山东胜利股份有限公司

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人王鹏、主管会计工作负责人李守清及会计机构负责人(会计主管人员)申萌声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1．普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2．优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1．在建工程期末余额较期初余额增加主要系本期天然气管网建设工程增加所致。

　　2．应付职工薪酬期末余额较期初余额减少主要系期初计提的应付职工奖金等本期内发放所致。

　　3．其他应付款期末余额较期初余额减少主要系本期支付濮阳县博远天然气有限公司股权转让款所致。

　　4．一年内到期的非流动负债期末余额较期初余额减少主要系公司本期偿还长期借款及根据协议支付重庆胜邦燃气有限公司股权转让款所致。

　　5．短期借款及长期借款期末余额较期初余额增加主要系公司本期贷款规模增加所致。

　　6．营业收入及营业成本较上年同期减少主要系公司对低毛利率的非燃气贸易业务战略调整所致。

　　7．研发费用较上年同期增加主要系公司天然气业务公司及天然气管道制造公司加大研发投入所致。

　　8．信用减值损失较上年同期减少主要系本期计提的坏账准备较上年同期减少所致。

　　9．营业外收入较上年同期增加主要系本期收到的计入营业外收入的政府补助款项较去年同期增加所致。

　　10．经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少主要系公司天然气管网公司气代煤工程建设逐步完工，其预收款项同比降低所致。

　　11．投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少主要系本期购买控股公司的少数股权导致的投资支出增加以及天然气业务公司管网建设支付款项较去年同期增加所致。

　　12．筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加主要系本期借款收到的现金增加所致。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　?股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　?采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1．证券投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　注：本公司原持有的青岛银行83,887股股权于2019年1月16 日在深圳证券交易所上市。

　　2．衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　山东胜利股份有限公司董事会

　　董事长：王鹏

　　二〇二〇年十月二十二日

　　股票简称：胜利股份        股票代码：000407     公告编号：2020-015号

　　山东胜利股份有限公司

　　九届十六次董事会会议（临时）决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司九届十六次董事会会议（临时）通知于2020年10月19日发出。

　　2.本次会议于2020年10月22日以通讯表决方式召开。

　　3.本次会议应参加表决的董事10人，实际参加表决董事10人。

　　4.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经表决，会议审议并全票通过了如下事项：

　　1.公司2020年第三季度报告

　　表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

　　2.关于公司在子公司之间调剂担保额度的议案

　　为满足控股子公司业务发展需要，公司在不改变2019年年度股东大会审议通过的担保额度前提下，董事会同意将控股子公司钦州胜利天然气利用有限公司（以下简称“钦州胜利”）未使用的担保额度3,000万元调剂至控股子公司彭泽县天然气有限公司（以下简称“彭泽天然气”），本次调剂的额度占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的1.24%。

　　本次调剂后，公司为彭泽天然气提供担保的额度由3,000万元调整为6,000万元，为钦州胜利提供担保的额度由10,000万元调整为7,000万元，上述担保事项，担保额度调整后担保期限不变（详见公司2020-018号专项公告）。

　　公司独立董事为本次担保额度调剂事项发表了赞成的独立意见。

　　表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

　　3.关于公司聘任高级管理人员的议案

　　为进一步推动公司高管团队专业化、年轻化，适应未来经营环境的战略需要，公司董事会决定聘任董硕先生、张智清先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止（简历见附件）。

　　公司独立董事对该事项发表了赞成的独立意见，认为董硕先生、张智清先生具备担任上市公司高级管理人员的资格和能力，聘任程序亦符合相关法律、法规及公司《章程》的有关规定。

　　表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　山东胜利股份有限公司董事会

　　二〇二〇年十月二十三日

　　附高级管理人员简历：

　　董硕先生，1984年7月生，硕士研究生学历，工程师，中国籍。历任山东胜利股份有限公司生物化工研究院信息主管、泰安胜利能源有限公司总经理、山东利华晟能源有限公司场站管理中心主管、山东龙禹胜利能源有限公司总经理助理，现任濮阳市博源天然气有限公司董事、总经理。

　　张智清先生，1980年10月生，工学学士，中国籍。历任山东胜利股份有限公司生物研究院职员、车间主任、发展部副经理、天然气事业部总经理助理兼广东项目部总经理、江西项目部总经理、资本运营与并购部总经理，现任山东胜利股份有限公司战略与投资中心总监。

　　董硕先生、张智清先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于失信被执行人；未持有本公司之股份；与持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　股票简称：胜利股份   股票代码：000407  公告编号：2020-016号

　　山东胜利股份有限公司

　　九届十六次监事会会议（临时）决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.公司九届十六次监事会会议（临时）通知于2020年10月19日发出。

　　2.本次会议于2020年10月22日通讯表决方式召开。

　　3.本次会议应到监事5人，实到监事5人。

　　4.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经表决，会议全票赞成通过了如下事项：

　　1.公司2020年第三季度报告

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议山东胜利股份有限公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　2.关于公司在子公司之间调剂担保额度的议案

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　3.关于公司聘任高级管理人员的议案

　　监事会认为，董硕先生、张智清先生具备担任上市公司高级管理人员的资格和能力，聘任程序亦符合相关法律、法规及公司《章程》的有关规定。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　山东胜利股份有限公司监事会

　　二〇二〇年十月二十三日

　　股票简称：胜利股份      股票代码：000407     公告编号：2020-018号

　　山东胜利股份有限公司董事会

　　关于公司在子公司之间调剂担保额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　山东胜利股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）九届十一次董事会会议、2019年年度股东大会审议通过了《关于公司为子公司提供担保额度的议案》，同意公司及子公司自股东大会通过之日起合计提供不超过人民币234,000万元的担保额度（详见公司2020-001号、2020-005号、2020-008号专项公告），并授权公司董事会对可用担保额度在符合规定的担保对象之间进行调剂。

　　为满足控股子公司业务发展需要，公司在不改变2019年年度股东大会审议通过的担保额度前提下，将控股子公司钦州胜利天然气利用有限公司（以下简称“钦州胜利”）未使用的担保额度3,000万元调剂至控股子公司彭泽县天然气有限公司（以下简称“彭泽天然气”），本次调剂的额度占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的1.24%。

　　本次调剂后，公司为彭泽天然气提供担保的额度由3,000万元调整为6,000万元，为钦州胜利提供担保的额度由10,000万元调整为7,000万元，上述担保事项，担保额度调整后担保期限不变。

　　公司于2020年10月22日召开九届十六次董事会会议（临时），会议以全票赞成通过了上述担保额度调剂事项。

　　公司独立董事为本次担保额度调剂事项发表了赞成的独立意见。

　　二、本次调剂主体相关情况

　　（一）担保额度调出方

　　公司名称：钦州胜利天然气利用有限公司

　　成立日期：2011年12月12日

　　注册地址：钦州市金海湾东大街88号中国广西东盟商贸城一期小商品区A19-10号楼三层310号

　　法定代表人：赵阳

　　注册资本：5,000万元

　　经营范围：许可项目：燃气经营；石油、天然气管道储运；燃气汽车加气经营；燃气燃烧器具安装、维修；特种设备安装改造修理；特种设备制造；各类工程建设活动；货物进出口；技术进出口；食品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；非电力家用器具销售；非电力家用器具制造；非居住房地产租赁；厨具卫具及日用杂品批发；五金产品批发；五金产品零售；电线、电缆经营；电气设备销售；管道运输设备销售；金属制品销售；电子元器件批发；配电开关控制设备销售；家用电器销售；家用电器零配件销售；家用电器安装服务；日用电器修理；日用百货销售；土地使用权租赁；家具安装和维修服务；居民日常生活服务；气体、液体分离及纯净设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　股权关系：本公司持有其81%股权。

　　截至2019年12月31日，该公司经审计的资产总额7,733.87万元，负债总额2,552.85万元（其中银行贷款总额0元，流动负债总额2,539.43万元），净资产5,181.02万元，营业收入4,225.43万元，利润总额599.16万元，净利润497.23万元，无或有事项。

　　截至2020年6月30日，该公司资产总额9,082.15万元，负债总额3,681.53万元（其中银行贷款总额1,000万元，流动负债总额2,668.11万元），净资产5,400.62万元，营业收入1,922.49万元，利润总额269.48万元，净利润224.94万元，无或有事项。

　　经查询，钦州胜利天然气利用有限公司不属于“失信被执行人”。

　　（二）担保额度调入方

　　公司名称：彭泽县天然气有限公司

　　成立日期：2011年11月3日

　　注册地址：江西省九江市彭泽县双峰隧道双龙路山南东侧公租房1号附属楼

　　法定代表人：田莹戈

　　注册资本：3,000万元

　　经营范围：管道燃气的管网工程建设、管理;燃气设施和设备的设计、安装、维护、销售;燃气销售;车用燃气及加气站的开发;日用百货、预包装食品、散装食品、五金电器、厨房用具、饮用水、净水设备、酒店设备、装饰材料、建筑材料销售;房屋租赁;普通道路货物运输;集中供热项目的开发、建设、经营、管理;供热系统技术咨询及维修;供热设备、供热器材的生产、销售(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　股权关系：本公司持有其85%股权。

　　截至2019年12月31日，该公司经审计的资产总额6,239.18万元，负债总额3,937.53万元（其中银行贷款总额1,500万元，流动负债总额3,828.03万元），净资产2,301.65万元，营业收入4,761.76万元，利润总额1,121.55万元，净利润835.66万元，无或有事项。

　　截至2020年6月30日，该公司资产总额8,241.87万元，负债总额5,489.78万元（其中银行贷款总额3,000万元，流动负债总额3,874.10万元），净资产2,752.09万元，营业收入2,624.36万元，利润总额597.13万元，净利润437.30万元，无或有事项。

　　经查询，彭泽县天然气有限公司不属于“失信被执行人”。

　　三、董事会意见

　　公司本次在控股子公司范围内调剂担保额度属于在股东大会授权范围内调剂，获调剂方彭泽县天然气有限公司为合并范围的从事天然气业务的子公司，不存在逾期未偿还负债的情况，调剂金额单笔不超过公司最近一期经审计净资产的10%，各调剂方资产负债率均未超过70%，符合调剂条件。本次调剂符合子公司的实际经营需要，有利于促进其业务稳定发展，提高市场竞争力。

　　本次担保调剂事项，财务风险可控，符合相关法律法规的规定及公司2019年年度股东大会的授权，不存在损害公司股东特别是中小投资者利益的情形。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　公司股东大会审议的担保额度（含对控股子公司担保）为方便开展业务批准的上限额度，具体根据实际情况执行，如全部实施，公司累计担保额度（含对控股子公司担保）264,480万元，占最近一期经审计公司净资产的109.20%。

　　截至目前，公司及子公司对外担保（不含对控股子公司担保）实际发生金额为5,000万元，占最近一期经审计公司净资产的2.06%；公司及子公司为公司其他子公司提供担保实际发生金额为76,310万元，占最近一期经审计公司净资产的31.51%。

　　截至目前，除公司因被担保方未能按期归还在招商银行的2,000万元银行贷款本息履行了担保责任外（详见2016-044号专项公告，被担保方以土地资产抵押，公司已诉讼胜诉，正在执行中），公司无逾期担保。

　　特此公告。

　　山东胜利股份有限公司董事会

　　二〇二〇年十月二十三日

　　证券代码：000407        证券简称：胜利股份      公告编号：2020-017号