深圳歌力思服饰股份有限公司关于2019年股票期权激励计划内幕知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　证券代码：603808        证券简称：歌力思        公告编号：临2019-048

　　深圳歌力思服饰股份有限公司

　　关于2019年股票期权激励计划内幕知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　深圳歌力思服饰股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月30日召开第三届董事会第十七次临时会议，审议通过了关于《深圳歌力思服饰股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　根据中国证监会《上市公司期权激励管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求，公司针对2019年股票期权激励计划（草案）（以下简称“股票期权激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对股权期权激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。公司对内幕信息知情人在股票期权激励计划公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为股票期权激励计划的内幕信息知情人。

　　2、股票期权激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象股票期权激励计划首次公开披露前六个月（即2019年3月1日至2019年8月30日）买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、内幕信息知情人买卖公司股票情况的说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，自查期间，核查对象夏国栋累计买入公司股票1,156,850股；累计卖出公司股票938,600股。除此以外，其余核查对象不存在买卖公司股票的行为。

　　公司结合实际情况经自查后认为，上述人员在核查期间的交易变动系其基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票时并未知悉股票期权激励计划的相关信息，不存在利用内幕消息进行股票交易的情形。

　　三、结论

　　综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司本次激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，公司在本次激励计划公告前，未发生信息泄露的情形；上述核查对象买卖公司股票行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本次激励计划内幕信息无关，公司不存在内幕信息泄露的情形，亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。

　　特此公告。

　　深圳歌力思服饰股份有限公司

　　2019年9月20日

　　证券代码：603808       证券简称：歌力思         公告编号：2019-047

　　深圳歌力思服饰股份有限公司

　　2019年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2019年9月19日

　　(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区泰然四路29号天安数码城创新科技广场A座19楼1号会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　是

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席2人，董事胡咏梅、蓝地及独立董事周小雄、柳木华、杨金纯因工作安排未能出席本次股东大会；

　　2、 公司在任监事3人，出席2人，监事欧伯炼因工作安排未能出席本次股东大会；

　　3、 公司部分高管列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：关于《深圳歌力思服饰股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：关于《深圳歌力思服饰股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：关于将夏国新先生和胡咏梅女士的近亲属作为公司2019年股票期权激励计划激励对象的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划有关事项的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、议案名称：关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6、议案名称：关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的第二期限制性股票的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　第1-6项议案为特别决议议案，上述议案已获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　第1、2、3、4、6项议案为中小投资者单独计票议案，上述议案已经持股5%以下的中小投资者单独表决并获得通过。

　　第1、2、3、4项议案涉及关联交易，关联股东夏国新、深圳市歌力思投资管理有限公司已回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦（深圳）律师事务所

　　律师：武嘉欣、方诗雨

　　2、律师见证结论意见：

　　综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 《深圳歌力思服饰股份有限公司2019年第二次临时股东大会决议》；

　　2、 《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳歌力思服饰股份有限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书》；

　　深圳歌力思服饰股份有限公司

　　2019年9月20日