深圳市星源材质科技股份有限公司2021第三季度报告|星源材质_新浪财经

原标题：深圳市星源材质科技股份有限公司2021第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

(三)限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

■

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

1、公司于2021年8月16日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于提前赎回“星源转 2”的议案》，因触发《深圳市星源材质科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中约定的有条件赎回条款，公司董事会同意行使“星源转 2”提前赎回权。公司可转换公司债券“星源转2”已于2021年9月15日起在深圳证券交易所摘牌。

2、公司于2021年9月27日召开第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十二次会议，审议通过了公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的相关议案。本次向特定对象发行A股股票的数量不超过发行前股本总额的30%，即不超过230,522,550 股（含本数）。且募集资金总额不超过600,000.00万元（含本数），主要投资公司高性能锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜（一期、二期）项目，少量用于补充流动资金。上述事项已经于2021年10月13日召开的2021年第三次临时股东大会审议通过。公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册的批复及其时间尚存在不确定性，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：深圳市星源材质科技股份有限公司2021年09月30日单位：元

■

法定代表人：陈秀峰主管会计工作负责人：王昌红会计机构负责人：沈慧

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：陈秀峰主管会计工作负责人：王昌红会计机构负责人：沈慧

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

注：企业实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关，均在“收到其他与经营活动有关的现金”项目填列。

(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

□ 是 √ 否

不需要调整年初资产负债表科目的原因说明

无

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

深圳市星源材质科技股份有限公司董事会

2021年10月20日

证券代码：300568 证券简称：星源材质公告编号：2021-141

深圳市星源材质科技股份有限公司

第五届董事会第十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会议于2021年10月19日在公司会议室以通讯表决方式召开，本次会议应参会董事7人，实际参与表决董事7人。会议由董事长陈秀峰先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议通知已于2021年10月15日以电子邮件、短信及电话通知的方式向全体董事、监事及高级管理人员送达。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，本次会议通过了以下议案：

（一）审议通过了《关于审议〈2021年第三季度报告〉的议案》

具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021年第三季度报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

（二）审议通过了《关于变更募投项目以及部分募集资金用途的议案》

本次变更募投项目以及部分募集资金用途变更是将可转债募投项目“超级涂覆工厂”、“年产20,000万平方米锂离子电池湿法隔膜项目”并入“高性能锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜（一期、二期）项目”，由南通星源作为实施主体继续实施公司的涂覆隔膜与湿法隔膜扩产项目。主要是实施主体、实施地点发生变化，募集资金的用途仍用于公司提升湿法隔膜及涂覆隔膜的产能。上述调整有利于公司新增湿法隔膜、涂覆隔膜产能项目的集中建设、管理和运营，提升生产效率和规模效应，并将提高募集资金使用效率，不会对公司生产经营产生不利影响，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。

具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于变更募投项目以及部分募集资金用途的公告》。公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见、保荐机构对该事项的相关意见详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关文件。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》

为适应公司业务的发展和战略规划布局的需求，进一步完善公司治理结构，优化管理流程，提升公司运营效率和管理水平，公司对架构进行调整优化。

具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整公司组织架构的公告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

（四）审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》

公司董事会同意聘任张陈晟先生担任公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于聘任证券事务代表的公告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

（五）审议通过了《关于变更注册资本及修改〈公司章程〉的议案》

由于公司2020年度权益分派实施完毕以及“星源转2”转股，导致公司注册资本发生变化，公司注册资本由人民币448,906,436元变更至人民币768,408,503元。公司拟对章程相关内容进行修改，具体变更情况详见以下《〈公司章程〉修订对照表》。

《公司章程》修订对照表如下：

■

除上述修订的条款外，《公司章程》中其他条款保持不变。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）审议通过了《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》

公司董事会决定于2021年11月5日14:30召开2021年第四次临时股东大会，会议采取现场投票表决与网络投票相结合的方式。

具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2021年第四次临时股东大会的公告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

三、备查文件

1、《深圳市星源材质科技股份有限公司第五届董事会第十五次会议决议》；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市星源材质科技股份有限公司

董事会

2021年10月20日

证券代码：300568 证券简称：星源材质公告编号：2021-142

深圳市星源材质科技股份有限公司

第五届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十三次会议于2021年10月19日在公司会议室以通讯表决方式召开。本次会议应参会监事3人，实际参与表决监事3人，会议由监事会主席丁志强先生主持。本次会议通知已于2021年10月15日以电子邮件、短信及电话通知的方式向全体监事送达。本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议表决，本次会议通过了以下议案：

（一）审议通过了《关于审议〈2021年第三季度报告〉的议案》

经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021年第三季度报告》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

（二）审议通过了《关于变更募投项目以及部分募集资金用途的议案》

经核查，监事会认为：本次变更募投项目以及部分募集资金用途的内容和决策程序均符合中国证监会和深圳证券交易所的相关法律法规、规范性文件要求及公司的有关规定。本次变更募投项目以及部分募集资金用途，能够进一步提高募集资金使用效率，符合公司发展战略，有利于为公司和股东创造更大效益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。

具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于变更募投项目以及部分募集资金用途的公告》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、备查文件

1、《深圳市星源材质科技股份有限公司第五届监事会第十三次会议决议》；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市星源材质科技股份有限公司监事会

2021年10月20日

证券代码：300568 证券简称：星源材质公告编号：2021-143

深圳市星源材质科技股份有限公司关于

2021年第三季度报告披露的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市星源材质科技股份有限公司《2021年第三季度报告》已于2021年10月20日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。敬请投资者注意查阅。

特此公告。

深圳市星源材质科技股份有限公司董事会

2021年10月20日

证券代码：300568 证券简称：星源材质公告编号：2021-144

深圳市星源材质科技股份有限公司

关于变更募投项目以及部分募集

资金用途的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、变更募集资金投资项目的概述

（一）募集资金基本情况

深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市星源材质科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]3426号）同意注册，公司于2021年1月20日向不特定对象发行了1,000万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币100,000.00万元，扣除发行费用902.32万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币99,097.68万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字[2021]第440C000050号《验资报告》验证。公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。

（二）原募集资金投资项目进展情况

根据公司向不特定对象发行可转债方案，公司募集资金投资项目的进展情况如下：

单位：人民币万元

■

（三）本次拟变更募投项目以及部分募集资金用途情况

公司于2021年5月28日披露《关于拟对外投资的公告》，公司拟在江苏南通市建设锂电池隔膜的研发和生产项目。2021年8月4日，星源材质（南通）新材料科技有限公司（以下简称“南通星源”）就“高性能锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜（一期、二期）项目”取得《江苏省投资项目备案证》。

根据公司实际经营情况与未来发展规划，为使公司位于江苏省常州市、南通市的生产基地得到更有效的整合，便于集中建设、管理和运营，提升生产效率和规模效应，公司拟将可转债募投项目“超级涂覆工厂”、“年产20,000万平方米锂离子电池湿法隔膜项目”并入“高性能锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜（一期、二期）项目”，由南通星源作为实施主体继续实施公司新增涂覆隔膜与湿法隔膜产能项目。

公司拟将原计划投入“超级涂覆工厂”和“年产20,000万平方米锂离子电池湿法隔膜项目”中的剩余募集资金67,099.83万元（截至2021年9月30日，含累计利息和现金管理收益，具体金额以资金转出日银行结息后实际金额为准）全部用于“高性能锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜（一期、二期）项目”的建设。

（四）公司已履行的审议程序

公司于2021年10月19日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于变更募投项目以及部分募集资金用途的议案》，该事项不属于关联交易，独立董事、保荐机构同意本次变更募集资金投资项目，该议案尚须提请公司股东大会审议。

二、变更募投项目以及部分募集资金用途的原因及对公司的影响

（一）变更募投项目以及部分募集资金用途的原因

在新能源汽车和储能行业快速、长期发展的预期下，动力电池厂商纷纷扩张产能布局，为抓住行业发展机遇，公司拟通过“高性能锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜（一期、二期）项目”提升湿法隔膜及涂覆隔膜的产能。

可转债原募投项目“超级涂覆工厂”、“年产20,000万平方米锂离子电池湿法隔膜项目”生产产品分别为涂覆隔膜、湿法隔膜，与南通星源项目建设内容相同。

根据公司实际经营情况与未来发展规划，为使公司位于江苏省常州市、南通市的生产基地得到更有效的整合，便于集中建设、管理和运营，提升生产效率和规模效应，提升募集资金使用效率，公司结合现阶段及未来产业发展趋势，本着控制风险、审慎投资的原则，决定对原募投项目及部分募集资金用途进行上述调整。

（二）对公司的影响

本次变更募投项目以及部分募集资金用途变更是将可转债募投项目“超级涂覆工厂”、“年产20,000万平方米锂离子电池湿法隔膜项目”并入“高性能锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜（一期、二期）项目”，由南通星源作为实施主体继续实施公司的涂覆隔膜与湿法隔膜扩产项目。变更前后募投项目的实施主体、实施地点发生变化，募集资金的用途仍用于公司提升湿法隔膜及涂覆隔膜的产能。

上述调整有利于公司新增湿法隔膜、涂覆隔膜产能项目的集中建设、管理和运营，提升生产效率和规模效应，并将提高募集资金使用效率，不会对公司生产经营产生不利影响，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。

三、变更后募投项目情况说明

（一）项目基本情况和投资计划

1、项目名称：高性能锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜（一期、二期）项目；

2、项目实施主体：南通星源；

3、项目建设地址：南通经济技术开发区；

4、项目建设内容：生产高性能锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜，可形成年产 20 亿平方米高性能锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜的产能；

5、项目资金来源：本项目计划总投资750,000.00万元，资金来源包括：拟通过向特定对象发行募集资金、可转债“超级涂覆工厂”和“年产20,000万平方米锂离子电池湿法隔膜项目”募集资金专户中剩余全部资金、公司自筹资金。

（二）项目实施的必要性与可行性分析

1、项目实施的必要性

（1）扩大公司生产能力，满足业务持续扩张的需要

隔膜是锂离子电池生产的关键材料之一，现阶段最大的需求市场来源于动力类锂离子电池，主要应用于电动汽车、电动自行车、大型电动工具、航空航天、其他长途交通工具等领域。在新能源汽车和储能行业快速、长期发展的预期下，动力电池厂商纷纷扩张产能布局。随着下游客户产能扩大，对锂离子电池隔膜的需求量相应增加，未来市场前景广阔，具备高品质供应能力和产能保障的企业将获得大量业务机会。

公司长期致力于锂离子电池隔膜的研发、生产与销售，凭借优异的产品质量获得了客户的广泛认可，近年来业务规模保持较快的增长速度，销售收入由2018年的5.83亿元增长至2020年的9.67亿元，年复合增长率28.71%，2021年1-6月公司已实现销售收入8.31亿元。公司产品作为锂离子电池产业链的重要组成部分，在下游行业市场需求日益旺盛的趋势下，应积极把握行业发展机遇，扩大公司生产能力，避免未来因产能不足而制约公司业务的持续扩张，以进一步巩固公司在锂离子电池隔膜行业的市场地位。此外，公司生产能力的扩充将有利于发挥规模化生产优势，为公司创造更大的盈利空间，提高综合竞争实力。

（2）顺应行业发展趋势，优化公司产品结构的需要

锂电池未来发展的方向是提高安全性以及提高能量密度等性能。为提升干法、湿法隔膜的性能，目前主流的解决办法是对干、湿法隔膜基膜进行涂覆加工。通过涂覆加工处理，不仅可提升隔膜的热稳定性、改善其机械强度，防止隔膜收缩而导致的正负极大面积接触，还能提高隔膜的耐刺穿能力，防止电池长期循环工况下锂枝晶刺穿隔膜引发的短路。同时，涂覆工艺有利于增强隔膜的保液性和浸润性，从而延长电池循环寿命。涂覆加工具有较高的技术壁垒和附加值，高性能锂离子电池涂覆隔膜将成为隔膜行业未来发展趋势。

公司是干法隔膜领域的全球头部企业，亦是业内少数可以同时量产干法隔膜和湿法隔膜的锂离子电池隔膜厂商，凭借多年来的实际生产经验积累了大量成熟可靠的技术，干法和湿法隔膜产品均已达到业内先进的工艺水平。近年来，受国家有关新能源汽车行业政策调整的影响以及市场环境的变化影响，人们对锂电池性能的要求也越来越高，采用三元电池的新能源乘用车在市场中的占比不断提升，大大释放了适用于三元材料的湿法涂覆隔膜的市场需求。近年来，公司持续投入湿法隔膜及涂覆隔膜领域，但产能及市场占有率仍具有较大提升空间。为紧跟行业发展趋势，更好地满足锂离子电池隔膜的中高端市场需求，公司有必要扩充湿法隔膜及湿法涂覆隔膜的产能，从而提高湿法隔膜与湿法涂覆隔膜的业务比重，进一步优化公司产品结构，提高公司的盈利能力和盈利质量，增强公司的抗风险能力和市场竞争能力。

（3）大力开拓海外市场，落实全球战略布局的需要

在“碳达峰、碳中和”背景下，全球新能源汽车市场呈现一片大好形势，海外市场新能源汽车销量不断攀升，尤其在欧洲市场，因补贴政策以及碳排放要求，新能源汽车销量从2014年的10万辆升至2020年的136.7万辆，年均复合增长率达50%，2020年同比增长140%，2021年上半年欧洲新能源汽车销量已经超过110万辆，继续保持高增速。

(下转B51版)

深圳市星源材质科技股份有限公司

证券代码：300568 证券简称：星源材质公告编号：2021-140

2021

第三季度报告