浪潮电子信息产业股份有限公司

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,441,119,079为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.7元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 □ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

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　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司作为全球智慧计算的领先者，为云计算、大数据、人工智能提供领先的智慧计算。通过不断完善基于客户需求的服务器软硬件研发体系，公司目前已形成具有自主知识产权、涵盖高中低端各类型服务器的云计算Iaas层系列产品，为云计算IaaS层提供计算力平台支撑。公司在服务器、AI计算、开放计算、云等新兴应用处于全球领先地位，引领着创新应用的发展和演进。

　　2019年，公司聚焦人工智能和云计算变革发展机遇，全面升级智慧计算战略，坚持“开放、融合、敏捷”策略，在研发、生产、交付、服务模式等方面持续创新，各项业务持续保持快速增长势头。人工智能作为公司智慧计算战略的三大支柱业务之一，公司持续致力于从计算平台、管理套件、框架优化、应用加速等四个层次打造敏捷、高效、优化的AI基础设施。同时，公司依托行业经验和产品积累，全方位布局边缘计算。

　　公司顺应云计算变革大势提出的JDM联合开发模式，以与用户产业链的融合为基础，面向用户具体业务，打通需求、研发、生产、交付环节，融合供需业务链，按需设计、生产和交付，助力公司业绩快速增长。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　报告期内，公司管理层切实履行职责，严格按照公司章程行使职权，认真贯彻落实董事会、股东大会的各项决议，有序推进公司生产经营各项工作，为公司持续稳定发展做出了很多努力。

　　（一）夯实产业基础，稳居行业第一梯队

　　浪潮是全球领先的IT基础架构技术、产品、方案和服务供应商，业务涵盖了X86服务器、存储、数据库以及AI加速器、AI管理软件等，并在通用服务器、AI计算、开放计算、云等新兴应用方面处于全球领先地位，引领着创新应用的发展和演进。

　　根据Gartner数据，2019年，浪潮x86服务器市占率超10%，蝉联全球第三，成为全球前五排名中增速最高的服务器厂商；在中国市场，浪潮x86服务器市占率超34%；浪潮多节点云服务器蝉联全球出货量和销售额双料第一。

　　根据IDC数据，在中国Non-X86服务器市场，浪潮市场份额一直保持在50%以上，关键应用主机天梭K1 Power获得了“金融科技创新突出贡献奖开发创新奖”和“2019年度关键业务服务器凌云奖”等重大奖项；浪潮8路服务器出货量全球第一，连续25个季度中国第一。

　　根据IDC数据，2017年、2018年，公司AI服务器连续两年以过半市场份额的绝对优势位居中国市场第一；2019年上半年，继续以过半的市场份额稳居中国市场第一，保持了智慧计算领导者的地位。

　　（二）掌握核心技术，引领行业前沿应用

　　浪潮具备全栈技术开发能力，硬件方面具备从芯片（AI芯片、CPU间高速互联芯片）、板卡（例如第一款符合OAI标准的UBB）、部件、整机到平台软件（AIStation）的全方位开发能力。

　　引领前沿应用，在云、AI、开放计算和边缘计算等领域处于全球领先地位。云计算领域，浪潮SR整机柜服务器在中国市场份额超过60%，i48是全球第一款通过ODCC认证的天蝎多节点服务器；AI领域，浪潮具备AI平台全栈技术能力，开发维护了Caffe-MPI框架，拥有性能最强的AI服务器AGX-5，每秒可完成2000万亿次线下训练，在中国AI基础架构市场的份额一直保持在50%以上；边缘计算领域，浪潮参与开发了ODCC社区的OTII基准，并且推出了第一款符合该标准的边缘服务器NE5260M5，被中国移动大规模采用。

　　多次刷新SPEC、SPC等权威测试世界纪录。2019年8月，浪潮双路服务器NF5280M5以每秒194068次Java事务处理的成绩再次刷新双路服务器该项测试的最高纪录。

　　2020年初，浪潮存储以7,520,358IOPS、0.472ms延时的评测值，在SPC-1?基准测试中超越国内厂商全部高端存储，创造了16控存储产品性能的全球最高纪录，成为全球存储市场新的领跑者。SPC-1?测试结果，对数据库、OLTP/OLAP、数据仓库、数据分析等关键业务的存储系统选型具有极高参考价值。

　　（三）构建元脑生态，成就行业AI大脑

　　人工智能正在驱动前所未有的社会变革，这一颠覆性技术要依赖强大的计算力支撑，人工智能计算作为一种当下及未来的主要计算形态，正在成为智慧未来的核心动力。

　　智慧社会离不开智慧的生态。目前行业信息化市场已经步入了产业AI化阶段，这将会是一个万亿级的市场。在AI产业化过程中，浪潮是新兴AI企业的主要合作伙伴和算力提供商，新兴IT企业已经积累了大量优质的算法框架、模型和数据，这些优质的AI技术正是产业AI化过程中行业用户所需要的，也是为这些用户服务的传统合作伙伴所欠缺的。为了帮助行业用户更好地进行智慧化转型，连接传统合作伙伴和新兴AI企业，浪潮提出了元脑生态计划。

　　元脑由浪潮联合具备AI开发核心能力的左手伙伴和具备行业整体方案交付能力的右手伙伴共同组成，聚合了AI最强算力平台、最优质的算法模型开发能力和最优质的集成、部署和服务能力，将支撑和加速各行业、各产业与人工智能的融合，让各个行业、各个产业具备可感知、自学习、可进化的能力，最终帮助用户完成业务智能转型升级，以生态之力成就行业、产业AI大脑。

　　（四）智能制造，让工业互联网落实到应用中

　　浪潮服务器济南智能制造基地是我国第一个信息化高端装备智能制造工厂，是面向智慧时代多样化应用场景、满足客户大规模定制化需求的高端装备生产制造基地。广泛采用了物联网、大数据、互联网、人工智能等最新IT技术，以数据驱动“需求”、“研发”、“生产”、“服务”全业务链，在业界首次实现了服务器生产制造从大规模标准化向大规模定制化模式的升级，实现了人与设备、设备与设备、设备与订单、工厂与供应链之间的数字信息互联协同，在满足客户需求的个性化定制生产的同时，整体交付周期缩短至5-7天，生产效率提升30%，解决了信息化高端装备的大规模定制生产难题。

　　浪潮服务器苏州智能制造基地快速建成并已实现一期满产，该基地定位于高端服务器板卡的设计与生产制造，集成了ERP、MES（智能制造系统）、WMS（智能仓储系统）等一系列信息系统，连接生产设备、人和物料，实现物流、仓储、生产等全流程的自动化和可感知，整个生产制造过程弹性、透明、可追溯，智能技术的应用贯穿了制造的全生命周期，生产效率提升60%以上，是我国服务器智能制造模式的进一步延伸和深化。

　　（五）配股实施完成，助力产业更快发展

　　2019年7月17日，公司召开第七届董事会第四十次会议，审议通过了《关于公司2019年配股公开发行证券方案的议案》、《关于公司2019年配股公开发行证券预案的议案》等与本次配股公开发行相关的议案：拟以配股公开发行股票方式募集资金总额不超过20亿元，用于补充流动资金、偿还银行贷款。浪潮集团及其子公司浪潮软件集团有限公司承诺以现金形式全额认购其可配售的所有股份；8月21日，公司配股公开发行股票事项获得了山东省人民政府国有资产监督管理委员会的批复《关于浪潮电子信息产业股份有限公司实施配股有关问题的意见》（鲁国资收益字[2019]72号）；8月30日，公司召开2019年第四次临时股东大会，审议通过了与本次配股公开发行相关的议案；10月25日，公司召开第七届董事会第四十三次会议，确定本次配股比例为每10股配售1.2股；12月20日，公司配股公开发行申请获中国证监会第十八届发审委2019年第206次会议审核通过；2020年1月16日，公司配股取得中国证监会证监许可【2020】35号文核准，核准浪潮信息向原股东配售154,710,260股新股；3月6日，公司刊登配股说明书，向截至股权登记日2020年3月10日深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的浪潮信息全体股东，按照每 10股配1.2股的比例配售发行，发行价格为12.92元/股；截至3月19日，公司本次配股共计配售发行151,866,908股，募集资金总额为196,212.05万元，募集资金净额为194,326.71万元，新增股份已于2020年3月27日在深圳证券交易所上市交易。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）重要会计政策变更

　　■

　　说明：

　　1.2019 年 4 月 30 日，财政部发布的《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会【2019】6 号），要求对已执行新金融工具准则但未执行新收入准则和新租赁准则的企业应按如下规定编制财务报表：

　　资产负债表中将“应收票据及应收账款” 行项目拆分为“应收票据”及“应收账款”；增加“应收款项融资”项目，反映资产负债表日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款等；将“应付票据及应付账款” 行项目拆分为“应付票据”及“应付账款”。

　　利润表中在投资收益项目下增加“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）”的明细项目。

　　2019 年 9 月 19 日，财政部发布了《关于修订印发《合并财务报表格式（2019 版）》的通知》（财会【2019】16 号），与财会【2019】6 号配套执行。

　　本公司根据财会【2019】6 号、财会【2019】16 号规定的财务报表格式编制比较报表，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。本次会计政策变更对公司 2018 年度财务报表项目列报影响如下：

　　（1）对合并财务报表项目列报影响：

　　■

　　（2）对母公司财务报表项目影响：

　　■

　　2.财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017 年修订）》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移（2017 年修订）》 （财会〔2017〕8 号）、《企业会计准则第 24 号——套期会计（2017 年修订）》（财会〔2017〕9 号），于 2017 年 5 月 2 日发布了《企业会计准则第 37 号——金融工具列报（2017 年修订）》（财 会〔2017〕14 号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）。要求境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起施行。 根据新金融工具准则的实施时间要求，公司于 2019 年 1 月 1 日起执行上述新金融工具准则，并依据上述新金融工具准则的规定对相关会计政策进行变更。 根据新金融工具准则中衔接规定相关要求，公司对上年同期比较报表不进行追溯调整，本次会计政策变更不会对公司以前年度的财务状况、经营成果产生影响。

　　3. 2019 年 5 月 9 日，财政部发布《企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换》（财会【2019】8 号），根据要求，本公司对 2019 年 1 月 1 日至执行日之间发生的非货币性资产交换，根据本准则进行调整，对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非货币性资产交换，不进行追溯调整，本公司于 2019 年 6 月 10 日起执行本准则。

　　4. 2019 年 5 月 16 日，财政部发布《企业会计准则第 12 号—债务重组》（财会【2019】9 号），根据要求，本公司对 2019年 1 月 1 日至执行日之间发生的债务重组，根据本准则进行调整，对 2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组，不进行追溯调整，本公司于 2019 年 6 月 17 日起执行本准则。    上述会计政策变更分别经本公司于2019年8月29日召开的第七届董事会第四十二次会议及于 2019年10月30日召开的第七届董事会第四十四次会议批准。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　与上期相比，本期新增合并单位4家。

　　2019年5月，公司之子公司浪潮电子信息（香港）有限公司设立全资子公司东升科技资讯有限公司；2019年7月公司新设全资子公司贵阳浪潮智能科技有限公司；2019年10月公司新设全资子公司浪潮（厦门）计算机科技有限公司；2019年12月公司新设浪潮（南宁）计算机科技有限公司。本公司自上述公司设立之日起将其纳入合并报表范围。

　　证券代码：000977              证券简称：浪潮信息             公告编号：2020-022

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　第七届董事会第四十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司于2020年4月17日下午13:30在公司S05号楼会议室召开了第七届董事会第四十七次会议，因新型冠状病毒肺炎疫情原因，本次会议以现场和通讯相结合的方式召开。会议通知于2020年4月7日以电子邮件和电话等方式发出，会议应到董事6名，实到董事6名，公司监事会成员及部分高管人员列席了会议。会议由公司董事长张磊先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　会议以现场投票及通讯表决方式审议通过了以下议案：

　　一、2019年度董事会工作报告

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　二、2019年度总经理工作报告

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　三、独立董事2019年度述职报告

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　四、2019年度报告及摘要

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　五、2019年度财务决算方案

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　六、2019年度利润分配预案

　　根据和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2019年度公司合并归属于母公司所有者的净利润为928,747,236.93元，2019年度母公司实现净利润481,275,103.24元，按照《公司章程》规定，提取10%的法定盈余公积48,127,510.32元，支付长期限含权中期票据利息65,000,000.00元，当年可供股东分配的利润为368,147,592.92元，以前年度滚存的可供股东分配的利润为1,195,007,485.46元，公司目前可供股东分配的利润为1,563,155,078.38元。

　　2019年度利润分配预案为：以公司现有总股本1,441,119,079股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.70元（含税），共计派发现金股利100,878,335.53元，剩余可供分配利润1,462,276,742.85元结转至下一年度。2019年度公司不送红股也不进行资本公积转增股本。

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　七、关于增加公司注册资本及修改《公司章程》的议案

　　经中国证券监督管理委员会核准，公司以配股方式发行人民币普通股151,866,908股，新增股份于2020年3月27日在深圳证券交易所上市。因此，公司注册资本由1,289,252,171元增加为1,441,119,079元，需同步对《公司章程》部分条款作出相应修改。

　　鉴于公司于2019年8月30日召开的2019年第四次临时股东大会已对董事会进行授权，因此本次增加注册资本及修改《公司章程》事项无需再提交股东大会审议，公司董事会将根据股东大会授权办理相关工商变更事宜。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司章程修正案》及《公司章程（2020年4月）》。

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　八、关于公司2020年度日常关联交易预计的议案（关联董事张磊、庞松涛、袁安军回避表决，详见            公告编号为2020-025号的“2020年度日常关联交易预计公告”）

　　该议案同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　公司独立董事、保荐机构已就该事项发表意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　九、关于续聘公司2020年度审计机构并支付会计师事务所2019年度报酬的议案

　　公司支付和信会计师事务所（特殊普通合伙）2019年度报酬合计110万元。董事会审计委员会根据该所2019年度审计工作的情况，提请公司董事会2020年度继续聘任其作为公司财务审计机构、内部控制审计机构。鉴于此，公司董事会拟提请股东大会批准继续聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构、内部控制审计机构, 聘期一年。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司拟续聘会计师事务所的公告》（            公告编号：2020-026）。

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　十、关于为全资子公司提供担保的议案（详见            公告编号为2020-027号的“关于为全资子公司提供担保的公告”）

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　十一、关于审议《2019年度内部控制自我评价报告》的议案

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　十二、关于审议《2019年社会责任报告》的议案

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　十三、关于增加金融机构业务相关授权的议案

　　为适应公司业务发展需要，同意提高对公司董事长办理金融机构业务相关授权：（1）公司申请金融机构授信额度审批，单笔金额提高到不超过70亿元人民币，授信内容以具体的金融机构信贷业务为准；（2）公司申请办理各项金融机构信贷业务审批，单笔金额提高到不超过12亿元人民币（或同等外币折算金额）。

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　十四、关于审议公司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案（详见 公告编号为2020-028号的“董事会关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告”）

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　十五、关于办理应收账款转让及无追索权保理业务的议案（详见公告编号为2020-029号的“关于办理应收账款转让及无追索权保理业务的公告”）

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　十六、关于会计政策变更的议案（详见公告编号为2020-030号的“关于会计政策变更的公告”）

　　董事会认为：本次会计政策变更系公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况及经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

　　公司独立董事已就该事项发表意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　十七、关于开展金融衍生品交易业务的议案（详见 公告编号为2020-031号的“关于开展金融衍生品交易业务的公告”）

　　公司独立董事、保荐机构已就该事项发表意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　十八、关于董事会换届选举的议案

　　公司董事会提名张磊先生、彭震先生、袁安军先生、吴龙先生为第八届董事会非独立董事候选人，提名王爱国先生、王培志先生为第八届董事会独立董事候选人，董事候选人简历请见附件。

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议通过，其中公司第八届董事会独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

　　十九、关于第八届董事会独立董事津贴的议案

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　二十、关于召开2019年度股东大会的议案（详见            公告编号为2020-032号的“关于召开2019年度股东大会的通知”）

　　该议案同意票数6票，反对票数0票，弃权票数0票。

　　以上董事会议案中第一项、第三项至第六项、第八项、第九项、第十三项、第十五项、第十七项至第十九项议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十七日

　　附件：

　　1.1非独立董事候选人简历

　　张磊先生，1963年生，经济学硕士，现任公司董事长，浪潮集团顾问。历任沈阳市人民银行证券交易中心信息咨询部负责人，沈阳证监办副处长，公司董事、副总经理、董事会秘书，浪潮国际有限公司董事、首席执行官等职。截至目前，张磊先生未持有本公司股份，与公司控股股东存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不属于“失信被执行人”，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　彭震先生，1972年生，现任公司副董事长、总经理、首席执行官（兼）。历任浪潮（北京）服务器产品总经理、公司副总经理、深圳华为技术有限公司软件公司商用计算全球行销部部长、交换机与企业通讯产品线智真MKT部长。截至目前，彭震先生未持有本公司股份，与公司或其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不属于“失信被执行人”，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　袁安军先生，1969年生，现任公司董事，浪潮集团副总裁。历任山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司系统集成事业部副总经理、市场总监、烟草行业部总经理，公司山东大区总经理、公司副总经理等职。截至目前，袁安军先生未持有本公司股份，与公司控股股东存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不属于“失信被执行人”，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　吴龙先生，1975年生，注册会计师、注册税务师、内部审计师、高级会计师，现任公司财务总监。历任浪潮（北京）电子信息产业有限公司财务副经理、经理、财务总监，浪潮信息财务部副经理、经理等职。截至目前，吴龙先生未持有本公司股份，与公司或其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不属于“失信被执行人”，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　1.2独立董事候选人简历：

　　王爱国先生，1964年生，中共党员，会计学博士后，中国注册会计师资深会员（非执业）。现任山东财经大学会计学院院长，二级教授，博士生导师；兼任国家教育部高等学校工商管理类专业教学指导委员会会计学专业教学指导分委员会委员，全国高等自学考试指导委员会委员，中国会计学会理事，中国对外经济贸易会计学会常务理事，中国审计学会审计教育分会理事，中国政府审计研究中心学术委员会委员，山东省工商管理类专业指导委员会（含农林经济管理专业）主任委员和山东省会计教育专业委员会主任委员。全国优秀教师、山东社会科学名家、山东省教学名师、山东省有突出贡献的中青年专家、山东省高等学校会计学重点学科（首批）首席专家、山东省新旧动能转换文化创意产业智库专家、山东智库联盟决策咨询委员会委员，长寿花食品（原中国玉米油）独立非执行董事。曾任莱芜钢铁、山东钢铁、晨鸣纸业、海信科龙、山东章鼓等上市公司的独立董事。截至目前，王爱国先生未持有本公司股份，与公司或其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不属于“失信被执行人”，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。

　　王培志先生，1964年生，中共党员，金融学博士，现任公司独立董事，山东财经大学国际经贸学院院长，教授，博士生导师。截至目前，王培志先生未持有本公司股份，与公司或其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不属于“失信被执行人”，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。

　　证券代码：000977                  证券简称：浪潮信息                   公告编号：2020-023

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　第七届监事会第二十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司第七届监事会第二十三次会议于2020年4月17日下午在公司S05号楼会议室召开，会议通知于2020年4月7日以电子邮件和电话等方式发出，会议应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由公司监事长王春生先生主持。会议以现场投票及通讯表决方式审议并通过如下议案：

　　一、2019年度监事会工作报告

　　该议案同意票数3票，反对0票，弃权0票。

　　二、2019年度总经理工作报告

　　该议案同意票数3票，反对0票，弃权0票。

　　三、2019年度报告及摘要

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议浪潮电子信息产业股份有限公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　该议案同意票数3票，反对0票，弃权0票。

　　四、2019年度财务决算方案

　　该议案同意票数3票，反对0票，弃权0票。

　　五、2019年度利润分配预案

　　根据和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2019年度公司合并归属于母公司所有者的净利润为928,747,236.93元，2019年度母公司实现净利润481,275,103.24元，按照《公司章程》规定，提取10%的法定盈余公积48,127,510.32元，支付长期限含权中期票据利息65,000,000.00元，当年可供股东分配的利润为368,147,592.92元，以前年度滚存的可供股东分配的利润为1,195,007,485.46元，公司目前可供股东分配的利润为1,563,155,078.38元。

　　2019年度利润分配预案为：以公司现有总股本1,441,119,079股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.70元（含税），共计派发现金股利100,878,335.53元，剩余可供分配利润1,462,276,742.85元结转至下一年度。2019年度公司不送红股也不进行资本公积转增股本。

　　监事会认为公司2019年度利润分配预案是客观、合理的，符合《公司法》、《企业会计准则》和《公司章程》的有关规定,符合公司的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，同意提交公司2019年度股东大会审议。

　　该议案同意票数3票，反对0票，弃权0票。

　　六、关于公司2020年度日常关联交易预计的议案（详见            公告编号为2020-025号的“2020年度日常关联交易预计公告”）

　　与会监事一致认为：上述关联交易均为公司日常经营活动中正常业务往来，交易遵循公平合理的市场原则，未损害公司与全体股东的利益。

　　该议案同意票数3票，反对0票，弃权0票。

　　七、关于续聘公司2020年度审计机构并支付会计师事务所2019年度报酬的议案

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司拟续聘会计师事务所的公告》（            公告编号：2020-026）。

　　该议案同意票数3票，反对0票，弃权0票。

　　八、关于审议《2019年度内部控制自我评价报告》的议案（报告全文请见公司信息披露指定网站：巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）

　　监事会对公司内部控制自我评价报告发表如下意见：

　　公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，从自身实际出发，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司正常经营活动；公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效；2019年，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。

　　该议案同意票数3票，反对0票，弃权0票。

　　九、关于审议公司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案（详见            公告编号为2020-028号的“董事会关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告”）

　　该议案同意票数3票，反对0票，弃权0票。

　　十、关于会计政策变更的议案（详见            公告编号为2020-030号的“关于会计政策变更的公告”）

　　监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，对财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策的变更。

　　该议案同意票数3票，反对0票，弃权0票。

　　十一、关于监事会换届选举的议案

　　同意提名王春生先生、陈彬先生为公司第八届监事会监事候选人，与1名职工监事共同组成第八届监事会。监事候选人简历请见附件。

　　该议案同意票数3票，反对0票，弃权0票。

　　以上监事会议案中第一项、第三项至第七项、第十一项议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司监事会

　　二〇二〇年四月十七日

　　附：第八届监事会股东代表监事候选人简历

　　王春生先生，1966年生，经济学硕士，高级经济师，现任公司监事会主席，浪潮集团副总裁、党委委员、纪委书记。历任浪潮集团办公室副主任、企业管理处处长、投资管理中心主任、总裁助理、董事，公司董事、董事会秘书、证券部经理、副总经理，浪潮LG数字移动通信有限公司董事、常务副总经理等职。截至目前，王春生先生未持有本公司股份，与公司控股股东存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不属于“失信被执行人”，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

　　陈彬先生，1974年生，工商管理硕士，高级工程师，现任公司监事、浪潮信息服务总监兼服务与实施部总经理。历任浪潮集团服务器事业部技术服务部经理助理，浪潮（北京）客户服务部总经理、浪潮信息客户服务部总经理、服务总监、IT规划与信息安全部总经理等职。截至目前，陈彬先生未持有本公司股份，与公司或其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不属于“失信被执行人”，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

　　证券代码：000977                  证券简称：浪潮信息                   公告编号：2020-025

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　2020年度日常关联交易预计公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　为强化关联交易管理，提高决策效率，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司以2019年度日常关联交易实际发生额209,444.78万元为基础，对2020年度全年累计发生的同类日常关联交易的总金额进行了预计，预计总金额为357,000.00万元，公司日常关联交易履行审议程序如下：

　　公司第七届董事会第四十七次会议于2020年4月17日召开，会议审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》。根据深圳证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》的规定，关联董事张磊、庞松涛、袁安军回避表决，非关联董事以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过上述议案，公司独立董事对此项关联交易进行了事前认可并发表同意的独立意见。

　　此项交易尚需获得2019年度股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东浪潮集团有限公司（以下简称：浪潮集团）和浪潮软件科技有限公司（以下简称：软件科技）将放弃在股东大会上对该项议案的投票权。本次日常关联交易事项不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。

　　（二）2020年日常关联交易预计情况：

　　单位：万元

　　■

　　（三）2019年日常关联交易实际发生情况：

　　单位：万元

　　■

　　■

　　注：由于公司关联方数量众多，其中公司预计与单一关联方发生交易金额低于本公司上一年度经审计净资产0.5%的关联方，公司以同一实际控制人（即浪潮集团）为口径进行合并列示。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　浪潮软件股份有限公司（以下简称：浪潮软件）

　　1、基本情况

　　成立于1994年11月7日，注册资本32,409.8753万元，法定代表人为陈东风，注册地址为泰安市虎山路中段。公司主营业务为通信及计算机软硬件技术开发、生产、销售；通信及计算机网络工程技术咨询、技术培训；通信工程施工总承包；资格证书许可范围内的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截止2019年12月31日，该公司经审计总资产352,870.98万元，净资产181,276.70万元，1-12月实现营业收入146,010.38万元，净利润4,930.16万元。

　　2、与公司的关联关系

　　浪潮软件与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

　　3、履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　浪潮软件科技有限公司（以下简称：软件科技）

　　1、基本情况

　　成立于2020年02月29日，注册资本380,000.00万元，法定代表人为王柏华，注册地址为中国（山东）自由贸易试验区济南片区浪潮路1036号浪潮科技园，公司类型为其他有限责任公司，经营范围为：许可证批准范围内的增值电信业务；计算机软硬件及外部设备、无线数据终端、智能电视、一体机、数字机顶盒产品、卫星电视广播地面接收设备、直播卫星专用卫星电视广播地面接收设备、自助终端产品、网络产品、通讯设备（不含无线电发射器材）、电子设备的技术开发、生产、销售、技术咨询及服务、技术转让；非学历企业内部管理培训（不含发证、不含国家统一认可的教育类、职业证书类等前置许可培训）；非学历短期成人继续教育培训（不含发证、不含国家认可的教育类、职业证书类等前置许可培训）；非学历短期计算机软件培训（不含发证、不含国家认可的教育类、职业证书类等前置许可培训）；网络工程安装；系统集成；机械电子设备、汽车配件、建筑材料的批发与零售；房屋租赁、物业管理、设备经营租赁；许可范围内的进出口业务（以上国家有规定的，须凭批准许可经营）；智能化工程设计、施工；国内广告业务；会展服务；企业形象策划；摄影服务；机电工程施工总承包；通信工程施工总承包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、与公司的关联关系

　　软件科技与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

　　3、履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　浪潮软件集团有限公司（以下简称：软件集团）

　　1、基本情况

　　成立于2000年5月11日，注册资本20,000.00万元，法定代表人为王柏华，注册地址为济南市高新区科航路2877号，公司类型为有限责任公司，公司主营业务为许可证批准范围内的增值电信业务（有效期限以许可证为准)；计算机软硬件及外部设备、无线数据终端、智能电视、一体机、电视接收机顶盒、自助终端产品、电子设备的技术开发、生产、销售、技术咨询及服务、技术转让；软件开发；网络工程安装；计算机软硬件及网络运行维护；系统集成；信息系统咨询服务；智能化工程设计、施工；机电工程施工总承包；通信工程施工总承包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截止2019年12月31日，该公司经审计总资产1,426,300.88万元，净资产466,386.02万元，1-12月实现营业收入593,179.46万元，净利润25,453.33万元。

　　2、与公司的关联关系

　　软件集团与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

　　3、履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　山东浪潮云服务信息科技有限公司（以下简称：浪潮云服务）

　　1、基本情况

　　成立于2015年4月2日，注册资本9,769万元，法定代表人为王方，注册地址为山东省济南市高新区浪潮路1036号浪潮科技园S06号楼，公司类型为其他有限责任公司，公司主营业务为云计算技术开发、技术服务、技术咨询、技术服务；计算机软硬件开发；信息系统集成服务、网络技术的开发、技术咨询；计算机网络系统工程服务；销售：计算机软硬件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截止2019年12月31日，该公司经审计总资产147,321.20万元，净资产47,670.16万元，1-12月实现营业收入91,055.57万元，净利润5,913.23万元。

　　2、与公司的关联关系

　　浪潮云服务与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

　　3、履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　济南浪潮数据技术有限公司（以下简称：浪潮数据）

　　1、基本情况

　　成立于2016年1月4日，注册资本14297.6744万元，法定代表人为李凯声，注册地址为山东省济南市高新区浪潮路1036号浪潮科技园S05楼S311室，公司类型为有限责任公司（台港澳与境内合资），公司主营业务为数据技术开发、技术服务；信息系统集成服务，数据处理，信息系统软件及设备的研发、销售和服务；计算机网络系统工程技术咨询及技术服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截止2019年12月31日，该公司经审计总资产80,660.07万元，净资产66,633.83万元，1-12月实现营业收入145,021.14万元，净利润5,387.96万元。

　　2、与公司的关联关系

　　浪潮数据与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

　　3、履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　数字云端有限公司（以下简称：数字云端）

　　1、基本情况

　　成立于2015年1月16日，注册资本100万新台币，法定代表人为崔卫，注册地址为新北市板桥区新站路16之1号30楼，经营事项主要包括：资讯软体批发业、电脑及事务性机器设备批发业、电信器材批发业，但不得经营电信事业核心网络设备（如交换、传输设备）之批发事务、电子材料批发业、电池批发业、资讯软体服务业，以及电子零组件制造业。

　　截止2019年12月31日，该公司经审计总资产3,625.15万元，净资产2,760.79万元，1-12月实现营业收入10,672.78万元，净利润124.02万元。

　　2、与公司的关联关系

　　数字云端与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

　　3、履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　INSPUR RU CO.，LTD（以下简称：浪潮俄罗斯公司）

　　1、基本情况

　　成立于2014年8月11日，注册资本为10万美元，注册地址为俄罗斯莫斯科市。

　　截止2019年12月31日，该公司经审计总资产1,184.87万元，净资产-294.26万元，1-12月实现营业收入11,158.38万元，净利润244.08万元。

　　2、与公司的关联关系

　　浪潮俄罗斯公司与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

　　3、履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　INSPUR TECHNOLOGIES INDIA PRIVATE LIMITED（以下简称：浪潮印度公司）

　　1、基本情况

　　成立于2015年4月16日，注册资本为8760万卢比，注册地址为1215 Galleria Tower,DLF phase 4, Gurgaon HR 122009 IN。

　　截止2019年12月31日，该公司经审计总资产10,955.05万元，净资产812.80万元，1-12月实现营业收入54,473.63万元，净利润-27.09万元。

　　2、与公司的关联关系

　　浪潮印度公司与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

　　3、履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　浪潮集团有限公司（以下简称：浪潮集团）

　　1、基本情况

　　注册资本为82,121.86万元，注册登记日期为1989年2月3日，法定代表人为孙丕恕，注册地址为济南市高新区浪潮路1036号，公司主营范围为商用密码产品的开发、生产、销售（有效期限以许可证为准）；计算机及软件、电子及通信设备（不含无线电发射设备）的生产、销售；许可证范围内的进出口业务；电器机械、五金交电销售；计算机应用、出租及计算机人员培训服务；智能化工程设计、施工（凭资质证书经营）；集成电路、半导体发光材料、管芯器件及照明应用产品的设计、开发、生产、销售、安装施工；房屋租赁、物业管理；设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　截止2019年12月31日，该公司经审计总资产729,743.33万元，净资产184,465.88万元，1-12月实现营业收入59,155.23万元，净利润48,708.41万元。

　　2、与公司的关联关系

　　公司控股股东，目前直接和间接持有本公司36.85%的股份。根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（一）项的规定，浪潮集团为公司关联法人。

　　3、履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　山东华芯半导体有限公司（以下简称：山东华芯）

　　1、基本情况

　　成立于2008年5月29日，注册资本30,000万元，法定代表人为李金，注册地址为山东省济南市高新区汉峪金谷A2-3第16层1601室，公司类型为其他有限责任公司，公司主营业务为集成电路和计算机软硬件产品的研发、生产、销售及技术咨询、技术转让、技术服务；货物及技术进出口(法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营)。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　截止2019年12月31日，该公司总资产27,337.67万元，净资产25,864.81万元，1-12月实现营业收入7,548.99万元，净利润-2,531.92万元。

　　2、与公司的关联关系

　　山东华芯为公司参股公司（10%），本公司副总经理担任该公司董事。根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（三）项的规定为公司关联法人。

　　3、履约能力分析

　　该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

　　三、定价政策和定价依据

　　为规范与关联方之间的关联交易行为，公司与浪潮集团签订有《日常关联交易框架协议》，协议规定公司与浪潮集团及其下属控股子公司之间发生的关联交易须遵循相互支持、等价有偿、公平自愿的基本原则，杜绝了关联交易可能发生的价格不公正或条件不公平的情形。

　　公司与关联方发生的各类关联交易的定价政策和依据是以市场化为原则，双方在参考市场公允价格的情况下确定价格，并签订相关合同协议，交易公平合理，对公司及全体股东是有利的，不存在损害中小股东利益的情况。

　　四、交易目的和交易对上市公司的影响

　　1、公司与上述关联方发生的关联交易均为公司正常经营活动，同时公司与上述关联方之间长期、良好的合作也降低了彼此的磨合成本，有利于发挥协同效应，实现优势互补、合作发展。公司与上述关联方的合作是确切必要的，且在公司业务发展稳健的情况下，将会持续开展与它们之间的公平、互惠的合作。

　　2、公司与上述关联方之间的日常关联交易是在市场化运作方式下进行的，遵循公允的价格和条件，不存在损害上市公司利益、中小股东利益的情况。关联交易对公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易的发生而对关联人形成依赖或被其控制。

　　五、独立董事事前认可和独立意见

　　公司独立董事于董事会前对该关联交易事项给予了认可，同意提交董事会讨论。会后发表了独立意见如下：

　　公司预计2020年与关联方之间的日常关联交易是公司因正常的业务需要而进行，并根据市场化原则运作，关联交易的价格参照市场价格按照公平合理的原则协商确定，不构成对公司独立性的影响，不会造成对公司及股东利益的损害。该关联交易事项的审批程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，决策程序合法有效，关联董事在审议该关联交易时履行了回避义务。

　　六、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：上述2020年度预计发生的日常关联交易事项符合公司的利益，公司与上述关联企业发生的关联交易为日常生产经营活动所需的正常交易事项，发生的交易事项均属合理、必要，关联交易定价合理、客观公允，不存在违反相关法律、法规、公司章程及损害股东权益的情况。

　　公司董事会在审议上述关联交易时，所有关联董事均回避表决，审批程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，同时，独立董事事前认可并发表了明确同意的独立意见，此项交易尚需获得2019年度股东大会的批准，保荐机构对公司2020年度预计发生的日常关联交易事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、第七届董事会第四十七次会议决议；

　　2、第七届监事会第二十三次会议决议；

　　3、独立董事事前认可意见及独立意见；

　　4、中国银河证券股份有限公司出具的核查意见。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十七日

　　证券代码：000977              证券简称：浪潮信息             公告编号：2020-026

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于公司拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月17日召开第七届董事会第四十七次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构并支付会计师事务所2019年度报酬的议案》，董事会同意续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构、内部控制审计机构，并支付会计师事务所2019年度报酬合计110万元。本事项尚需提交公司2019年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　和信会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该所在为公司提供审计服务期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，严格履行了双方业务约定书中所规定的责任和义务。由于双方合作良好，为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构、内部控制审计机构，聘期为一年。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　(一)机构信息

　　1．机构名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2．机构性质：特殊普通合伙企业

　　3．历史沿革：和信会计师事务所（特殊普通合伙）是2013年4月，经财政部批准，由山东正源和信有限责任会计师事务所联合山东汇德会计师事务所总部有关业务部及其烟台分所,山东天恒信会计师事务所济宁分所、济南分所转制设立的。设立时名称为山东和信会计师事务所（特殊普通合伙），2019年6月更名为和信会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　改制前的山东正源和信有限责任会计师事务所最早前身为山东会计师事务所，隶属于山东省财政厅，成立于1987年12月。1993年8月获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》。

　　4、注册地址：济南市文化东路59号盐业大厦七楼。

　　5、业务资质：1993年8月获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》。2019年获得德国注册会计师公会(WPK)核发的《第三国会计师事务所注册证书》。

　　6、是否曾从事过证券服务业务：是。

　　7、投资者保护能力：购买的职业责任保险累计赔偿限额为10000万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　8、是否加入相关国际会计网络：和信会计师事务所（特殊普通合伙）是国际会计网络HLB国际（浩信国际）的成员所。

　　（二）人员信息

　　截至2019年末，和信会计师事务所（特殊普通合伙）拥有合伙人36名，注册会计师282名，其中从事过证券服务业务的注册会计师206名，从业人员总数为708名，首席合伙人为王晖先生。拟签字会计师为：王晓楠女士和谷尔莉女士，从业经历见后。

　　（三）业务信息

　　2018年度，和信会计师事务所（特殊普通合伙）业务收入18,568.82万元，其中审计业务收入17,077.86万元，证券业务收入8,707.64万元，为近1,300家公司提供审计服务，包括为41家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

　　（四）执业信息

　　1．和信会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　2．是否具备相应专业胜任能力

　　拟任项目合伙人王晓楠女士、质量控制负责人冯宏志先生、签字注册会计师王晓楠女士和谷尔莉女士均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

　　（1）拟任项目合伙人、签字会计师王晓楠女士从业经历

　　王晓楠女士，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，有25年以上的会计师事务所从业经历及证券业务经验，主持或复核过浪潮信息（SZ.000977）等多家上市公司年报审计业务，并在企业改制上市审计、上市公司重大重组审计、大型国企审计等方面具有多年丰富经验，无兼职。

　　（2）拟任质量控制复核人冯宏志先生从业经历

　　冯宏志先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，有16年以上的执业经验，从事证券服务业务16年，主持、参与或复核过濮耐股份（SZ.002225）、新天科技（SZ.300259）、安彩高科（SH.600207）、思达高科（SZ.000676）、濮阳惠成（SZ.300481）及灵宝黄金（HK.0330）等多家上市公司审计工作，并在企业改制上市审计方面、大型国企审计方面具有多年丰富经验，无兼职。

　　（3）拟任签字会计师谷尔莉女士从业经历

　　谷尔莉女士，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理，有15年以上的执业经验，从事证券服务业务15年，连续参加上市公司浪潮信息（SZ.000977）的年报审计业务，曾任多家新三板公司挂牌及年报审计的主审及签字会计师，在医疗卫生、食品及其他基础制造业领域有多年丰富的审计经验，无兼职。

　　（五）诚信记录

　　1．和信会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年受到行政监管措施1次，无刑事处罚、行政处罚和自律处分。具体情况如下：

　　■

　　2、拟签字注册会计师王晓楠女士和谷尔莉女士最近三年均未受到任何的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分等。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议情况

　　公司董事会审计委员会对审计机构的从业资质、专业能力及独立性等方面进行了认真审查并进行专业判断，认为和信会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构、内部控制审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、事前认可意见：和信会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券从业资格的审计机构，严格遵守国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，在为公司提供2019年度审计服务的过程中，坚持以公允、客观的态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见，全面完成了审计相关工作。本次续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。和信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。本次续聘2020年度审计机构符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，我们同意将《关于续聘公司2020年度审计机构并支付会计师事务所2019年度报酬的议案》提交公司董事会审议。

　　2、独立意见：和信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。该事务所在为公司提供2019年度审计服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方业务约定书中所规定的责任和义务。公司本次续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构有利于增强公司审计工作的独立性与客观性，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益，审议、决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。我们同意公司续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，同意将该议案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　公司第七届董事会第四十七次会议以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构并支付会计师事务所2019年度报酬的议案》，同意续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并支付会计师事务所2019年度报酬合计110万元。本事项尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1、第七届董事会第四十七次会议决议；

　　2、第七届董事会审计委员会2020年第一次会议决议；

　　3、独立董事事前认可意见及独立意见；

　　4、和信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十七日

　　证券代码：000977                 证券简称：浪潮信息                  公告编号：2020-027

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　山东浪潮进出口有限公司（以下简称：浪潮进出口）系公司全资子公司，为满足其业务拓展需要，保障经营资金需求，公司拟为浪潮进出口办理银行用信业务提供担保，银行用信业务包括贷款、贸易融资、信用证、保函等，担保金额不超过1亿元（或等额外币），有效期为自董事会批准之日起一年，上述额度在有效期内可以滚动使用。

　　上述担保事项已经公司2020年4月17日召开的七届四十七次董事会审议通过。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，上述担保事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。本次担保事项未构成关联交易。

　　二、被担保人基本情况

　　山东浪潮进出口有限公司成立于2010年05月20日，系本公司的全资子公司，注册资本63,072.3365万元人民币；经营范围为：货物及技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；计算机软硬件及辅助设备、非专控通讯产品、税控设备、金融机具、电子产品、智能网络控制系统设备、非专控监控系统设备、非专控安防设备的销售；计算机技术咨询、技术服务；五金产品、机械设备及配件、家用电器、LED灯具的销售；电气设备的安装、维修及技术服务以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁止和不需经营许可的项目（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。注册地址为：济南市高新区孙村镇科航路2877号研发楼1楼。截至2019年12月31日，浪潮进出口经审计资产总额为人民币114,689.29万元，负债总额为77,027.18万元，净资产为人民币37,662.11万元,2019年1-12月实现营业收入297,745.74万元，利润总额为68.54万元，净利润为人民币-1,376.57万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　浪潮进出口系本公司出口业务平台，本次担保为满足其业务拓展需要，保障经营资金需求。公司拟为浪潮进出口办理银行用信业务提供担保，银行用信业务包括贷款、贸易融资、信用证、保函等，担保额度不超过1亿元（或等额外币），有效期为自董事会批准之日起一年，上述额度在有效期内可以滚动使用。

　　公司本次提供担保方式为连带责任保证，目前尚未签订相关担保协议，具体担保内容以实际签署的担保合同为准。董事会授权公司管理层具体办理协议签署等相关事宜。

　　四、董事会意见

　　浪潮进出口系公司出口业务平台，本次担保为满足其业务拓展需要，保障经营资金需求。浪潮进出口为公司全资子公司，经营风险可控，本次担保对公司的正常生产经营不存在重大影响，不会损害公司及股东的利益。同意公司为浪潮进出口的银行用信业务提供担保。

　　就公司为全资子公司提供担保相关事宜，公司独立董事发表了独立意见，认为：该担保履行了必要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定，符合公司整体利益、没有损害中小股东的合法权益，同意公司为全资子公司浪潮进出口进行担保。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　加上本次担保，公司及控股子公司的对外担保额度总金额为48,000万元，占公司最近一期经审计净资产的4.83%；截至2019年12月31日，公司及控股子公司对外担保实际发生余额为9,592.48万元，占公司最近一期经审计净资产的0.96%；逾期债务对应的担保余额、涉及诉讼的担保金额及因被判决败诉而应承担的担保金额均为零。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十七日

　　证券代码：000977                  证券简称：浪潮信息                   公告编号：2020-028

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　1、实际募集资金金额和资金到账时间

　　（1）经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2990号文核准，公司向特定对象非公开发行普通股（A股）39,556,962股，每股面值1.00元，每股发行价格为25.28元，共募集资金999,999,999.36元，扣除各项发行费用22,039,556.96元后，实际募集资金净额为977,960,442.40元。该募集资金已于2016年1月14日到达公司募集资金专项账户，业经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具和信验字（2016）第000005号《验资报告》验证。

　　公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至2019年12月31日止，公司募集资金专户存储情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：初始存放金额包含发行费用4,039,556.96元。

　　（2）经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]917号文核准，公司以总股本999,282,714股为基数，向全体股东每10股配售3股，配股价格为10.34元/股，共计配售289,969,457股人民币普通股（A股），募集资金总额为人民币2,998,284,185.38元，扣除各项发行费用34,415,495.20元后，实际募集资金净额为2,963,868,690.18元。以上募集资金已于2017年7月27日到达公司募集资金专项账户，业经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具和信验字（2017）第000083号《验资报告》。

　　公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至2019年12月31日止，公司募集资金专户存储情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：初始存放金额包含发行费用3,200,000.00元。

　　2、募集资金使用和结余情况

　　2016年募投项目本公司以前年度已使用募集资金合计支付为985,724,629.45元；已累计取得募集资金银行存款利息扣除银行手续费等的净额7,774,938.07元；2019年度实际使用募集资金0.00元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为8,862.53元；截至2019年12月31日累计已使用募集资金985,724,629.45元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为7,783,800.6元。

　　按项目累计支出如下：

　　（1）已累计支付募集资金项目-云服务器研发与产业化项目383,272,609.10元；

　　（2）已累计支付募集资金项目-高端存储系统研发与产业化项目202,244,352.16元；

　　（3）已累计支付募集资金项目-自主可控、安全可信计算平台研发与产业化项目100,207,668.19元；

　　（4）已累计支付募集资金项目-补充流动资金项目300,000,000.00元。

　　以上2016年募投项目合计支付为985,724,629.45元。

　　公司于2018年度报告中披露了2016年募投项目完成及结项情况，拟将上述募投项目节余资金及募集资金专户后期利息收入（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）全部用于永久补充流动资金。2019年7月份公司已办理完成了募集资金专户的注销手续，募集资金专户余额19,613.55元已全部转入公司自有资金账户。

　　2017年募投项目本公司以前年度已使用募集资金合计支付为2,697,371,570.70元，已累计取得募集资金银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,483,550.83元；2019年度实际使用募集资金269,211,148.66元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为238,391.21元；截至2019年12月31日累计已使用募集资金2,966,582,719.36元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,721,942.04元。

　　按项目累计支出如下：

　　（1）已累计支付募集资金项目-模块化数据中心研发与产业化项目210,642,975.45元；

　　（2）已累计支付募集资金项目-全闪存阵列研发与产业化项目110,357,327.57元；

　　（3）已累计支付募集资金项目-补充流动资金项目1,674,707,761.78元；

　　（4）已累计支付募集资金项目-偿还银行贷款项目970,874,654.56元。

　　以上2017年募投项目合计支付为2,966,582,719.36元。

　　公司于2019年10月30日召开第七届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司本次募投项目均已建设完毕并达到预期可使用状态，同意公司将上述募投项目节余资金及募集资金专户后期利息收入（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。2019年12月份公司已办理完成了募集资金专户的注销手续，募集资金专户余额7,912.86元已全部转入公司自有资金账户。

　　二、 募集资金存放和管理情况

　　为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，最大限度地保障投资者的利益，公司修订了《募集资金管理办法》，并于2014年2月12日经公司2014年第一次临时股东大会审批通过。2016年修订《募集资金管理办法》，并于2016年4月20日经公司2015年度股东大会审批通过。对设立的募集资金专项账户，公司于2016年2月3日和保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）与中国农业银行济南和平支行、浦发银行济南开发区支行2家银行分别签订了《募集资金三方监管协议》。

　　对设立的募集资金专项账户，公司于2017年8月25日和国泰君安分别与中国工商银行股份有限公司济南山大路支行、中国进出口银行山东省分行、中国农业银行股份有限公司济南和平支行、招商银行股份有限公司济南和平路支行签署了《募集资金三方监管协议》。内容与《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。

　　2019年度，公司在募集资金存储、使用和管理过程中严格按照《募集资金使用管理办法》和《募集资金三方监管协议》等规定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理办法和协议约定的情形。

　　三、 募集资金的实际使用情况

　　募集资金使用情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。募集资金投入金额包括募集资金产生的存款利息收入。

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　附件：募集资金使用情况对照表

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　2020年4月17日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：浪潮电子信息产业股份有限公司截至2019年12月31日止单位：人民币万元

　　■

　　附件2

　　募集资金使用情况对照表（2）

　　编制单位：浪潮电子信息产业股份有限公司截至2019年12月31日止单位：人民币万元

　　■

　　证券代码：000977                      证券简称：浪潮信息                      公告编号：2020-029

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于办理应收账款转让及无追索权保理业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、交易概述

　　根据业务需要，公司及下属子公司拟向银行或其他符合条件的机构办理应收账款转让及无追索权保理业务，累计发生额不超过70亿元。授权公司管理层负责办理本次批准额度内的应收账款转让及无追索权保理业务，并负责签署相关协议及文件。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，该项业务尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　上述事项不构成关联交易，不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。

　　二、交易对方基本情况

　　1、公司名称：中国民生银行股份有限公司济南分行

　　公司类型：其他股份有限公司分公司(上市)

　　注册地址：山东省济南市泺源大街229号

　　法定代表人：徐文华

　　统一社会信用代码：91370100732620512E

　　成立日期：2001年11月02日

　　经营范围：中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务,中国人民银行批准的外汇业务,经营范围以批准文件所列的为准。(有效期限以许可证为准)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　截至2019年12月31日，民生银行济南分行经审计总资产为1,178.58亿元，总负债为1,154.92亿元，所有者权益为23.66亿元；2019年实现营业收入41.18亿，净利润3.78亿元。

　　2、其他交易对方：开展应收账款转让、保理业务的银行或其他符合条件的机构。公司管理层根据资金成本、融资期限、服务能力及合作关系等综合因素选择具体机构。

　　公司及下属子公司的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员与交易对方不存在关联关系。

　　交易对方与公司、公司下属子公司及持有公司5%以上股份的股东在产权、业务、资产、债权债务及人员等方面不存在可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的关系。

　　三、交易标的基本情况

　　1、交易标的：公司及下属子公司在业务经营中产生的累计不超过70亿元应收账款。

　　2、费率费用：由双方根据市场费率、费用水平协商确定。

　　四、交易协议主要内容

　　公司及下属子公司拟向银行或其他符合条件的机构办理应收账款转让及无追索权保理业务，累计发生额不超过70亿元。

　　具体内容以双方协商、签署的合同为准。

　　五、交易对公司的影响

　　公司及下属子公司拟向民生银行济南分行或其他符合条件的机构办理应收账款转让及无追索权保理业务，可以降低应收账款管理成本，缩短应收账款回笼时间，加速日常资金周转，提高资金使用效率，及时收回现金，减少公司银行借款，改善资产负债结构，有利于推动公司业务的发展，符合公司整体利益、没有损害中小股东的合法权益。

　　六、备查文件目录

　　1、本公司第七届董事会第四十七次会议决议；

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十七日

　　证券代码：000977                      证券简称：浪潮信息                       公告编号：2020-030

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：浪潮信息、公司或本公司）于2020年4月17日召开的第七届董事会第四十七次会议、第七届监事会第二十三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更，不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　一 、本次会计政策变更情况概述

　　（一）会计政策变更原因

　　2017 年 7 月 5 日，财政部修订发布《企业会计准则第 14 号—收入》，根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自 2021年1 月1日起施行。

　　公司根据财政部上述通知规定对相应会计政策进行变更。

　　（二）变更前公司采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（三）变更后公司采用的会计政策

　　本次变更后，公司将执行财政部修订并发布的《企业会计准则第 14 号—收入》（财会[2017]22 号）。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　（四）变更生效日期

　　公司于以上文件规定的起始日期（2020年1月1日）起开始执行上述企业会计准则。

　　二、本次会计政策变更的主要内容及对公司的影响

　　修订后的《企业会计准则第 14 号——收入》主要变更内容如下：

　　（一） 现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；

　　（二） 以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

　　（三）对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；

　　（四） 对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

　　根据相关新旧准则衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　三、董事会对于本次会计政策变更合理性的说明

　　本次会计政策变更系公司根据财政部发布的相关文件要求进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况及经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

　　四、独立董事关于本次会计政策变更的独立意见

　　公司依据财政部颁布的最新会计准则对公司会计政策进行了相应变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况及经营成果，对财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。公司独立董事同意本次会计政策变更。

　　五、监事会关于本次会计政策变更的审核意见

　　本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，对财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策的变更。

　　六、备查文件

　　1、公司第七届董事会第四十七次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第二十三次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十七日

　　证券代码：000977                      证券简称：浪潮信息                     公告编号：2020-031

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于开展金融衍生品交易业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、金融衍生品交易业务概述

　　为满足公司及其控股子公司日常经营使用外币结算业务需要，规避汇率和利率市场风险对公司业务经营的影响，控制公司财务费用波动，实现稳健经营，同时降低融资成本，提高资金利用率。2020年4月17日，公司第七届董事会第四十七次会议以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议案》，同意公司开展总额度不超过等值15亿美元的以风险防范为目的的金融衍生品交易业务。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次开展金融衍生品交易业务尚需提交公司2019年度股东大会审议批准。

　　本次开展金融衍生品交易业务事项不属于关联交易。

　　二、金融衍生品交易业务的基本情况

　　（一）交易对手介绍

　　公司拟开展的金融衍生品交易业务的交易对手均为经营稳健、资信良好、与公司合作关系稳定、具有金融衍生品交易业务经营资格的商业银行（或其他依法可从事相关业务的金融机构），与公司及其控股子公司不存在关联关系。

　　（二）拟开展金融衍生品交易业务品种

　　公司拟操作的金融衍生品主要包括期权、远期、互换等产品或者上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或上述基础资产的组合。单一金融衍生品期限不超过其所对应基础业务期限。

　　（三）拟开展金融衍生品交易业务额度

　　公司拟开展总额度不超过等值15亿美元的金融衍生品交易业务。

　　（四）授权事项

　　公司经理层在董事会、股东大会决议的授权范围内负责有关衍生品投资业务具体运作和管理。

　　三、开展金融衍生品交易业务的目的、存在的风险和对公司的影响

　　（一）开展金融衍生品交易的目的

　　随着公司服务器业务的快速发展，外币收付汇、外币存款金额较大，汇率和利率波动对公司业务经营的影响也逐渐加大。公司开展的金融衍生品业务，是以规避和防范市场价格波动、汇率风险和利率风险为目的，投资标的为与主营业务密切相关的金融衍生产品，且衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，以实现规避汇率和利率波动风险，降低对公司经营业绩带来的影响，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。

　　（二）开展衍生品交易的风险分析

　　1、市场风险：可能产生因标的利率、汇率、市场价格等波动引起的金融衍生品价格变动，从而造成金融衍生品亏损的市场风险。

　　2、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

　　3、履约风险：开展金融衍生品业务存在因合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

　　4、操作风险：在具体开展业务时，内部控制流程不完善、员工操作有误、系统等原因均可能导致公司在金融衍生品交易业务的过程中承担损失。

　　（三）风险应对措施

　　1、公司从事相关业务时将设立专门的工作小组，具体负责公司相关业务事宜，并在董事会、股东大会授权范围内予以执行。

　　2、公司与交易银行签订条款准确清晰的合约，严格执行风险管理制度，规避可能产生的法律风险。

　　3、公司资金管理部密切跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已交易金融衍生品的风险敞口，并向管理层汇报金融衍生品交易情况、盈亏状况等，如发现异常情况及时上报工作小组，执行应急措施。

　　4、公司制定的《外汇衍生品交易业务管理制度》，规定公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务需遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率、利率风险为目的，不进行投机和套利交易，在签订合约时严格按照公司进出口业务外汇收支（含国际投资）及债务偿还的预测敞口进行交易。该制度明确了外汇衍生品交易业务操作原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等。有利于加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全。

　　四、衍生品投资公允价值分析

　　公司拟开展的金融衍生品交易业务品种，市场透明度大，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值，公允价值基本按照公开市场提供或获得的市场价格厘定。

　　五、金融衍生品业务的会计核算政策及后续披露

　　公司将根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期保值》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》、《企业会计准则第39号-公允价值计量》相关规定及其指南，对拟开展的金融衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。公司将在定期报告中对已经开展的衍生品交易相关信息予以披露。

　　六、独立董事独立意见

　　公司独立董事就公司开展的金融衍生品交易业务事项发表独立意见如下：

　　1、公司开展以风险防范为目的的金融衍生品交易业务，有利于规避汇率和利率波动的风险，符合公司经营发展的需要。

　　2、公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制度》，加强了衍生品交易风险管理和控制，相关业务履行了相应的决策程序和信息披露义务，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。

　　综上，我们同意公司在董事会、股东大会审议批准额度范围内开展金融衍生品交易业务。

　　七、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　浪潮信息及其控股子公司开展金融衍生品交易业务的事项已经公司第七届董事会第四十七次会议审议通过，并经独立董事发表了明确的同意意见，尚需公司2019年度股东大会审议批准。上述事项履行了相应的审批程序，符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》相关规定。

　　公司拟开展的金融衍生品交易业务符合公司实际经营需要，可以降低汇率和利率波动对公司业绩的影响。同时，公司已经制定了《外汇衍生品交易业务管理制度》，建立了相关内控制度及风险应对措施。

　　保荐机构对浪潮信息及其控股子公司开展金融衍生品交易业务无异议。

　　八、备查文件

　　1、公司第七届董事会第四十七次会议决议；

　　2、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　3、中国银河证券股份有限公司出具的核查意见。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　二〇二〇年四月十七日

　　证券代码：000977                  证券简称：浪潮信息                      公告编号：2020-032

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于召开2019年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要内容提示：为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议投资者尽量通过网络投票方式参与投票表决；参加现场会议的投资者务必采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：公司2019年度股东大会。

　　2、会议召集人：经公司第七届董事会第四十七次会议审议，决定由公司董事会召集召开本次会议。

　　3、会议召开的合法、合规性：董事会认为本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间：2020年5月8日（星期五）下午14:30

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年5月8日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年5月8日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2020年4月30日（星期四）

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日（2020年4月30日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件二。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）本公司聘请的律师。

　　7．现场会议地点：济南市浪潮路1036号S05号楼401会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《2019年度董事会工作报告》；

　　2、审议《独立董事2019年度述职报告》；

　　3、审议《2019年度监事会工作报告》；

　　4、审议《2019年度报告及摘要》；

　　5、审议《2019年度财务决算方案》；

　　6、审议《2019年度利润分配预案》；

　　7、审议《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》；

　　8、审议《关于续聘公司2020年度审计机构并支付会计师事务所2019年度报酬的议案》；

　　9、审议《关于增加金融机构业务相关授权的议案》；

　　10、审议《关于办理应收账款转让及无追索权保理业务的议案》；

　　11、审议《关于开展金融衍生品交易业务的议案》；

　　12、审议《关于第八届董事会独立董事津贴的议案》；

　　13、审议《关于董事会换届选举的议案》；

　　13.10关于提名非独立董事候选人的议案

　　13.1.1关于提名张磊先生为公司第八届董事会董事候选人的议案

　　13.1.2关于提名彭震先生为公司第八届董事会董事候选人的议案

　　13.1.3关于提名袁安军先生为公司第八届董事会董事候选人的议案

　　13.1.4关于提名吴龙先生为公司第八届董事会董事候选人的议案

　　13.20关于提名独立董事候选人的议案

　　13.2.1关于提名王爱国先生为公司第八届董事会独立董事候选人的议案

　　13.2.2关于提名王培志先生为公司第八届董事会独立董事候选人的议案

　　14、审议《关于监事会换届选举的议案》；

　　14.10关于提名王春生先生为公司第八届监事会监事候选人的议案

　　14.20关于提名陈彬先生为公司第八届监事会监事候选人的议案

　　特别说明：

　　上述“报告”和“议案”的具体内容详见2020年4月18日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的“公司2019年度股东大会材料”；议案7属于关联交易，相关关联股东需回避表决；议案13、14需采取累积投票制方式进行表决，应选非独立董事4人、独立董事2人、监事2人，其中非独立董事和独立董事的表决分别进行。独立董事候选人的任职资格和独立性需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。并特别提示：股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　以上议案公司将对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　■

　　四、会议登记事项

　　1、凡出席会议的个人股东持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人持授权委托书、委托人及代理人身份证，委托人帐户卡办理登记手续。社会法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书，股东帐户卡、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真的方式登记。

　　2、登记时间及地点：

　　登记时间：2020年5月7日

　　（上午8:30－11:30，下午2:00－5:00）

　　登记地点：济南市浪潮路1036号本公司证券部

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　联系地址：济南市浪潮路1036号本公司证券部

　　联系电话：0531－85106229

　　传  真：0531－87176000-6222或0531-85106222

　　邮政编码：250101

　　联系人：郑雅慧、张品欢

　　本次股东大会会期半天，出席会议者交通、食宿等费用自理。

　　七、备查文件

　　1、第七届董事会第四十七次会议决议；

　　2、第七届监事会第二十三次会议决议。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十七日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360977，投票简称：浪信投票

　　2、填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表二：累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　（1）选举非独立董事（如表一提案13.10，采用等额选举，应选人数为4位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

　　股东可以将所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（2）选举独立董事（如表一提案13.20，采用等额选举，应选人数为2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（3）选举监事（如表一提案14.00，采用等额选举，应选人数为2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年5月8日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月8日9：15—15：00期间的任意时间。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：授权委托书

　　股东授权委托书

　　兹委托先生（女士）代表本人（本单位）参加浪潮电子信息产业股份有限公司2019年度股东大会，特授权如下：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　受托人具有表决权[]/无表决权[]

　　委托人对股东大会审议事项表决如下：

　　■

　　本人/本单位未对上述审议事项做出具体指示，受托人有权[]/无权[]按照自己的意思表决。

　　委托人（法人股东）：

　　委托人身份证号码：

　　委托人帐户卡号码：

　　委托人持有股份数：

　　授权委托书签发日期： 年 月 日

　　本委托书的有效期限：自签署日起至本次股东大会结束。

　　委托人签名（法人股东加盖印章）：

　　证券代码：000977                      证券简称：浪潮信息                       公告编号：2020-033

　　浪潮电子信息产业股份有限公司

　　关于募集资金使用完毕及注销募集资金账户的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浪潮电子信息产业股份有限公司配股的批复》（证监许可[2020]35号）核准，浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）向原股东配售151,866,908股人民币普通股，配股价格为12.92元/股，募集资金总额1,962,120,451.36元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币1,943,267,136.54元。和信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次配股募集资金到位情况进行了审验，并出具了和信验字（2020）第000003号《验资报告》。

　　二、募集资金专项账户的开立情况

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司及保荐机构中国银河证券股份有限公司于2020年3月19日分别与上海浦东发展银行股份有限公司济南分行、招商银行股份有限公司济南和平路支行签署了《募集资金三方监管协议》。具体内容详见公司于2020年3月21日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（                公告编号：2020-019）。

　　公司募集资金专项账户具体情况如下：

　　■

　　三、募集资金使用情况

　　公司本次配股募集资金扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币1,943,267,136.54元。本次配股发行募集资金用于偿还银行贷款600,000,000.00元，补充流动资金1,343,267,136.54元，募集资金节余金额为153,844.40元，系募集资金利息收入。公司在使用募集资金时，严格按照《募集资金管理办法》和《募集资金三方监管协议》的规定执行。

　　四、节余募集资金永久补充流动资金及募集资金专户的销户情况

　　目前公司本次配股募集资金已按计划使用完毕，募集资金账户节余金额153,844.40元为募集资金利息收入。

　　为了最大限度发挥募集资金的使用效益，降低公司财务费用，提升公司经营效益，公司将上述募投项目节余资金153,844.40元用于永久补充流动资金。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《募集资金管理办法》的相关规定，本次用于永久补充流动资金的配股发行节余募集资金金额不足500万元且低于募集资金净额的5%，无须提交公司董事会及股东大会审议。

　　上述节余资金在扣除银行转账手续费后余额153,829.40元已全部转入公司自有资金账户，公司对上述募集资金专项账户的注销手续已办理完毕。公司与上海浦东发展银行股份有限公司济南分行、招商银行股份有限公司济南和平路支行及中国银河证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。

　　特此公告。

　　浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月十七日

　　证券代码：000977             证券简称：浪潮信息               公告编号：2020-024