山西同德化工股份有限公司2021年第三季度可转换公司债券转股情况公告

原标题：山西同德化工股份有限公司2021年第三季度可转换公司债券转股情况公告

  证券代码：002360 证券简称：同德化工 公告编号：2021-067

  债券代码：128103 债券简称：同德转债

  山西同德化工股份有限公司2021年

  第三季度可转换公司债券转股情况公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  股票代码：002360 证券简称：同德化工

  债券代码：128103 转债简称：同德转债

  转股价格：人民币5.08元/股

  转股期限：2020年10月9日至2026年3月25日

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等有关规定，山西同德化工股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

  一、可转债上市发行概况

  （一）可转债发行情况

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2319号”文核准，公司于2020年3月26日公开发行了1,442,800张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额14,428.00万元。本次发行的可转债向股权登记日（2020年3月25日）收市后登记在册的发行人原A股股东实行优先配售，原A股股东优先配售后余额部分（含原A股股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者定价发行。本次发行认购金额不足14,428.00万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。

  （二）可转债上市情况

  经深交所“深证上〔2020〕293号”文同意，公司14,428.00万元可转换公司债券将于2020年4月21日起在深交所挂牌交易，债券简称“同德转债”，债券代码128103。

  （三）可转换公司债券转股价格的调整情况

  1、2020年5月，公司实施2019年度利润分配方案：向全体股东每10股派发现金股利人民币1.5元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。根据相关法规和《募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自 2020年10月9日起可转换为公司股份。“同德转债”的初始转股价格为5.33元/股。公司已于2020年5月25日实施2019年年度权益分派方案，“同德转债”转股价格由5.33 元/股调整为5.18元/股，调整后的转股价格自 2020年5月25日（除权除息日）起生效。

  2、2021年5月，公司实施2020年度利润分配方案：向全体股东每10股派发现金股利人民币1.0元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。根据相关法规和《募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自 2020年10月9日起可转换为公司股份。“同德转债”的初始转股价格为5.33元/股。公司已于2021年5月25日实施2020年年度权益分派方案，“同德转债”转股价格由5.18 元/股调整为5.08元/股，调整后的转股价格自 2021年5月25日（除权除息日）起生效。

  （四）可转债转股情况

  根据相关规定和《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）规定，本次发行的可转换公司债券转股期限自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2020年10月9日至2026年3月25日。

  二、可转债转股及股份变动情况

  2021年第三季度，“同德转债”因转股减少5,918,700.00元（59187张），转股数量为1,164,980股；截至2021年9月30日，“同德转债”剩余可转债余额为102,996,300.00元（1,029,963张）。公司股份变动情况具体如下：

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  三、其他

  投资者如需了解同德转债的其他相关内容，请查阅 2020年3月24日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

  咨询部门：公司证券部

  咨询电话：0350-7264191 传真：0350-8638196

  四、备查文件

  1、截至2021年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的发行人股本结构表；

  2、截至2021年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“同德转债”股本结构表。

  特此公告。

  山西同德化工股份有限公司董事会

  2021年10月9日

  证券代码：002360 证券简称：同德化工 公告编号：2021-068

  债券代码：128103 债券简称：同德转债

  关于公司董事减持股份计划

  期满暨实施情况的公告

  公司董事张乃蛇先生、郑俊卿先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  山西同德化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月4日披露了《关于公司董事拟减持股份的预披露公告》（2021-015）,持本公司股份11,684,166股（占本公司总股本398,259,815比例为2.93%）的公司董事张乃蛇先生书面告知公司董事会,计划在本次公告披露日起15个交易日后6个月内(在此期间如遇法律法规规定的窗口期则不减持),以集中竞价或大宗交易方式减持本公司股份不超过2,920,000股（占本公司总股本比例0.73%）;持本公司股份7,603,960股（占本公司总股本比例为1.91%）的公司董事郑俊卿先生书面告知公司董事会,计划在本次公告披露日起15个交易日后6个月内(在此期间如遇法律法规规定的窗口期则不减持),以集中竞价或大宗交易方式减持本公司股份不超过1,900,000股（占本公司总股本比例0.48%）。公司于2021年7月9日披露了《关于公司董事减持股份的进展公告》（2021-054）。上述具体内容详见公司同日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的公告。

  截止2021年9月26日,本次减持股份计划的实施期限已届满,根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定,现将有关情况公告如下：

  一、 股份减持情况

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  二、 减持前后的持股情况

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  （注: 本次减持后持股比例按可转债开始转股后截止2021年9月30日本公司总股本399,504,578股计算。）

  二、其他相关说明

  1、本次股份减持符合《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件的规定，不存在违反相关承诺的情形。

  2、本次减持的人员均不属于公司控股股东或实际控制人,不会影响公司治理结构和持续性经营。

  特此公告。

  山西同德化工股份有限公司董事会

  2021年10月9日

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