广发证券股份有限公司

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议：

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　　公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人(会计主管人员)王莹女士声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　否

　　■

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　■

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：人民币元

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　　本集团持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资投资期间取得的收益，以及处置其他债权投资、交易性金融工具和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：本集团作为证券经营机构，上述业务均属于本集团的正常经营业务。

　　本集团之子公司广发信德投资管理有限公司及广发乾和投资有限公司持有长期股权投资期间取得的投资收益以及处置长期股权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：广发信德投资管理有限公司的经营范围主要包括股权投资，广发乾和投资有限公司的经营范围为项目投资、投资管理，上述业务均属于正常经营业务。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

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　　注1：公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

　　注2：上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）；

　　注3：根据吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“吉林敖东”）、辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）和中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“中山公用”）提供的信息，截至2020年9月30日，吉林敖东持有公司H股83,380,000股，并通过其全资子公司敖东国际（香港）实业有限公司持有公司H股36,868,800股，合计H股120,248,800股，占公司总股本的1.58%；辽宁成大持有公司H股52,872,200股，并通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司H股1,473,600股，合计H股54,345,800股，占公司总股本的0.71%；中山公用通过其全资子公司公用国际（香港）投资有限公司持有公司H股100,904,000股，占公司总股本的1.32%。截至2020年9月30日，吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人、中山公用及其一致行动人持有公司A股和H股占公司总股本的比例分别为18.01%、16.96%、10.34%；

　　注4：辽宁成大报告期末的持股数量对比2020年6月底减少12,337,000股，主要原因系辽宁成大参与转融通业务；

　　注5：根据香港联交所披露易公开披露信息，截至2020年9月30日，持有公司H股类别股份比例在5%及以上的股东（除注3外）情况如下：2020年1月31日，广发证券股份有限公司工会委员会持有公司H股好仓共272,500,600股，占公司H股股本的16.01%。上述股份均由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

　　注6：报告期末，以上A股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形；

　　注7：报告期末，以上A股股东不存在进行约定购回交易的情形。

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　不适用

　　第三节重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　1、营业部搬迁情况

　　截至2020年9月30日，共有分公司20家，证券营业部282家，分布于全国31个省、直辖市、自治区。

　　报告期，公司共有1家分公司、4家营业部完成同城搬迁。

　　2、2020年7月20日，公司收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员权利监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕97号），指出公司在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务。广东证监局对公司采取责令改正、暂停公司保荐机构资格6个月、暂不受理公司债券承销业务有关文件12个月及责令限制高级管理人员权利的行政监管措施。同时，公司高级管理人员秦力、欧阳西收到广东证监局公开谴责、监管谈话的行政监管措施决定；公司高级管理人员张威收到广东证监局监管谈话的行政监管措施决定；相关投行业务人员收到广东证监局认定为不适当人选的行政监管措施决定；另外三名项目内核负责人收到广东证监局监管谈话的行政监管措施决定。

　　对此，公司将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求，并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。公司将建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投资银行业务质量。公司将全面强化责任、能力和职业操守建设，全面提升合规管理和风险管控水平。公司将严格遵循稳健经营理念，进一步强化“合规、诚信、专业、稳健”的文化建设，严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。

　　3、公司于2020年9月18日收到刘雪涛女士的书面辞职函。刘雪涛女士因工作变动原因，申请辞去公司非执行董事、董事会战略委员会委员职务。该书面辞职函自送达公司之日起生效。

　　公司收到中山公用《关于推荐广发证券股份有限公司非执行董事的函》，推荐郭敬谊先生作为公司第十届董事会非执行董事候选人。2020年10月19日，公司2020年第一次临时股东大会选举郭敬谊先生为公司第十届董事会非执行董事。同日，公司召开第十届董事会第六次会议，选举郭敬谊先生为公司第十届董事会战略委员会委员。

　　4、2020年9月22日，公司第十届董事会第四次会议审议通过了《关于广发信德投资管理有限公司与中山公用环保产业投资有限公司共同投资的关联/连交易的议案》，同意公司的全资子公司广发信德投资管理有限公司（以下简称“广发信德”）作为管理人设立中山广发信德致远科技创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商管理部门核准的名称为准），中山公用的全资子公司中山公用环保产业投资有限公司与广发信德共同投资该基金。有关详情请见公司于2020年9月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

　　5、2020年9月28日，公司第十届董事会第五次会议审议通过了《关于广发信德投资管理有限公司、广发乾和投资有限公司与中山中汇投资集团有限公司共同投资的关联/连交易的议案》，同意公司的全资子公司广发信德作为管理人设立中山中汇广发信德股权投资基金（有限合伙）（暂定名，以工商管理部门核准的名称为准），中山中汇投资集团有限公司、公司的全资子公司广发乾和投资有限公司与广发信德共同投资该基金。有关详情请见公司于2020年9月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

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　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　不适用

　　2、衍生品投资情况

　　不适用

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　不适用

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　不适用

　　七、日常经营重大合同

　　不适用

　　八、委托理财

　　不适用

　　九、违规对外担保情况

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　不适用

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　■

　　注：公司接待上述机构投资者的投资者关系活动记录表在深交所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　二〇二〇年十月三十一日

　　证券代码：000776   证券简称：广发证券    公告编号：2020-076

　　广发证券股份有限公司

　　第十届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第七次会议通知于2020年10月27日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2020年10月30日于广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室以现场会议结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事10人，实际出席董事10人，其中非执行董事李秀林先生、尚书志先生、郭敬谊先生，独立非执行董事范立夫先生、梁硕玲女士和黎文靖先生以通讯方式参会；公司独立非执行董事胡滨先生因工作原因未能亲自出席，委托独立非执行董事范立夫先生行使表决权。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

　　会议由公司董事长、总经理孙树明先生主持。

　　会议具体情况如下：

　　一、审议《广发证券2020年第三季度报告》

　　以上报告同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　《广发证券股份有限公司2020年第三季度报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二○二○年十月三十一日

　　证券代码：000776         证券简称：广发证券    公告编号：2020-078

　　广发证券股份有限公司

　　第十届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第三次会议通知于2020年10月27日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2020年10月30日以通讯方式召开。本次监事会应出席监事5人，实际出席监事5人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和《公司章程》的规定。

　　会议审议通过了以下议案：

　　一、审议《广发证券2020年第三季度报告》

　　经审议，全体监事一致同意《广发证券2020年第三季度报告》，并对广发证券2020年第三季度报告出具以下书面审核意见：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议《广发证券2020年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及监管部门的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　《广发证券股份有限公司2020年第三季度报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司监事会

　　二○二○年十月三十一日