章程》等相关规定，其作为本次激励计划的激励对象主体资格合法、有效。

　　公司将在召开股东大会前，通过公司内部网站或其他方式途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前三至五日披露对激励对象审核意见及其公示情况的说明。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》详见公司同日披露于指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　备查文件：

　　《广州天赐高新材料股份有限公司第五届监事会第十四次会议决议》

　　广州天赐高新材料股份有限公司监事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：002709                证券简称：天赐材料               公告编号：2021-142

　　广州天赐高新材料股份有限公司

　　2021年第三季度报告

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）合并资产负债表项目

　　（二）合并利润表

　　（三）合并现金流量表项目

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：广州天赐高新材料股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：徐金富       主管会计工作负责人：顾斌          会计机构负责人：顾斌

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：徐金富       主管会计工作负责人：顾斌          会计机构负责人：顾斌

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　□ 是 √ 否

　　不需要调整年初资产负债表科目的原因说明

　　无

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　广州天赐高新材料股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：002709        证券简称：天赐材料        公告编号：2021-140

　　广州天赐高新材料股份有限公司

　　第五届董事会第二十次会议决议的公告

　　2021年10月25日，广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十次会议在广州市黄埔区云埔工业区东诚片康达路公司办公楼一楼大会议室现场召开。会议通知已于2021年10月19日以电子邮件的形式送达各位董事。应参加本次会议表决的董事9人，实际参加本次会议表决的董事9人。会议由董事长徐金富先生主持，公司监事、高级管理人员现场列席了会议。本次会议的召集、召开程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次董事会审议并通过了相关议案，形成决议如下：

　　一、审议通过了《关于审议 2021 年第三季度报告的议案》

　　公司董事、监事、高级管理人员对《2021年第三季度报告》签署了书面确认意见，公司监事会提出了无异议的书面审核意见。

　　表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　《2021年第三季度报告》与本决议同日在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。

　　二、审议通过了《关于拟设立全资子公司投资建设年产30万吨电解液和10万吨铁锂电池回收项目的议案》

　　同意公司出资人民币10,000.00万元设立全资子公司投资建设“年产30万吨电解液和10万吨铁锂电池回收项目”，项目总投资为人民币153,294万元，其中建设投资为88,055万元，铺底流动资金为65,238万元，公司可根据项目实际实施情况，在总投资额度范围内，对具体的项目投资内容及费用明细进行适当的调整。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见《关于拟设立全资子公司投资建设年产30万吨电解液和10万吨铁锂电池回收项目的公告》，与本决议同日在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）公告。

　　三、审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》

　　为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，拟定了公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要。

　　董事顾斌、徐三善、韩恒、赵经纬为本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象，回避表决。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，有关召开公司股东大会审议本议案的事宜，公司董事会将按照有关程序另行通知。

　　公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要、独立董事对本议案发表的独立意见详见公司同日披露于指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　四、审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　为保证公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据相关法律、法规和规范性文件以及公司章程、公司限制性股票及股票期权激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，制订了《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　董事顾斌、徐三善、韩恒、赵经纬为本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象，回避表决。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，有关召开公司股东大会审议本议案的事宜，公司董事会将按照有关程序另行通知。

　　公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》详见公司同日披露于指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　五、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　为了具体实施公司2021年股票期权与限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会全权办理2021年股票期权与限制性股票激励计划的有关事项：

　　（一）提请股东大会授权董事会具体负责实施2021年股票期权与限制性股票激励计划的以下事项：

　　1、授权董事会确定2021年股票期权与限制性股票激励计划的授予日；

　　2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照2021年股票期权与限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及股票期权数量进行相应的调整；

　　3、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照2021年股票期权与限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格及股票期权的行权价格进行相应的调整；

　　4、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予2021年股票期权与限制性股票并办理授予2021年股票期权与限制性股票所必需的全部事宜；

　　5、授权董事会对2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象的解锁/行权资格、解锁/行权条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予公司董事会薪酬与考核委员会行使；

　　6、授权董事会决定激励对象是否可以解锁/行权；

　　7、授权董事会办理激励对象解锁所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解锁/行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；

　　8、授权董事会办理尚未解锁的限制性股票及股票期权的锁定事宜；

　　9、授权董事会办理2021年股票期权与限制性股票激励计划的变更与终止等程序性手续，包括但不限于取消激励对象的解锁资格，对激励对象尚未解锁的限制性股票回购注销，对激励对象尚未行权的股票期权注销，办理已身故的激励对象尚未解锁/行权的限制性股票/股票期权的继承事宜，终止公司2021年股票期权与限制性股票激励计划；但如果法律、法规或相关监管机构要求该等变更与终止需得到股东大会或相关监管机构的批准，则董事会的该等决议必须得到相应的批准；

　　10、授权董事会对公司2021年股票期权与限制性股票激励计划进行管理或调整，在与本次激励计划条款一致的前提下，不定期制定或修改计划的管理和实施规定；但如果法律、法规或相关监管机构要求该等变更与终止需得到股东大会或相关监管机构的批准，则董事会的该等决议必须得到相应的批准；

　　11、授权董事会在出现2021年股票期权与限制性股票激励计划中所列明的需要回购注销激励对象尚未解锁的限制性股票时，办理该部分股票回购注销所必须的全部事宜；授权董事会在出现2021年股票期权与限制性股票激励计划中所列明的需要注销激励对象尚未行权的股票期权时，办理该部分期权注销所必须的全部事宜；

　　12、授权董事会实施2021年股票期权与限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　（二）提请公司股东大会授权董事会，就公司2021年股票期权与限制性股票激励计划向有关政府部门、监管机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府部门、监管机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及办理与本次股权激励计划有关的其他事项。

　　（三）提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

　　（四）提请股东大会同意，向董事会授权的期限与2021年股票期权与限制性股票激励计划有效期一致。

　　董事顾斌、徐三善、韩恒、赵经纬为本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象，回避表决。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，有关召开公司股东大会审议本议案的事宜，公司董事会将按照有关程序另行通知。

　　六、审议通过了《关于公司向招商银行申请不超过人民币2亿元综合授信的议案》

　　同意公司向招商银行股份有限公司广州分行（以下简称“招商银行广州分行”）申请不超过人民币2亿元的综合授信，授信有效期为两年（自授信合同签订之日起计算）。该笔综合授信为招商银行广州分行给与公司的信用授信，无抵押担保。授权公司法定代表人相应签署与上述授信事项相关的法律合同及文件，授权公司财务部具体办理相关授信手续。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见《关于公司向招商银行申请不超过人民币2亿元综合授信的公告》，与本决议同日在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报 》、《上 海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。

　　七、审议通过了《关于召开2021年第三次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见《关于召开2021年第三次临时股东大会通知的公告》，与本决议同日在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报 》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。

　　备查文件：

　　1、《广州天赐高新材料股份有限公司第五届董事会第二十次会议决议》；

　　2、《独立董事关于公司第五届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》。

　　广州天赐高新材料股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：002709        证券简称：天赐材料        公告编号：2021-145

　　广州天赐高新材料股份有限公司

　　关于公司向招商银行申请不超过

　　人民币2亿元综合授信的公告

　　一、公司可向相关金融机构申请融资、向子公司提供担保的额度

　　广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年8月20日、2021年9月13日召开了第五届董事会第十七次会议、2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增加2021年度向相关金融机构申请融资额度的议案》、《关于增加2021年度向子公司提供担保额度的议案》，同意公司及纳入公司合并报表范围的子公司2021年度向相关金融机构申请总额不超过人民币70亿元的综合授信额度，同意公司对纳入公司合并报表范围的子公司提供担保的额度为不超过人民币48亿元（其中对资产负债率小于等于 70%的子公司总担保额度不超过人民币40亿元，对资产负债率超 70%的子公司总担保额度不超过人民币8亿元，财务部可根据各公司资金需求情况及各银行业务特点做适当调整）。具体内容详见公司于2021年8月24日、2021年9月14日披露于指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　二、本次向相关金融机构申请综合授信额度情况

　　为满足公司的生产经营及正常业务开展需求，确保公司的持续发展，公司于2021年10月25日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司向招商银行申请不超过人民币2亿元综合授信的议案》，同意公司在原向招商银行股份有限公司广州分行（以下简称“招商银行广州分行”）申请的人民币2亿元综合授信到期后，继续向招商银行广州分行申请不超过人民币2亿元的综合授信，本次授信有效期为期两年(自授信合同签订之日起计算)。具体情况如下：

　　授权公司法定代表人相应签署与上述授信事项相关的法律合同及文件，授权公司财务部具体办理相关授信手续。

　　截至目前，公司及纳入合并报表范围的子公司向相关金融机构申请综合授信的总额为人民币30.97亿元（含本次董事会审议额度），在公司股东大会批准的授信额度范围内，无需提交股东大会表决。

　　备查文件：

　　《广州天赐高新材料股份有限公司第五届董事会第二十次会议决议》

　　广州天赐高新材料股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：002709        证券简称：天赐材料        公告编号：2021-146

　　广州天赐高新材料股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会通知的公告

　　广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）2021年10月25日召开的第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于召开2021年第三次临时股东大会的议案》，决定于2021年11月12日（星期五）召开2021年第三次临时股东大会，现将股东大会有关事项公告如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年第三次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会。公司第五届董事会第二十次会议于2021年10月25日召开，审议通过了《关于召开2021年第三次临时股东大会的议案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。

　　4、会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间： 2021年11月12日（星期五）下午14：30

　　（2）网络投票时间为：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月12日上午9:15—9:25,9:30—11:30 和下午13:00—15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年11月12日上午9:15至2021年11月12日下午15:00的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　同一股份只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年11月8日

　　7、会议出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人：于股权登记日2021年11月8日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　8、现场会议地点：广州市黄埔区云埔工业区东诚片康达路8号公司办公楼二楼培训厅

　　二、会议审议事项

　　1、《关于拟设立全资子公司投资建设年产4.1万吨锂离子电池材料项目（一期）的议案》

　　2、《关于拟设立全资子公司投资建设年产30万吨电解液和10万吨铁锂电池回收项目的议案》

　　上述议案中，议案1已经公司第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议审议通过，议案2已经公司第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第十四次会议审议通过。

　　上述事项具体内容详见公司于2021年9月29日、2021年10月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　三、议案编码

　　本次股东大会议案编码表如下：

　　四、现场股东大会会议登记方法

　　1、登记手续：

　　（1）法人股东登记：符合出席条件的法人股东，法定代表人出席会议的，须持股票账户卡、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书和本人有效身份证件办理登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（请见附件2）、营业执照复印件（加盖公章）、本人有效身份证件，法人股票账户卡办理登记。

　　（2）自然人股东登记：符合出席条件的自然人股东，须持本人有效身份证件、股票账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人须持代理人有效身份证件、书面授权委托书（请见附件2）、委托人股票账户卡、委托人有效身份证件办理登记。

　　（3）拟出席本次会议的股东须凭以上有关证件及经填写的登记表（请见附件3）采取直接送达、电子邮件、信函或传真送达方式于规定的登记时间内进行确认登记。上述登记材料均需提供复印件一份，个人材料复印件须个人签字，法人股东登记材料复印件须加盖公章。

　　（4）出席会议时请股东出示登记证明材料原件。

　　2、登记时间：2021年11月12日（上午 8:30～12:00）

　　3、登记地点：广州市黄埔区云埔工业区东诚片康达路8号公司办公楼二楼证券法务部

　　采用信函方式登记的，信函请寄至：广州市黄埔区云埔工业区东诚片康达路8号广州天赐高新材料股份有限公司证券法务部，邮编：510760，信函请注 明“2021年第三次临时股东大会”字样。

　　4、联系方式：

　　联 系 人： 韩恒  卢小翠

　　联系电话：020-66608666

　　联系传真：020-66608668

　　联系邮箱：IR@tinci.com

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作流程详见附件1。

　　六、其他事项

　　1、联系方式：

　　联 系 人： 韩恒  卢小翠

　　联系电话：020-66608666

　　联系传真：020-66608668

　　联系邮箱：IR@tinci.com

　　2、出席现场会议的股东食宿、交通费用自理。

　　备查文件：

　　1、《广州天赐高新材料股份有限公司第五届董事会第十九次会议决议》；

　　2、《广州天赐高新材料股份有限公司第五届董事会第二十次会议决议》；

　　3、《广州天赐高新材料股份有限公司第五届监事会第十三次会议决议》；

　　4、《广州天赐高新材料股份有限公司第五届监事会第十四次会议决议》。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　附件3：2021年第三次临时股东大会会议登记表

　　广州天赐高新材料股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1. 投票代码：362709，投票简称：天赐投票。

　　2. 议案设置及意见表决。

　　（1）议案设置

　　表1：股东大会议案对应“议案编码”一览表

　　本次股东大会对多项议案设置“总议案”，对应的议案编码为100。1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

　　（2）填报表决意见或选举票数

　　填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年11月12日的交易时间，即上午9:15—9:25,9:30—11:30 和下午13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月12日上午9:15至2021年11月12日下午15:00的任意时间。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　广州天赐高新材料股份有限公司

　　2021年第三次临时股东大会授权委托书

　　兹全权委托        先生（女士）代表本人（本单位）出席广州天赐高新材料股份有 限公司2021年第三次临时股东大会，并按如下授权代为行使表决权，代为签署本次会议相关文件。其行使表决权的后果均由本人（本单位）承担 。

　　本授权委托书有效期自授权委托书签署日至本次大会结束。

　　一、委托权限

　　受托人在会议现场作出投票选择的权限为：

　　1、受托人独立投票：□  本人（本单位）授权受托人按自己意见投票。

　　2、委托人指示投票：□  本人（本单位）对本次股东大会各项议案的表决意见如下：

　　表格填写说明：

　　1、上述所有议案，如同意，在“同意”栏中打“√”，持反对意见的，在“反对”栏中“√”，持弃权意见的，在“弃权”栏中打“√”。

　　2、每一议案，只能选填一项表决类型，不选或多选视为无效。

　　二、委托人和受托人信息

　　■委托人信息：

　　委托人(签名/盖章):

　　委托人身份证号/营业执照号/其他有效证件号:

　　委托人持股性质；

　　委托人持股数:

　　委托人股东卡账号:

　　■受托人信息：

　　受托人(签名):

　　受托人身份证号码/其他有效证件号:

　　年       月       日

　　附件3：

　　广州天赐高新材料股份有限公司

　　2021年第三次临时股东大会会议登记表

　　注：截至本次股权登记日2021年11月8日下午15:00交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

　　股东签字（法人股东盖章）：

　　日期：    年    月    日

　　证券代码：002709        证券简称：天赐材料        公告编号：2021-147

　　广州天赐高新材料股份有限公司关于

　　2021年前三季度计提资产减值准备的公告

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，为更加真实、准确地反映广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）截至2021年9月30日的资产状况和财务状况，公司基于谨慎性原则，对各类资产进行了清查、分析和评估，对部分可能发生资产减值损失的资产计提了减值准备，本次计提资产减值金额未经会计师事务所审计。具体情况公告如下：

　　一、本次计提资产减值准备情况概述

　　经公司对截至2021年9月30日合并报表范围内的各类资产进行全面清查和资产减值测试后，公司认为部分资产存在一定的减值损失迹象，基于谨慎性原则，公司对可能发生资产减值损失的资产进行计提减值准备共计14,559.56万元。

　　二、本次计提资产减值准备的具体情况

　　（一）2021年前三季度计提资产减值准备的资产项目和总金额如下：

　　（二）资产减值准备计提具体情况说明：

　　1、应收款项坏账准备

　　根据会计准则及公司相关会计政策，采用预期信用损失法，2021年前三季度公司对应收款项计提信用减值损失合计3,089.05万元, 占2020年度经审计的归母净利润绝对值的比例为5.80%。

　　根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7 号），公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失金额为3,089.05万元。

　　2、长期股权投资减值准备

　　（1）长期股权投资形成原因

　　2017年9月7日，江西云锂材料股份有限公司（以下简称“江西云锂”）以每股3元价格发行股份3,455万股，公司以7,500万元认购江西云锂2,500万股，公司持有江西云锂股份比例为18.58%；2018年4月，江西云锂以每股3.35元价格发行股份4,230万股，公司以5,360万元认购江西云锂1,600万股，公司持有江西云锂股份比例为23.18%；2018年7月，江西云锂以每股3.35元价格发行股份950万股，公司以2,010万元认购江西云锂600万股，公司持有江西云锂股份比例为25.22%。后续由于江西云锂发行股份等，截至目前，公司持有江西云锂股份比例为24.31%。

　　（2）本次计提长期股权投资减值准备的概述

　　根据《企业会计准则第8号——资产减值》的相关规定，公司对所持有的江西云锂的长期股权投资的可收回金额进行测算，根据测算结果，本次计提江西云锂长期股权投资减值准备金额为11,470.51万元。

　　（3）本次计提长期股权投资减值准备的原因

　　2021年以来，江西云锂在建工程无法投产、经营业绩不及预期，且其及其子公司涉诉案件较多，导致江西云锂出现经营困难等不利情形，因此公司判断所持有的江西云锂的长期股权投资存在减值迹象。

　　（4）本次计提长期股权投资减值准备的金额及计算过程

　　截至2021年9月30日，公司测算对江西云锂的长期股权投资的可收回金额为1,333.06万元，公司对江西云锂的长期股权投资账面余额为12,803.57万元，公司对江西云锂的长期股权投资计提减值准备11,470.51万元。

　　（三）本次计提资产减值准备计入的报告期

　　本次计提资产减值准备计入的报告期间为2021年1月1日至2021年9月30日。

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关政策的规定，从谨慎性原则出发，客观的体现了公司资产的实际情况。本次对公司存在减值迹象的资产计提了减值准备，相应会减少公司2021年前三季度的利润总额14,559.56万元。

　　四、董事会审计委员会关于本次计提资产减值准备合理性的说明

　　公司董事会审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定，是根据相关资产的实际情况进行减值测试后基于谨慎性原则而做出的，计提资产减值准备依据充分、公允地反映了公司财务状况、资产价值及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

　　广州天赐高新材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月27日

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