保荐机构及保代又被罚了，未及时披露涉嫌行贿事项再罚一单，压实看门人责任，今年52名保代遭罚|第一创业_新浪财经

原标题：保荐机构及保代又被罚了，未及时披露涉嫌行贿事项再罚一单，压实看门人责任，今年52名保代遭罚

财联社（上海，记者王可）讯，在监管压实中介机构“看门人”职责下，对保荐业务中违法违规行为处罚明显增多，其中未披露与发行人有关的涉嫌行贿事项更是成为“重灾区”。

5月26日，证监会通告，第一创业证券承销保荐及其两名保荐代表人在祖名股份IPO过程中，因未及时报告、披露发行人及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响，证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

2021年至今，已有至少52名保荐代表人收到证监会和沪深交易所处罚，超过去年全年规模。2018年，仅有19名保代收到罚单；2019年，被罚保代人数增至44名；2020年为47名。

近年来，未披露有关行贿事项、并收到监管处罚的不在少数，除第一创业承销保荐外，还有中泰证券、华龙证券、海通证券、五矿证券、及多名保荐代表人因此受到监管处罚。

第一创业承销保荐和2名保代被罚

5月26日，证监会官网通告，第一创业证券承销保荐有限责任公司（简称“第一创业承销保荐”）及其两名保荐代表人受到监管处罚。

证监会认为，第一创业承销保荐及付林、梁咏梅在保荐祖名豆制品股份有限公司（简称“发行人”或“祖名股份”）首次公开发行股票并上市过程中，在提交的保荐工作报告等材料中，未及时报告、披露发行人及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响。

证监会称，上述行为违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》（2015年修订）第七条的规定，并构成《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十六条第（五）项所述行为。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

值得注意的是，祖名股份前身为新三板挂牌企业，并于2021年1月6日登陆深交所上市，上市之前，证监会已对该公司未披露董事长蔡祖明行贿事项进行处罚。

2020年12月3日，证监会对祖名股份采取出具警示函的行政监督管理措施，指出祖名股份在首次公开发行股票并上市过程中，对发行人及董事长蔡祖明报告期前的行贿事项，未报告是否因该事项报告期内被追究法律责任，亦未及时披露该事项对发行人的影响。

仅几天后的12月14日，祖名股份对外公布新的招股书就披露了蔡祖明曾涉及汪银海（曾任杭州市高新技术产业开发区农业局局长）案、郑生兴（杭州市滨江区西兴街道协同社区原党委书记）案。其中，认定的汪银海受贿事实中包括蔡祖明个人于2015年至2018年间先后3次所送香烟提货券，共计价值人民币10.8万元；郑生兴索取祖名股份、蔡祖明513万元，构成受贿。

祖名股份招股书解释称，蔡祖明不存在涉嫌行贿等违法行为而面临被追究相关刑事责任或受到其他相关处罚的风险。蔡祖明符合相关法律法规及规范性文件规定的公司董事、高管的任职资格，不存在构成本次发行实质性障碍的情形。

未披露涉嫌行贿事项成“重灾区”

近年来，监管层已多次提及要压实保荐人等中介机构的“看门人”职责，2020年6月12日，证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》中对上市保荐业务中违法违规行为处罚力度明显加强；12月4日，证券业协会发布《证券公司保荐业务规则》则加强了对券商保荐业务的自律管理。

据不完全统计，2021年至今，已有52名保荐代表人收到证监会和沪深交易所处罚，接近2020年全年47名规模。2018年，仅有19名保代收到罚单；2019年，被罚保代人数增至44名；2020年为47名。

财联社记者注意到，近年来，未披露有关行贿事项、并收到监管处罚的不在少数，除以上提及的第一创业承销保荐外，还有中泰证券、华龙证券、海通证券、五矿证券、及多名保荐代表人均因此受到监管处罚。

2020年10月15日，新瀚新材及其保荐券商中泰证券披露的回复中，深交所关注到的第二个问题即关于法定代表人涉嫌行贿。深交所称，根据公开信息显示，发行人法定代表人涉嫌行贿，请发行人说明未披露上述信息的原因及合理性，是否涉及重大遗漏。

2020年9月18日，证监会对华龙证券及石培爱、胡林采取出具警示函监管措施，称其在保荐兰州庄园牧场股份有限公司申请非公开发行股票过程中，对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。

2020年12月30日，证监会分别对海通证券及曾军、周威，四方光电股份有限公司（简称四方光电）采取出具警示函的监管措施。上交所披露显示，2020年4月29日上交所受理了四方光电的科创板首发上市申请，保荐机构为海通证券，保荐代表人为曾军、周威。证监会称，海通证券及曾军、周威在保荐四方光电首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。

同一天，证监会分别对五矿证券及王文磊、施伟，深圳信测标准技术服务股份有限公司（简称信测标准）采取出具警示函的监管措施。深交所披露，2020年7月8日深交所受理了信测标准创业板首发上市申请，保荐机构为五矿证券，保荐代表人为王文磊、施伟。证监会称，五矿证券及王文磊、施伟在保荐信测标准首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中，未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项。