亚士创能科技（上海）股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告|亚士创能_新浪财经

原标题：亚士创能科技（上海）股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：603378 证券简称：亚士创能公告编号：2020-010

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金的数额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017] 474号)核准，公司于2017年9月28日首次公开发行人民币普通股（A股）49,000,000.00股，发行价格为每股12.94元，募集资金总额634,060,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为581,000,000.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）已于2017年9月25日对募集资金到位情况进行了审验，并由其出具信会师报字[2017]第ZA16168号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　截至2019年12月31日募集资金使用及结余情况如下：

　　单位：人民币元

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　　截止至2019年12月31日，本公司已收到募集资金净额58,100.00万元，利息净收入770.32万元，理财产品投资收益1,369.20万元，累计已支出募集资金金额38,397.22万元，累计支出银行手续费0.57万元。

　　期末募集资金账户余额21,841.71 万元，其中理财产品余额4,300.00万元，募集资金专户银行存款余额为17,541.71万元（含扣除手续费后的利息净收入及理财产品收益）。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理资金。

　　2017 年 4 月 11 日，公司会同保荐人海通证券股份有限公司，分别与上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行、中国农业银行股份有限公司上海青浦支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2019 年 1 月 9 日，公司全资子公司亚士创能新材料（滁州）有限公司与中国工商银行股份有限公司全椒支行、海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2019 年 1 月 31 日，公司全资子公司亚士创能科技（乌鲁木齐）有限公司与新疆银行股份有限公司、海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2019 年 4 月 10 日，公司全资子公司亚士创能科技（重庆）有限公司与中国农业银行股份有限公司重庆璧山支行、海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2019年10月15日，公司与“家装漆新零售及渠道建设与服务项目”实施主体亚士漆（上海）有限公司、中国农业银行股份有限公司上海青浦支行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所募集资金专户存储监管协议范本不存在重大差异。公司对募集资金的使用执行严格的审批手续，以保证专款专用。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2019年12月31日，募集资金的存储情况如下：

　　金额单位：元

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　　说明：

　　1、初始存放金额包含其他发行费用15,283,018.87元。

　　2、安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项目、新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目、西南综合制造基地及西南区域总部建设项目、家装漆新零售及渠道建设与服务项目为变更后的募集资金投资项目，募集资金将根据项目进展由变更前募投项目开立的募集资金专户陆续转存至变更后的募集资金专户。

　　三、2019年1-12月募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　2019年1-12月，公司实际使用募集资金192,805,862.78元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　公司募集资金到位前，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目先期投入319,753,054.68元。2017年11月1日，公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于公司用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金175,015,255.69元置换预先已投入募投项目的等额自筹资金。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2017]第ZA16256号《关于亚士创能科技（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至2017年12月31日，上述募集资金投资项目先期投入金额175,015,255.69元已置换完毕。

　　（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司第三届董事会第十八次会议、2018年年度股东大会审议通过了《关于公司2019年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用最高不超过人民币35,000万元的闲置募集资金进行现金管理，仅限于购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款，有效期自公司股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开日止。在上述额度及授权期限内，该35,000万元理财额度可由公司滚动使用。

　　2019年1-12月，公司累计购买理财产品的金额为1,279,000,000.00元，累计收回理财产品的金额为1,236,000,000.00元，取得理财收益的金额为7,629,787.66元。截至2019年12月31日，公司尚未使用的闲置募集资金理财额度为307,000,000.00元。

　　2019年1-12月，公司以闲置募集资金投资理财产品情况如下：

　　金额单位：元

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　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　鉴于近几年公司内外部发展环境变化，并综合考虑行业、市场情势及公司战略、未来发展趋势等因素，为更科学、合理、高效使用募集资金，2018年11月30日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，同意将建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目、营销服务网络升级项目募集资金余额及利息收益、理财收益(截至2018年11月30日合计40,071.86万元)变更为安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项目、新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目、西南综合制造基地及西南区域总部建设项目、家装漆新零售及渠道建设与服务项目。2018年12月17日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。变更后的募集资金投资项目名称、实施主体、投资规模及拟投入金额如下：

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　　公司变更募集资金用途的情况详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，亚士创能公司2019年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了亚士创能公司募集资金2019年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经保荐机构及保荐代表人核查，认为公司2019年度募集资金的存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等的规定，对募集资金进行了专户储存和专项使用，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　（一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

　　（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告

　　亚士创能科技（上海）有限公司董事会

　　2020年4月18日

　　附表1：

　　单位：元

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　　注1：建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目建设内容为厂房建设、办公科研综合楼建设、机器设备购置及搬迁、补充铺底流动资金， 2018年厂房和办公科研综合楼已竣工完成，由于该募投项目使用用途已变更，故无法计算实现的效益。

　　注2：营销服务网络升级项目包括营销网络服务中心建设和办事处办公场所改善提升两项内容，项目实施可以有效提高公司产品销量、市场推广和服务水平，无法单独核算效益，累计已投入募集资金650.26万元，该募投项目使用用途已变更。