吉林利源精制股份有限公司第四届董事会第二十二次会议决议公告

原标题：吉林利源精制股份有限公司第四届董事会第二十二次会议决议公告

  证券代码：002501 证券简称：*ST利源 公告编号：2020-083

  债券代码：112227 债券简称：14利源债

  吉林利源精制股份有限公司

  第四届董事会第二十二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十二次会议于2020年9月28日以通讯形式召开。本次会议通知于2020年9月24日发出。

  本次会议召开前，董事会收到董事会成员刘健先生、陈希光先生、刘卫民先生、金永利先生的辞职通知。因个人原因，刘健先生、陈希光先生、刘卫民先生、金永利先生自愿辞去在公司董事会及有关公司委员会的一切职务。上述董事辞职后，在公司股东大会、董事会选举产生新任董事、董事长前，刘健先生、陈希光先生、刘卫民先生、金永利先生将继续履行原有职责。

  刘健先生、陈希光先生、刘卫民先生、金永利先生在公司董事会任职期间勤勉尽责，董事会向刘健先生、陈希光先生、刘卫民先生、金永利先生在任职期间所做出的贡献表示衷心感谢！

  本次董事会由董事长刘健先生主持，会议采取通讯形式进行了表决。会议应到董事9名，实到董事9名，部分监事及高级管理人员列席了会议，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定。

  与会董事审议并通过了如下议案：

  一、 《关于提名吴睿先生为公司非独立董事的议案》

  公司董事会提名吴睿先生增补为公司第四届董事会非独立董事，任期与第四届董事会相同。此议案须提交2020年第三次临时股东大会审议。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对

  二、 《关于提名于海斌先生为公司非独立董事的议案》

  公司董事会提名于海斌先生增补为公司第四届董事会非独立董事，任期与第四届董事会相同。此议案须提交2020年第三次临时股东大会审议

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对

  三、《关于提名陈阳先生为公司非独立董事的议案》

  公司董事会提名陈阳先生增补为公司第四届董事会非独立董事，任期与第四届董事会相同。此议案须提交2020年第三次临时股东大会审议。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对

  四、 《关于提名李光先生为公司独立董事的议案》

  公司董事会提名李光先生增补为公司第四届董事会独立董事，任期与第四届董事会相同。此议案须提交2020年第三次临时股东大会审议。

  公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见巨潮资讯网。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对

  五、 《关于提请召开2020年第三次临时股东大会的议案》。

  公司拟于2020年10月15日下午2:00召开公司2020年第三次临时股东大会。会议通知的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。

  表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对

  特此公告。

  吉林利源精制股份有限公司董事会

  2020年9月28日

  证券代码：002501 证券简称：*ST利源 公告编号：2020-084

  债券代码：112227 债券简称：14利源债

  吉林利源精制股份有限公司

  关于召开2020年

  第三次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、 召开会议基本情况

  1. 股东大会届次：2020年第三次临时股东大会

  2. 股东大会的召集人：公司董事会

  3. 会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于提请召开2020年第三次临时股东大会的议案》，决定召开公司2020年第三次临时股东大会，本次股东大会的召开符合有关法律法规和公司章程的规定。

  4．会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议召开时间为：2020年10月15日下午2：00；

  （2）网络投票时间：2020年10月15日；

  其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年10月15日9:15一9:25；9:30一11:30，13:00一15:00；②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2020年10月15日9:15一15:00的任意时间。

  5．会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

  6．会议的股权登记日：2020年10月9日星期五

  7．出席对象：

  （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

  截至2020年10月9日下午15:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）本公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）本公司聘请的见证律师。

  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

  8．会议地点：吉林省辽源市西宁大路5729号，公司综合楼三楼会议室。

  二、 会议审议事项

  1、审议《选举李光先生为公司第四届董事会独立董事的议案》；

  2、审议《选举非独立董事候选人的议案》

  2.1《关于选举吴睿先生为公司第四届董事会非独立董事的议案》

  2.2《关于选举于海斌先生为公司第四届董事会非独立董事的议案》

  2.3《关于选举陈阳先生为公司第四届董事会非独立董事的议案》

  上述议案已经在公司第四届董事会第二十二次会议审议通过，详见刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告和文件。

  非独立董事选举采用累积投票制，应选非独立董事3名。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

  独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

  本次股东大会审议上述议案时，需将中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事和高级管理人员以外的其他股东。

  三、 提案编码

  ■

  四、 会议登记等事项

  1、登记方式：

  (1) 法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书（见附件）和出席人身份证原件办理登记手续；

  (2) 自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

  (3) 委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

  (4) 异地股东可凭以上有关证件采取信函或电子邮件方式登记，如以信函方式请在信封上注明“股东大会”字样，以便确认登记，信函或电子邮件请于2020年10月12日下午15:00前送达公司证券事务部，信函或电子邮件以抵达公司的时间为准。

  电子邮箱：liyuanxingcaizqb@sina.com

  通讯地址：吉林省辽源市西宁大路5729号，吉林利源精制股份有限公司，邮编：136200。

  2、登记时间：2020年10月12日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00。

  登记地点：公司证券部

  3、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

  4、会议联系方式：

  联系人：赵金鑫、刘华威

  电话：0437-3166501

  电子邮箱：liyuanxingcaizqb@sina.com

  5、受托人在登记和表决时提交文件的要求

  （1）个人股东亲自委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

  （2）法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

  （3）委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

  （4）委托人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。

  本次临时股东大会会期半天，拟出席现场会议的股东自行安排食宿交通，费用自理。

  五、 股东参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或者互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程见附件一。

  六、 备查文件

  1、提议召开本次股东大会的董事会决议；

  2、深交所要求的其他文件。

  附件：

  1、参加网络投票的具体操作流程

  2、股东授权委托书

  3、2020年第三次临时股东大会参加会议回执

  吉林利源精制股份有限公司董事会

  2020年9月28日

  附件一：

  参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会向公司股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票（http://wltp.cninfo.com.cn），网络投票程序如下：

  一． 网络投票的程序

  1. 投票代码为362501，投票简称为“利源投票”

  2、填报表决意见或选举票数。

  填报表决意见：同意、反对、弃权。

  3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二． 通过深交所交易系统投票的程序

  1. 投票时间：2020年10月15日的交易时间：9：15-9：25，9:30一11:30和13:00一15:00。

  2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三． 通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1. 互联网投票系统开始投票的时间为2020年10月15日（股东大会召开当日）9:15-15:00。

  2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件二：

  股东授权委托书

  本人/本单位作为吉林利源精制股份有限公司的股东，兹委托____________先生/女士代表本人/单位出席吉林利源精制股份有限公司2020年第三次临时股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

  ■

  投票说明：

  1、委托人为自然人的需要股东本人签名，委托人为法人股东的，需加盖法人单位印章。

  2、如委托股东对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人有权按自己的意思对该事项进行投票表决。

  3、非累积投票制议案，如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填写“√”，

  如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填写“√”，如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填写“√”。

  委托人姓名或名称（签章）：

  委托人持股数：

  委托人身份证号码（营业执照号码）：

  委托人股东账号：

  受托人签名：

  受托人身份证号码：

  受托书有效期限：自签署日至本次股东大会结束

  签发日期： 年 月 日

  附件三：

  吉林利源精制股份有限公司

  2020年第三次临时股东大会参加会议回执

  截至2020年10月9日，本人/本单位持有吉林利源精制股份有限公司股票，拟参加公司2020年第三次临时股东大会。

  ■

  注：

  1、 请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

  2、 已填妥及签署的回执，可以专人送达、邮寄或电子邮件方式交回本公司董事会办公室。回执接收日期和接收地址详见《2020年第三次临时股东大会通知》中“四、会议登记等事项”。

  证券代码：002501 证券简称：*ST利源 公告编号：2020-085

  债券代码：112227 债券简称：14利源债

  吉林利源精制股份有限公司

  关于公司董事长、非独立董事、

  独立董事辞职暨提名独立董事候选人

  及增补非独立董事的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事长辞职情况

  吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会于近日收到董事长刘健先生提交的书面辞职报告。刘健先生因个人原因申请辞去公司董事长、非独立董事及在董事会战略委员会主任委员的职务。刘健先生辞职后，不再在公司担任任何职务。截至本公告披露日，刘健先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。

  为保障董事会的正常运行，在公司股东大会、董事会选举新任董事长、董事前，刘健先生将继续履行公司董事长、董事和董事会战略委员会主任委员职责。辞职报告应当在下任董事长、董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。刘健先生辞职不会影响公司董事会的正常运作以及生产经营的正常进行，不会对公司发展造成不利影响。

  公司董事会对刘健先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢。

  二、独立董事、非独立董事辞职情况

  1、公司董事会收到独立董事金永利先生递交的辞职申请。因个人原因，金永利先生申请辞去公司第四届董事会独立董事职务及在董事会各专门委员会的各项职务，辞职后金永利先生不再担任公司任何职务。

  鉴于金永利先生辞职导致公司独立董事人数占董事会成员比例低于三分之一， 其辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在新任独立董事就任前，金永利先生将继续履行公司独立董事及董事会专门委员会委员职责。公司将按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等法规的相关规定，尽快提名补选新任独立董事。

  金永利先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责，董事会向金永利先生在任职期间所做出的贡献表示衷心感谢。

  2 .公司董事会收到副董事长、非独立董事陈希光先生递交的辞职申请。因个人原因，陈希光先生申请辞去公司第四届董事会副董事长、非独立董事和董事会薪酬和考核委员会的成员等各项职务，辞职后陈希光先生不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，陈希光先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。

  为保障董事会的正常运行，在公司股东大会选举新任董事前，陈希光先生将继续履行公司副董事长、董事职责。辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。陈希光先生辞职不会影响公司董事会的正常运作以及生产经营的正常进行，不会对公司发展造成不利影响。

  公司董事会对陈希光先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢。

  3. 公司董事会收到非独立董事刘卫民先生提交的书面辞职报告。刘卫民先生因个人原因申请辞去公司非独立董事职务。刘卫民先生辞职后，不再在公司担任任何职务。截至本公告披露日，刘卫民先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。

  为保障董事会的正常运行，在公司股东大会选举新任董事前，刘卫民先生将继续履行公司非独立董事职责。辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。刘卫民先生辞职不会影响公司董事会的正常运作以及生产经营的正常进行，不会对公司发展造成不利影响。

  公司董事会对刘卫民先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢。

  三、提名独立董事候选人的情况

  公司于2020年 9月 28日召开了第四届董事会第二十二次会议，会议审议并通过了《关于提名李光先生为公司独立董事的议案》，同意提名李光先生为公司独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。截至公告日，李光先生尚未取得独立董事资格证书，已承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。根据《深圳证券交易所独立董事备案方法(2017 年修订)》的规定，其作为独立董事候选人的任职资格和独立性须经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

  公司董事会提名委员会及独立董事已对李光先生的学历、工作经历等基本情况进行了充分了解，认为其担任独立董事的资格符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核。本议案尚需提交公司股东大会审议。李光先生的简历见附件。

  四、增补非独立董事情况

  为保证公司董事会正常运作和公司经营管理工作的正常开展，公司于2020年9月28日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于提名吴睿先生为公司非独立董事的议案》、《关于提名于海斌先生为公司非独立董事的议案》、《关于提名陈阳先生为公司非独立董事的议案》。吴睿先生、于海斌先生、陈阳先生的简历见附件。

  公司第四届董事会中兼任高级管理人员及由职工代表担任的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。

  经公司董事会提名委员会对公司非独立董事候选人进行资格审查，并经独立董事认可，公司第四届董事会提名吴睿先生、于海斌先生、陈阳先生为第四届董事会非独立董事候选人，任期与第四届董事会相同。本议案将提交公司股东大会审议。

  五、上述事项对公司的影响

  1、2019年9月9日，公司收到辽源市中级人民法院（以下简称“辽源中院”）《通知书》。《通知书》提到，2019 年 9 月6 日，辽源中院收到申请人刘明英、李春霖向辽源中院提交《破产重整申请书》，申请对本公司进行破产重整。辽源中院决定自 2019 年 9 月 9 日启动对本公司的预重整程序，截至本公告发出之日，辽源中院尚未受理公司司法重整，公司仍在依法继续推进司法重整工作。公司能否进入司法重整程序，仍具有不确定性。若公司进入司法重整程序，仍将存在因重整失败而被宣告破产的风险。

  2019年11月12日公司收到辽源市人民政府办公室的《通知》（辽府办函 [2019] 30号）。辽源市人民政府为顺利推进公司重整工作，妥善防范和化解上市公司风险，维护资本市场和社会稳定，决定成立吉林利源精制股份有限公司风险处置工作组。目前，风险处置工作组开展了协助公司纾困及维护员工队伍稳定等相关工作，公司生产运营正常。

  2、2019年10月8日，经辽源市人民政府考察并推荐具有丰富重整经验的深圳市前海深商金融控股集团有限公司（以下简称“深商金控”）/深圳市元维资产管理有限公司（以下简称“元维资产”）参与公司债务危机化解工作。同时，深商金控/元维资产推荐刘健先生、陈希光先生、刘卫民先生出任公司董事；并经公司董事会选举刘健先生为董事长和陈希光先生为副董事长，参与公司重整、化解公司债务危机及相关工作。现因深商金控/元维资产明确表示不再参与公司重整工作，刘健先生、陈希光先生、刘卫民先生基于个人原因提出辞去公司董事等一切任职，公司独立董事金永利先生因个人原因提出辞去公司独立董事等一切任职。

  3、2020年9月初，由于部分董事因个人原因计划辞职，经公司实际控制人张永侠考察，向公司及董事会推荐具有汽车零配件等领域生产管理经验和市场资源的吴睿先生、于海斌先生、陈阳先生和李光先生作为公司非独立董事和独立董事候选人（简历附后）。目前上述人员尚未和公司签订任何约束性文件或条款，将积极参与公司债务重组和风险化解工作。

  特此公告。

  吉林利源精制股份有限公司董事会

  2020年9月28日

  附件：

  吴睿先生简历：

  吴睿，男，1969年5月生，清华大学本科学历。曾任三洋电机（蛇口）有限公司音响厂主任、清华大学汽车工程系内燃机实验室项目经理、清华大学苏州汽车研究院新能源汽车研究所副所长、浙江易立达科技有限公司副总经理、深圳市福瑞电气科技有限公司副总经理等职务，现任深圳市罗曼奥特投资管理有限公司董事长。

  吴睿先生未持有本公司股份，与本公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在不得提名为非独立董事的情形；不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

  于海斌先生简历：

  于海斌，男，1981年生，中共党员，吉林大学法学博士，曾于吉林大学经济学院从事博士后研究。先后留学日本北海道大学，美国威廉玛丽学院。历任长春理工大学法学系主任，知识产权中心主任；高等学校与法律实务部门人员互聘“双千计划”人才，吉林省法学会商法学研究会理事、吉林省法学会知识产权研究会理事；吉林省智胜道和科技有限公司执行董事。

  于海斌先生未持有本公司股份，与本公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在不得提名为非独立董事的情形；不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

  陈阳先生简历：

  陈阳，男，1979年2月出生，硕士学历，中共党员，曾任原总参二部团职业务处长、高级工程师，从军17年，多次立功授奖。部队转业后创建北京金诺创佳科技有限公司、中航北方（辽宁）特种装备研究院有限公司，任公司董事长。各公司主营业务包括：航天配套设备、纳米复合型功能材料、5G智能网联无人驾驶系统等。

  陈阳先生未持有本公司股份，与本公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在不得提名为非独立董事的情形；不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

  李光先生简历：

  李光，男，1955年5月生，研究生学历，中共党员，高级经济师。先后担任辽宁省国宾馆经营管理职务、辽宁友谊汽车维修有限公司（中日合资）总经理，辽宁省政府驻北京办事处副主任，辽宁省接待办公室副主任兼辽宁大厦总经理。2015年7月在辽宁省接待办公室党组副书记、副主任岗位退休。在岗位期间两次受到省委、省政府表彰，获得沈阳市政府颁发“五一劳动奖章”。

  李光先生未持有本公司股份，与本公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在不得提名为独立董事的情形；不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。李光先生尚未取得独立董事资格证书，已承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

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