原标题:后赖小民时代下华融证券阴霾未散,遭监管约谈被指风险资产处置不佳、资管规模压降不到位
记者:王鑫
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后赖小民时代的华融证券仍未彻底摆脱阴霾。
1月7日据媒体报道,华融证券因其历史风险资产处置未有明显效果、对资管规模压降不到位等问题,被北京证监局约谈,并要求尽快明确处置方案。若不能明确处置方案,华融证券资管增量业务有被暂停的可能。
2020年1月5日,赖小民受贿、贪污、重婚一案宣判,赖小民被控受贿17.88亿(含1.04亿元未遂),一审判处死刑。2018年4月,中国华融前党委书记、董事长赖小民涉嫌严重违纪违法,接受纪律审查和监察调查。
赖小明案发前,华融证券资管业务出现一段高速增长期。
根据界面新闻记者统计,华融证券资管业务在2014年到2016年迅猛发展,这3年的资产管理总规模分别为760亿、1728亿和3064亿,分别较同期增长13.79%、127.37%、77.31%。2016年华融证券资产管理规模在全行业排名第13位,集合资产管理排名第4。
资管业务也为华融证券母公司带来了丰厚回报。2016-2019年,华融证券的资管业务收入占母公司的营业收入的比重分别为25.86%、35.05%、190.64%和33.03%。
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值得一提的是,华融证券的资产管理较为依赖非标业务。华融证券在2015年和2016年年报中均有类似表述:“资产管理业务条线积极践行以非标业务为基石。”
2017年,华融证券资产管理规模下滑,跌至2726亿元,华融证券在年报中解释道,“十九大后,监管密集出台的政策对资管行业的发展带来了前所未有的挑战,整个行业面临着转型阵痛。公司资管业务将顺应监管要求,积极主动回归资产管理业务本源,努力实现公司资管业务的二次跨越。”
2019年年报显示,华融证券资产管理总规模1384亿元(其中债券类产品规模为570亿元)。产品总数215支,含单一资管产品79支,集合资管产136支。2019年,新增产品5支(含一支投顾),开放期持续营销产品111支。
赖小明案发后,华融证券在人事和组织架构方面出现了较大调整。年报显示,华融证券员工已由2017年的2190人降至2019年的1714人。
领导团队方面,董事长和总经理双双被替换,新任董事长和总经理均有监管背景。
2019年11月,华融证券前党委书记祝献忠被处以留党察看两年处分,降为高级经理级员工。2019年10月,北京证监局核准张海文成为华融证券董事长,张海文曾担任天津证监局党委书记、局长。
2019年11月,华融证券原总经理陈鹏君调离华融证券,担任华融汇通董事长。2020年8月,新总经理童艳到岗。童艳1994年加入证监会,曾任发行监管部处长,综合处任处长,上交所总裁助理,民生证券副总裁。
组织架构方面,2019年,华融证券调整了业务线条,将投行、资管、财富管理、固收、投行固收、基金业务部、自营等7大业务线调整为投行、自营、投资与资管、财富管理等4大业务线。
华融证券成立于2007年9月,由四大AMC之一的中国华融资产管理股份有限公司作为主发起人设立,注册资本为58.41亿元。华融证券下设16家分公司、65家营业部,旗下拥有华融期货有限责任公司、华融瑞泽投资管理有限公司、华融基金管理有限公司等三家子公司。
华融证券近十年来的评级波动较大。2011年至2014年,其连续四年获得A类A级券商,2015年首次拿下A类AA级券商,2018-2020年则连续三年维持BBB级别。
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责任编辑:戴菁菁
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