赖小民时代后华融证券阴霾未散 遭监管约谈被指风险资产处置不佳

赖小民时代后华融证券阴霾未散 遭监管约谈被指风险资产处置不佳
2021年01月08日 17:43 界面新闻

  原标题:后赖小民时代下华融证券阴霾未散,遭监管约谈被指风险资产处置不佳、资管规模压降不到位

  记者:王鑫

图片来源:视觉中国图片来源:视觉中国

  后赖小民时代的华融证券仍未彻底摆脱阴霾。

  1月7日据媒体报道,华融证券因其历史风险资产处置未有明显效果、对资管规模压降不到位等问题,被北京证监局约谈,并要求尽快明确处置方案。若不能明确处置方案,华融证券资管增量业务有被暂停的可能。

  2020年1月5日,赖小民受贿、贪污、重婚一案宣判,赖小民被控受贿17.88亿(含1.04亿元未遂),一审判处死刑。2018年4月,中国华融前党委书记、董事长赖小民涉嫌严重违纪违法,接受纪律审查和监察调查。

  赖小明案发前,华融证券资管业务出现一段高速增长期。

  根据界面新闻记者统计,华融证券资管业务在2014年到2016年迅猛发展,这3年的资产管理总规模分别为760亿、1728亿和3064亿,分别较同期增长13.79%、127.37%、77.31%。2016年华融证券资产管理规模在全行业排名第13位,集合资产管理排名第4。

  资管业务也为华融证券母公司带来了丰厚回报。2016-2019年,华融证券的资管业务收入占母公司的营业收入的比重分别为25.86%、35.05%、190.64%和33.03%。

  值得一提的是,华融证券的资产管理较为依赖非标业务。华融证券在2015年和2016年年报中均有类似表述:“资产管理业务条线积极践行以非标业务为基石。”

  2017年,华融证券资产管理规模下滑,跌至2726亿元,华融证券在年报中解释道,十九大后监管密集出台的政策对资管行业的发展带来了前所未有的挑战,整个行业面临着转型阵痛。公司资管业务将顺应监管要求,积极主动回归资产管理业务本源,努力实现公司资管业务的二次跨越

  2019年年报显示,华融证券资产管理总规模1384亿元(其中债券类产品规模为570亿元)。产品总数215支,含单一资管产品79支,集合资管产136支。2019年,新增产品5支(含一支投顾),开放期持续营销产品111支。

  赖小明案发后,华融证券在人事和组织架构方面出现了较大调整。年报显示,华融证券员工已由2017年的2190人降至2019年的1714人。

  领导团队方面,董事长和总经理双双被替换,新任董事长和总经理均有监管背景。

  2019年11月,华融证券前党委书记祝献忠被处以留党察看两年处分,降为高级经理级员工。2019年10月,北京证监局核准张海文成为华融证券董事长,张海文曾担任天津证监局党委书记、局长。

  2019年11月,华融证券原总经理陈鹏君调离华融证券,担任华融汇通董事长。2020年8月,新总经理童艳到岗。童艳1994年加入证监会,曾任发行监管部处长,综合处任处长,上交所总裁助理,民生证券副总裁。

  组织架构方面,2019年,华融证券调整了业务线条,将投行、资管、财富管理、固收、投行固收、基金业务部、自营等7大业务线调整为投行、自营、投资与资管、财富管理等4大业务线。

  华融证券成立于2007年9月,由四大AMC之一的中国华融资产管理股份有限公司作为主发起人设立,注册资本为58.41亿元。华融证券下设16家分公司、65家营业部,旗下拥有华融期货有限责任公司、华融瑞泽投资管理有限公司、华融基金管理有限公司等三家子公司。

  华融证券近十年来的评级波动较大。2011年至2014年,其连续四年获得A类A级券商,2015年首次拿下A类AA级券商,2018-2020年则连续三年维持BBB级别。

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责任编辑:戴菁菁

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