宁波银行股份有限公司非公开发行限售股上市流通提示性公告

　　证券代码：002142                  证券简称：宁波银行         公告编号：2019-060

　　优先股代码：140001、140007        优先股简称：宁行优01、宁行优02

　　宁波银行股份有限公司非公开

　　发行限售股上市流通提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次非公开发行限售股上市流通数量为570,972,280股，占公司总股本的10.1446%。

　　2、本次限售股份上市流通日为2019年10月8日。

　　一、 非公开发行股票概况及股本变动情况

　　2014年9月3日，宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）获得中国证券监督管理委员会《关于核准宁波银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]910号），核准公司非公开发行不超过366,007,872股新股。

　　2014年10月8日，公司完成向宁波开发投资集团有限公司和OVERSEA-CHINESE BANKING CORPORATION LIMITED（即新加坡华侨银行有限公司）非公开发行人民币普通股股票366,007,872股。本次发行完成后，公司总股本由2,883,820,529股增加至3,249,828,401股。

　　2015年7月15日，公司实施了2014年度利润分配,以2014年度3,249,828,401股为基数，每10股派发现金红利4.5元（含税），并以资本公积转增股本每10股转增2股。利润分配完成后，公司总股本由3,249,828,401股增加至3,899,794,081股，2家参与2014年非公开发行的公司限售股份由366,007,872股增加至439,209,446股。

　　2017年7月11日，公司实施了2016年度利润分配,以2016年度3,899,794,081 股为基数，每10股派发现金红利3.5元（含税），并以资本公积转增股本每10股转增3股。利润分配完成后，公司总股本由3,899,794,081股增加至5,069,732,305股，2家参与2014年非公开发行的公司限售股份由439,209,446股增加至570,972,280股。

　　截至本公告日，公司股本总额为5,628,329,528股，其中尚未解除限售的股份数量为577,737,287股。

　　二、 股东履行股份限售承诺情况

　　公司2014年非公开发行2名发行对象宁波开发投资集团有限公司和OVERSEA-CHINESE BANKING CORPORATION LIMITED承诺认购的股票限售期为股份上市之日起60个月内不转让本次认购的股份。

　　截至本公告日，上述承诺已得到严格履行。

　　本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用情况，公司也不存在对其违规担保情况。

　　三、 本次限售股份上市流通安排

　　（一）本次申请解除限售股份上市流通日为2019年10月8日。

　　（二）本次申请解除限售股份数量为570,972,280股，占公司总股本的10.1446%。

　　（三）本次申请解除限售股份及申请上市流通股份情况

　　单位：股

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　　四、 股本变动情况表

　　■

　　注：上述股本结构表中包含公司自然人股东毕伟于2019年10月8日上市流通的首次公开发行前已发行的限售股份8,268股，具体情况详见公司于同日披露在巨潮资讯网的《宁波银行股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2019-061）。

　　五、 保荐机构的核查意见

　　经核查，公司保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司2014年度非公开发行股票限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺，相关信息披露真实、准确、完整。

　　六、 备查文件

　　（一）限售股份上市流通申请书；

　　（二）限售股份上市流通申请表；

　　（三）股本结构表和限售股份明细表；

　　（四）《中信建投证券股份有限公司关于宁波银行股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　宁波银行股份有限公司董事会

　　2019年9月26日

　　证券代码：002142              证券简称：宁波银行         公告编号：2019-061

　　优先股代码：140001、140007     优先股简称：宁行优01、宁行优02

　　宁波银行股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次首次公开发行前已发行限售股份上市流通数量为8,268股，占公司总股本的0.0001%。

　　2、本次限售股份上市流通日为2019年10月8日。

　　一、 首次公开发行股份概况及股本变动情况

　　（一）首次公开发行股份概况

　　2007年7月3日，经中国证监会《关于核准宁波银行股份有限公司首次公开发行股票的通知》（证监发行字﹝2007﹞160号）核准，宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行4.5亿股人民币普通股，并于2007年7月19日在深圳证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本20.5亿股，首次公开发行后总股本25亿股。

　　（二）股本变动情况

　　2015年7月15日，公司实施了2014年度利润分配，以2014年度3,249,828,401股为基数，每10股派发现金红利4.5元（含税），并以资本公积转增股本每10股转增2股。利润分配完成后，公司总股本由3,249,828,401股增加至3,899,794,081股，自然人股东毕伟持有的首次公开发行前已发行限售股份由5,300股增加至6,360股。

　　2017年7月11日，公司实施了2016年度利润分配，以2016年度3,899,794,081 股为基数，每10股派发现金红利3.5元（含税），并以资本公积转增股本每10股转增3股。利润分配完成后，公司总股本由3,899,794,081股增加至5,069,732,305股，自然人股东毕伟持有的首次公开发行前已发行限售股份由6,360股增加至8,268股。

　　截至本公告日，公司股本总额为5,628,329,528股，其中尚未解除限售的股份数量为577,737,287股。

　　二、 股东履行股份限售承诺情况

　　本次申请上市流通的首发前已发行股份持有人为上市前未办理股权托管确权手续的自然人股东毕伟，其持有限售股份8,268股，现已完成确权，并已向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请托管于申万宏源证券股份有限公司十三交易单元。

　　根据《中华人民共和国公司法》规定：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

　　截至本公告日，公司自然人股东毕伟持有的股份锁定期已届满，承诺已得到严格履行。

　　本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用情况，公司也不存在对其违规担保情况。

　　三、 本次限售股份上市流通安排

　　（一）本次申请解除限售股份上市流通日为2019年10月8日。

　　（二）本次申请解除限售股份数量为8,268股，占公司总股本的0.0001%。

　　（三）本次申请解除限售股份及申请上市流通股份情况

　　单位：股

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　　十、 股本变动情况表

　　■

　　注：上述股本结构表中包含公司2019年10月8日上市流通的非公开发行限售股份570,972,280股，具体情况详见公司于同日披露在巨潮资讯网的《宁波银行股份有限公司非公开发行限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2019-060）。

　　四、 保荐机构的核查意见

　　经核查，公司保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司本次首次公开发行前已发行股份解除限售的数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺，相关信息披露真实、准确、完整。

　　五、 备查文件

　　（一）限售股份上市流通申请书；

　　（二）限售股份上市流通申请表；

　　（三）股本结构表和限售股份明细表；

　　（四）《中信建投证券股份有限公司关于宁波银行股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　宁波银行股份有限公司

　　董事会

　　2019年9月26日