乐鑫信息科技(上海)股份有限公司2019年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688018             证券简称：乐鑫科技                  公告编号：2019-019

　　乐鑫信息科技(上海)股份有限公司

　　2019年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2019年10月14日

　　（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区碧波路699号博雅酒店一楼碧波厅B

　　（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

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　　（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由董事长TEO SWEE ANN（张瑞安）先生主持，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》的规定。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书王珏出席了本次会议；财务总监邵静博列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、议案名称：关于公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：关于公司《2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　（二）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

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　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　1、第 1-3 项议案为特别决议议案，由获得出席本次股东大会的股东所持有的表 决权数量的三分之二以上表决通过。

　　2、第 1-3 项议案对中小投资者进行了单独计票。

　　3、本次股东大会无涉及关联股东回避表决的议案。

　　三、 律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

　　律师：沈诚、张阳

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次大会的人员及召集人资格、 会议表决程序及表决结果均符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大 会决议内容符合相关规定，本次股东大会合法有效。

　　特此公告。

　　乐鑫信息科技(上海)股份有限公司董事会

　　2019年10月15日

　　●报备文件

　　（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　证券代码：688018         股票简称：乐鑫科技                 公告编号：2019-020

　　乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

　　关于公司2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2019年9月23日，乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司〈2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2019年9月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关公告。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对2019年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信息披露指引》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象。

　　2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在本激励计划首次公开披露前六个月（2019年7月22日至2019年9月23日，首次公开披露时公司上市不足六个月）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》公告日前六个月（2019年7月22日至2019年9月23日），所有核查对象不存在买卖公司股票的行为。

　　三、结论

　　公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关公司内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　经核查，在本激励计划草案公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人和激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

　　特此公告。

　　乐鑫信息科技(上海)股份有限公司

　　董事会

　　2019年10月15日