三五互联:实控人龚少晖被厦门证监局出具警示函

三五互联:实控人龚少晖被厦门证监局出具警示函
2020年03月17日 19:16 中证网

原标题:三五互联:实控人龚少晖被厦门证监局出具警示函 来源:中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 康书伟)三五互联(300051)3月17日下午盘后公告,公司3月17日收到厦门证监局出具的《关于对龚少晖采取出具警示函措施的决定》之《行政监管措施决定书》。龚少晖为公司控股股东、实际控制人。

  《行政监管措施决定书》显示,经查,龚少晖在2月4日向三五互联提供的《股票交易及减持计划确认函》中称,计划于股票解除高管离职锁定之后(2月20日之后)与证券行业支持民企发展系列之财达证券5号集合资产管理计划签订关于1900万股股份的正式股权转让协议,除此之外无其他减持计划。但2月20日,龚少晖通过三五互联披露《关于大股东减持股份预披露公告》,称因收到质权人华融证券和财达证券发来的《股票质押式回购交易业务违约通知书》和《股票质押违约通知书》,计划自公告之日起15个交易日后的未来6个月内,以大宗交易和集中竞价方式合计减持不超过2194.19万股三五互联股份。

  《行政监管措施决定书》认为,在华融证券、财达证券的股票质押已逾期多日,龚少晖未向质权人核实并合理预判所持股份可能在2月20日股份锁定期满后被强制平仓的风险,导致上市公司短期内披露的两次减持计划不一致。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十五条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,厦门证监局决定对龚少晖采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案。

龚少晖 三五互联

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