旺能环境股份有限公司募集资金2020年半年度存放与使用情况的专项报告_新浪财经

原标题：旺能环境股份有限公司募集资金2020年半年度存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：002034 证券简称：旺能环境公告编号：2020-74

　　旺能环境股份有限公司募集资金

　　2020年半年度存放与使用情况的专项报告

　　旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”或“旺能环境”）于2020年8月10日召开第七届董事会第三十四次会议、第七届监事会第二十一次会议审议通过了《募集资金2020年半年度存放与使用情况的专项报告》。根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2020年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1785号文核准，并经深交所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司、中天国富证券有限公司采用询价方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票3,959.88万股，发行价为每股人民币37.28元，共计募集资金147,624.23万元，扣除发行承销费用和独立财务顾问费3,094.30万元后的募集资金为144,529.93万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2017年11月20日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用512.30万元后，公司本次募集资金净额为144,017.63万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕461号）。

　　(二) 募集资金使用和结余情况

　　本公司以前年度已使用募集资金135,443.85万元，以前年度累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为231.89万元；2020年度实际使用募集资金5,432.92万元，2020年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为9.94万元；累计已使用募集资金140,876.77万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为241.83万元。

　　截至2020年6月30日，募集资金销户转出金额为6,986.09万元，募集资金账户余额为人民币3.22万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《旺能环境股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问中信证券股份有限公司和中天国富证券有限公司于2017年11月22日与中国工商银行股份有限公司湖州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　根据2017年11月9日公司第六届董事会第三十三次会议审议通过的《关于公司开立募集资金专用账户的议案》，公司在中国农业银行股份有限公司湖州分行、招商银行股份有限公司湖州分行、中信银行股份有限公司湖州支行分别开设募集资金专项账户，并连同独立财务顾问中信证券股份有限公司和中天国富证券有限公司于2017年11月30日分别与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　根据2017年12月8日公司第六届董事会第三十四次会议审议通过的《关于公司开立募集资金专户的议案》，同意公司子公司浙江旺能环保有限公司及实施募集资金项目的四个项目公司（攀枝花旺能环保能源有限公司、河池旺能环保能源有限公司、台州旺能环保能源有限公司和湖州旺能再生能源开发有限公司）分别于中国农业银行股份有限公司湖州分行、中国民生银行股份有限公司成都分行、中国银行股份有限公司河池分行、招商银行股份有限公司台州分行和中国民生银行股份有限公司杭州分行支行开设募集资金专项账户。公司与浙江旺能环保有限公司、中国农业银行股份有限公司湖州分行、独立财务顾问中信证券股份有限公司和中天国富证券有限公司于2017年12月18日签订了《募集资金四方监管协议》，公司与浙江旺能环保有限公司、各项目公司（攀枝花旺能环保能源有限公司、河池旺能环保能源有限公司、台州旺能环保能源有限公司和湖州旺能再生能源开发有限公司）、相应的募集资金账户开户行（中国民生银行股份有限公司成都分行、中国银行股份有限公司河池分行、招商银行股份有限公司台州分行和中国民生银行股份有限公司杭州分行）以及独立财务顾问中信证券股份有限公司和中天国富证券有限公司于2017年12月18日签订了《募集资金五方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二) 募集资金专户存储情况

　　截至2020年6月30日，本公司有9个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、报告期内募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金使用情况对照表

　　(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内不存在变更募集资金的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　旺能环境股份有限公司董事会

　　2020年8月10日

　　附件1

　　2020年半年度

　　编制单位：旺能环境股份有限公司单位：人民币万元

　　■

　　证券代码：002034 证券简称：旺能环境公告编号：2020-73

　　旺能环境股份有限公司

　　2020年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　同一控制下企业合并

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　一、2020年上半年度公司主要经营指标完成情况

　　报告期内，公司实现营业收入7.37亿元，同比增长25.97%；归属于上市公司股东的净利润为2.29亿元，同比增长8.56%，加权平均净资产收益率为5.41%，基本每股收益为0.55元。截至2020年6月30日，公司总资产达96.57亿元，归属于上市公司股东的净资产为42.58亿元，资产负债率为55.61%。

　　二、2020年上半年度经营层的工作及成效（一）建设运营情况

　　截至报告期末，公司已在浙江、湖北、四川、河南、安徽、广东、广西等多省份建成14座电厂26期项目，垃圾处理规模为18,570吨。2020年上半年，公司下属相关子公司合计完成发电量85，970.66 万度，同比增长36.66%；上网电量69,908.58万度，同比增长48.20%；垃圾入库量285.46万吨（含生活、餐厨等垃圾，其中生活垃圾入库量278.76万吨），同比增长38.58%；合计供热45.42万吨，同比增长100.21%。

　　公司有12个垃圾焚烧发电项目已纳入由财政部、国家发展改革委、国家能源局发文公布的第一批至第七批可再生能源电价附加补助目录，其余符合条件的项目正在积极申请纳入补贴清单。

　　公司按计划推进各垃圾焚烧项目建设，进展顺利，目前在建的垃圾焚烧发电项目有7个（合计处理规模4,300吨），下半年预计投产2个项目（合计处理规模1,000吨）。

　　（二）市场开拓情况

　　国内新市场方面，报告期内，公司以现有运营项目为依托，以片区经理责任制为抓手，加大市场开拓力度，促成周边市场项目的落地，目前通过片区化管理，密切跟踪的市场项目近20个。通过与产业链上游资源方共同合作的方式，在报告期内顺利签约云和县生活垃圾资源化处置利用项目。截至本报告披露前，公司已成功签署荆州二期750吨项目。

　　海外市场方面，报告期内公司建立新加坡平台公司（旺能国际）和澳大利亚项目公司（澳洲旺能），建立境外项目渠道源，继续跟踪现有海外项目，挖掘潜在的市场。

　　并购市场方面，上半年垃圾焚烧发电业务板块积极接洽的项目超过10个。公司通过收购南太湖污泥资产组和苏州华益洁项目，为污泥处置业务和餐厨处置业务添砖加瓦。公司将利用上市的资本优势和环保督查的倒逼机遇,寻找优质并购标的项目。在发展好自身业务的同时，利用行业内资源和独到的行业投资视野，物色本行业和上下游产业链中的合适对象，辅以投资、并购等手段，寻找规模较大、边际政策较好的项目。

　　（三）合规与资本运作

　　报告期内，公司严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，认真履行各项承诺及职责，加强内控建设，完善治理结构，提高了公司运作效率。公司按照公司治理机制运作，决策层、经营层及监督层各司其职，履行相应的权利和义务，充分尊重和保障股东尤其是中小股东的合法权益。2020年上半年，公司共召开董事会会议4次、监事会会议3次、股东大会2次，审议了包括年度报告、利润分配、对外投资、对外担保、质押解押、可转债、购买南太湖污泥资产组、收购苏州华益洁100%股权等多个事项。披露91个临时公告、2个定期报告及1个业绩快报。

　　为加强公司的风控管理，根据新证券法的改革实施，我们重新修订《募集资金管理制度》、《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等。

　　公司第七届董事会第三十次会议和2020年第一次临时股东大会审议通过公司公开发行可转债事项，上半年已完成尽调公司和申报工作，6月30日收到证监会受理函。

　　（四）人才与组织保障

　　报告期内，面对突如其来的新冠肺炎疫情，结合旺能自身行业情况，从组织风险防控角度，我公司第一时间出台了快速的风险应对防范体系，建立“员工动态问卷调查、日报表跟踪”等工作机制，同时出台关心关怀员工心理及健康防护的各项政策，间接促进和保障了疫情期间人员0感染，工厂0停产。

　　积极组织招聘储备，共支持新投产项目招聘94人，核心运行与技术中层干部16人，海外市场1人，院校24人。上半年通过组织网络化培训，积极促进技术人员、管理人员、行政人员的技能水平提升，并积极申报了浙江省技能人才自主鉴定资质基地，为技能队伍的培养奠定基础。

　　2、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1. 公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

　　(1) 执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：

　　■

　　2. 公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　(一) 同一控制下企业合并

　　1. 本期发生的同一控制下企业合并

　　■

　　(续上表)

　　■

　　2. 合并成本

　　■

　　3. 合并日被合并方资产、负债的账面价值

　　■

　　(二) 其他原因的合并范围变动

　　1. 合并范围增加

　　■

　　2. 合并范围减少

　　■

　　旺能环境股份有限公司

　　董事长：王学庚

　　2020年8月10日

　　证券代码：002034 证券简称：旺能环境公告编号：2020-72

　　旺能环境股份有限公司

　　第七届监事会第二十一次会议决议公告

　　一、监事会会议召开情况

　　旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十一次会议通知于2020年8月4日以电子邮件和微信的方式向全体监事发出，会议于2020年8月10日上午在公司总部三楼会议室现场召开。应参会的监事3人，实际参会的监事3人。监事会主席杨瑛女士主持本次会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真讨论，审议并通过了以下事项：

　　（一）审议通过了《2020年半年度报告全文及其摘要》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　《2020年半年度报告全文》刊登于2020年8月12日的巨潮资讯网；《2020年半年度报告摘要》（2020-73）刊登于2020年8月12日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（二）审议通过了《募集资金2020年半年度存放与使用情况的专项报告》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　《募集资金2020年半年度存放与使用情况的专项报告》（2020-74）刊登于2020年8月12日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　三、监事会审核说明

　　经审核，监事会成员一致认为：

　　1.公司半年报编制和审议的程序符合法律、法规、公司章程和中国证监会的规定；

　　2.半年报的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司1-6月经营管理情况和财务状况。