青海金瑞矿业发展股份有限公司2020半年度报告摘要

原标题：青海金瑞矿业发展股份有限公司2020半年度报告摘要

  一 重要提示

  1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  3 未出席董事情况

  ■

  4 本半年度报告未经审计。

  5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  无

  二 公司基本情况

  2.1 公司简介

  ■

  ■

  2.2 公司主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.3 前十名股东持股情况表

  单位: 股

  ■

  2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

  □适用 √不适用

  2.5 控股股东或实际控制人变更情况

  □适用 √不适用

  2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

  □适用 √不适用

  三 经营情况讨论与分析

  3.1 经营情况的讨论与分析

  2020年上半年，受新冠疫情及国内外多种复杂因素影响，国内经济下行压力持续。锶盐行业整体竞争加剧，原材料采购困难、下游客户需求低迷、产品库存增加及价格持续下降等多重压力挤压企业利润。受此影响，公司主营业务产品销售价格持续走低，金属锶及铝锶合金产品产销量大幅减少，造成营业收入同比下降，整体经营业绩出现大幅下滑。

  面对复杂的外部宏观经济环境和持续增大的企业经营压力，公司经营层紧紧围绕年度经营计划，在认真落实各项防疫要求，做好疫情防控、确保员工安全健康的前提下，积极有序地组织了生产经营各项活动，确保了企业平稳运行。报告期内，公司持续强化安全环保管理工作，不断提高员工安全生产意识，抓严抓实安全检查、隐患排查等基础工作，确保公司安全生产、绿色生产；紧盯下游市场需求，合理组织生产，发挥企业自身优势，加大对产品结构的调整和营销模式的转变，加快市场拓展力度，采用多元化营销手段提升产品销量；持续开展“管理创新、技术创新”专项活动，严格落实各项计划管控，积极推进技术改造升级，不断提高生产效率，降本增效。

  （一）报告期主要产品产销量情况

  单位：吨、万元

  ■

  注：公司金属锶与铝锶合金项目于2019年5月正式投产，上年同期生产周期为两个月。本期因下游需求大幅减少，造成实际金属锶与铝锶合金产品产销量大幅下降。

  （二）公司整体经营情况分析

  报告期内，公司锶盐业务实现营业收入6,124.79万元，同比上涨26.34%；公司累计实现营业收入6,200.37万元，同比下降31.19%；实现利润总额-1.64万元，实现归属于上市公司股东的净利润-41.26万元，同比下降122.47%。下降的主要原因：1）庆龙新材料金属锶与铝锶合金产品本期下游需求减少，销售价格持续走低（较上年同期分别下降25.61%、4.57%），导致产品产销量大幅下降，单位成本居高，造成亏损；2）庆龙锶盐净利润较上年同期大幅下降，主要系碳酸锶、硫磺等主营产品销售均价较上年同期分别下降 13.54 %、39.68 %；3)本期原材料天青石进口采购数量增加且采购单价较上年同期上涨26.47%。

  3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

  □适用 √不适用

  3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

  □适用 √不适用

  董事长： 任小坤

  青海金瑞矿业发展股份有限公司

  2020 年8 月22 日

  证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2020-017号

  青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

  八届八次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会于2020年8月11日以亲自送达或传真、电子邮件等方式发出召开八届八次会议通知，会议于2020年8月21日上午9时30分在青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室召开。会议应到董事10人，实到董事9名，董事徐勇先生因公外出未能出席本次会议。会议由公司董事长任小坤先生主持，公司监事列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

  二、董事会会议审议情况

  经与会董事审议，以书面表决方式形成如下决议：

  （一）审议并通过《公司2020年半年度报告》（全文及摘要）（详见上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn）；

  公司董事、监事和高级管理人员对2020年半年度报告（全文及摘要）签署了书面确认意见，认为：

  1、公司2020年半年度报告（全文及摘要）内容真实、准确、完整，不存在重大的编制错误和遗漏，主要财务数据实事求是、客观公正，不存在异常情形，符合会计准则的基本原则；

  2、公司2020年半年度报告（全文及摘要）全面、公允地反映了报告期内公司的财务状况和经营成果，充分披露了可能对公司产生影响的重大事项和不确定因素，其内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等相关监管部门的要求；

  3、我们同意公司董事会编制的2020年半年度报告（全文及摘要），保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  （二）审议并通过《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》

  为保持审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会建议，公司拟续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度会计和内部控制审计机构（具体内容详见公司于同日发布的临2020一019号《青海金瑞矿业发展股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》）。

  1、聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度会计审计机构

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  2、聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度内部控制审计机构

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  本议案须提交公司股东大会审议，股东大会具体召开时间另行通知。

  三、上网公告附件

  独立董事对续聘2020年度会计师事务所的事前认可意见及独立意见。

  特此公告。

  青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会

  二〇二〇年八月二十二日

  证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2020-018号

  青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会

  八届八次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会于2020年8月11日以亲自送达或传真、电子邮件等方式发出召开八届八次会议通知，会议于2020年8月21日上午9时在青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室召开。会议应到监事5名，实到监事5名。会议由公司监事会主席宋卫民先生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

  二、监事会会议审议情况

  经与会监事审议，以书面表决方式形成如下决议：

  （一）审议并通过《公司2020年半年度报告》（全文及摘要），并提出了如下审核意见：

  1、公司2020年半年度报告（全文及摘要）的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部控制制度的各项规定；

  2、公司2020年半年度报告（全文及摘要）内容真实、准确、完整，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项，不存在重大的编制错误和遗漏，其内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定；

  3、监事会在提出本意见前，未发现参与2020年半年度报告（全文及摘要）编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

  （三）审议并通过《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》

  为保持审计工作的连续性，公司拟续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度会计和内部控制审计机构。

  1、聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度会计审计机构

  表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

  2、聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度内部控制审计机构

  表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

  本议案需提交公司股东大会审议。

  特此公告。

  青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会

  二〇二〇年八月二十二日

  证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2020-019号

  青海金瑞矿业发展股份有限公司

  关于续聘会计师事务所的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 拟聘任的会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）

  青海金瑞矿业发展股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年8月21日召开董事会八届八次会议、监事会八届八次会议，审议通过了《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》，拟继续聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称“永拓事务所”)为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司经营层根据本年度审计工作内容，与其签署审计合同，约定审计报酬。具体情况如下：

  一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1、基本信息

  事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）

  机构性质：特殊普通合伙企业

  注册地址：北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层

  业务资质：会计师事务所执业证书；获准从事金融审计相关业务、军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

  是否曾从事过证券服务业务：是

  历史沿革：永拓事务所设立于1993年，1999年改制为有限责任公司，2013年转制为特殊普通合伙制，是当时全国具有证券期货相关业务执业资格40家会计师事务所之一，具有金融相关业务审计资格，以及军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书。2006年，永拓事务所成为尼克夏国际成员所。2007年，经香港政府批准，永拓事务所在香港成立了永拓富信（香港）会计师事务所。2019年，永拓事务所通过香港FRC财务汇报局认证，获得香港联合交易所上市审计许可。

  自2002年起至今，永拓事务所连续被中国注册会计师协会评为全国百强会计师事务所，并通过了ISO9001:2015国际质量管理体系认证。成立二十多年来，在服务国家建设中，永拓事务所始终坚持“一元化领导，专业化管理，多元化服务”的发展战略，坚持“以服务国家建设为主题，以诚信建设为主线”企业理念，坚持“永远开拓，永远创新”的企业精神，坚持“依法治企、依法执业，诚信执业”，坚持“客观、公正、独立”的执业理念，依靠严谨的专业团队、完整有效的执业规程、先进的信息化技术、网络化审计手段、良好的沟通能力，长期为党和国家机关、国防军队军工、国有大型企业、银行保险、上市企业、大型民营企业等提供审计、税务、咨询等提供优质服务。

  2、人员信息

  永拓事务所首席合伙人是吕江先生。截止2019年12月31日，从业人员共1100人，其中合伙人87人，注册会计师483人（2018年12月31日484人），其中从事过证券相关业务人员132人。

  3、业务规模

  永拓事务所2018年度业务收入283,869,118.10元，其中：审计业务收入246,489,889.52元。截止2018年12月31日，净资产为30,074,204.50元。2019年承接上市公司年报审计20家（含证监会已审核通过的IPO公司），证券业务收入85,219,449.54元，上市公司年报审计资产均值710,000.00万元。承接上市公司审计业务涉及行业包括有色金属、新能源、煤炭开采、交通运输、通用设备、仪器仪表、电气机械、医药卫生、房地产、农业畜牧业、食品制造、木材加工等。永拓事务所具有本公司所在行业审计业务经验。

  4、投资者保护能力

  2019年度，永拓职业责任保险累计赔偿限额8,000.00万元。截止2019年12月31日，职业风险金余额681.62万元。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

  5、独立性和诚信记录

  永拓事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施，但受到行政监管措施6次，永拓事务所已按要求整改完毕并向监管部门提交了整改报告。具体情况如下：

  （1）2018年2月22日，中国证监会2018[28]号《关于对北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书，对该所内部管理、质量控制体系和独立性方面存在的问题，以及山东矿机集团股份有限公司2015年度财务报告审计项目和南方黑芝麻集团股份有限公司2016年度财务报告审计项目个别审计程序执行不到位等执业问题提出警示；

  （2）2018年2月22日，中国证监会2018[29]号《关于对荆秀梅采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书，对该所山东分所合伙人荆秀梅作为山东矿机集团股份有限公司2015年度财务报告审计项目签字注册会计师，于2016年4月12日买入山东矿机股票800股，2017年6月6日卖出山东矿机股票800股的行为提出警示；

  （3）2018年2月22日，中国证监会2018[30]号《关于对荆秀梅、李景伟采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书，对该所山东矿机集团股份有限公司2015年度财务报告审计项目，对山东矿机持有的准格尔旗柏树坡煤矿有限责任公司股权减值事项审计时存在的问题提出警示；

  （4）2018年2月22日，中国证监会2018[31]号《关于对万从新、张静采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书，对该所南方黑芝麻集团股份有限公司2016年度财务报告审计项目执业中存在长期股权投资、其他应收款坏账准备等审计程序不到位的问题提出警示；

  （5）2019年12月9日，中国证监会广西监管局2019[23]号《关于对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）、马重飞、蓝元钧采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书，对该所南方黑芝麻集团股份有限公司2018年年报审计项目执业中存在对关联交易审计不到位、未对部分银行账户实施函证程序等问题提出警示；

  （6）2019年12月3日，中国证监会深圳监管局2019[218]号《关于对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师黄经纬、王波、刘珺采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书，对该所执行的深圳海斯迪能源科技股份有限公司2015和2016年年报审计执业中存在货币资金审计程序不到位、未关注或有事项的后续进展及其在年报中的披露情况等问题提出警示。

  （二）项目成员信息

  1、人员信息

  项目合伙人王庆华：注册会计师。1996年开始至今在永拓事务所从事审计业务，有逾25年审计执业经验。主要负责过的证券业务有广西梧州中恒集团股份有限公司、湖北金环股份有限公司、湖北兴发化工股份有限公司等项目。至今为多家上市公司提供审计专业服务并担任项目合伙人和签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。

  质量控制复核人马向军：注册会计师。从事注册会计师审计行业20年，被聘为北京注协上市公司审计专家委员会委员。2000年10月开始至今在永拓事务所从事审计业务，现担任事务所质量控制合伙人，具备证券服务业务经验及相应专业胜任能力。

  签字会计师李晓娟：注册会计师，从业年限10年，负责过江西长运股份有限公司、珠海格力电器股份有限公司等证券服务项目。具备证券服务业务经验及相应专业胜任能力。

  2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

  项目合伙人、质量控制复核人和签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施，未发现存在不良诚信记录。

  （三）审计收费

  2020年度，公司财务报告审计费用53万元，内部控制审计费用30万元，合计人民币83万元，与2019年度审计费用保持一致。审计费用是综合考虑公司的业务规模，公司年报审计需配备的审计人员、工作经验及工作量等因素，依据公允合理的原则与会计师事务所谈判确定。

  二、拟聘任会计事务所履行的程序

  （一）审计委员会意见

  公司董事会审计委员会于2020年8月21日召开会议，审议通过了《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》。通过对审计机构提供的资料进行审核和专业判断，公司审计委员会认为永拓事务所在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意公司继续聘请永拓事务所为公司提供2020年度财务报告和内部控制审计等服务。

  （二）独立董事事前认可及独立意见

  公司独立董事对本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见和独立意见，独立董事认为：永拓事务所具备相应的执业经验、专业胜任能力和投资者保护能力；在为公司提供财务报告和内部控制审计服务工作期间，一直恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，兢兢业业、勤勉尽责地履行审计职责；公司续聘审议程序合法合规，不存在损害公司及公司全体股东利益的情形，同意续聘该事务所为公司2020年度财务和内部控制审计机构，并提交公司股东大会审议。

  （三）董事会意见

  公司于2020年8月21日召开董事会八届八次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》，同意续聘永拓事务所为公司提供2020年度财务报告和内部控制审计等服务。

  （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

  青海金瑞矿业发展股份有限公司

  董事会

  二〇二〇年八月二十二日

  青海金瑞矿业发展股份有限公司

  公司代码：600714 公司简称：金瑞矿业

  2020

  半年度报告摘要

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP