小熊电器股份有限公司首次公开发行股票发行公告

　　特别提示

　　小熊电器股份有限公司（以下简称“小熊电器”或“发行人”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]，以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2018]142号）（以下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2018]142号）（以下简称“《配售细则》”）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2018]142号）（以下简称“《网下投资者管理细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上[2018]279号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）及《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（深证上[2018]279号）（以下简称“《网下发行实施细则》”）等相关规定组织实施首次公开发行股票。

　　本次初步询价和网下发行均通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台（以下简称“电子平台”）及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算平台进行。请网下投资者认真阅读本公告。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅深交所网站（www.szse.cn）公布的《网下发行实施细则》的相关规定。

　　敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面相关规定，具体内容如下：

　　1、发行人和保荐机构（主承销商）东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构（主承销商）”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为34.25元/股，网下发行不再进行累计投标询价。

　　本次发行价格34.25元/股对应的市盈率为：

　　（1）22.99倍，按询价确定的发行价格除以2018年每股收益计算，其中每股收益按照2018年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后的总股本计算；

　　（2）17.24倍，按询价确定的发行价格除以2018年每股收益计算，其中每股收益按照2018年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前的总股本计算。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司行业分类指引》（2012年修订），小熊电器所属行业为“C38电气机械和器材制造业”。截至2019年7月19日，中证指数有限公司发布的该行业最近一个月平均静态市盈率为20.24。

　　由于本次发行价格对应的2018年摊薄后市盈率高于中证指数有限公司发布的同行业上市公司二级市场最近一个月平均静态市盈率，存在未来发行人估值水平向行业平均市盈率回归，股价下跌给新股投资者带来损失的风险。根据《关于加强新股发行监管的措施》（证监会公告[2014]4号）等相关规定，发行人和保荐机构（主承销商）已在网上申购前三周内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》连续发布投资风险特别公告，公告的时间分别为2019年7月23日、2019年7月30日和2019年8月6日。

　　投资者请按34.25元/股在2019年8月14日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2019年8月14日（T日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。

　　2、初步询价结束后，保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价后的询价结果，对所有配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上按申购时间（申购时间以电子平台记录为准）由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的申购量不低于申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。

　　3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。

　　4、网下投资者应根据《小熊电器股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果公告》”），于2019年8月16日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

　　网上投资者申购新股中签后，应根据《小熊电器股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公告》”）履行缴款义务，确保其资金账户在2019年8月16日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

　　网下投资者如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

　　5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人及保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　6、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

　　发行人与保荐机构（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，认真阅读本公告和分别于2019年7月23日、2019年7月30日和2019年8月6日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上的三次投资风险特别公告。

　　估值及投资风险提示

　　1、按照中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》规定，发行人所处行业属于“C38电气机械和器材制造业”。中证指数有限公司已经发布的行业最近一个月静态平均市盈率为20.24倍（截至2019年7月19日），请投资者决策时参考。本次发行价格34.25元/股对应的2018年扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为22.99倍，高于中证指数有限公司2019年7月19日发布的行业最近一个月静态平均市盈率。

　　新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解证券市场的风险，仔细研读发行人招股说明书中披露的风险，并充分考虑风险因素，审慎参与本次新股发行。

　　2、根据初步询价结果，经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定，本次公开发行新股3,000万股，本次发行不设老股转让。发行人本次发行募集资金拟投入募投项目金额为93,681.19万元。按本次发行价格34.25元/股，发行人预计募集资金102,750.00万元，扣除发行费用9,068.81万元后，预计募集资金净额为93,681.19万元。

　　3、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失的风险。

　　重要提示

　　1、小熊电器首次公开发行不超过3,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证监会证监许可[2019]1278号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为东莞证券股份有限公司。发行人股票简称为“小熊电器”，股票代码为“002959”，该简称和代码同时用于本次发行的初步询价、网下网上申购。本次发行的股票拟在深交所中小板上市。

　　2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标。初步询价及网下发行由保荐机构（主承销商）通过深交所电子平台组织实施，网上发行通过深交所交易系统（以下简称“交易系统”）进行。

　　3、发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为3,000万股。本次发行全部为新股，不进行老股转让。回拨机制实施前，网下初始发行数量占本次发行总量的60.00%，即1,800.00万股；网上初始发行数量占本次发行总量的40.00%，即1,200.00万股。

　　4、本次发行的初步询价工作已于2019年7月18日完成，发行人和保荐机构（主承销商）根据网下投资者的报价情况，按照申购价格由高到低进行排序，计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量，剔除拟申购总量中报价最高的部分，并综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求、每股净资产及承销风险等因素，协商确定本次网下配售和网上发行的发行价格为34.25元/股，同时确定可参与网下申购的网下投资者名单及有效申购数量。此价格对应的市盈率及有效报价情况为：

　　（1）22.99倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的2018年净利润除以本次发行后总股本计算）；

　　（2）17.24倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非经常性损益前后孰低的2018年净利润除以本次发行前总股本计算）；

　　（3）全部有效报价对应的累计拟申购数量为1,839,580万股。

　　5、若本次发行成功，发行人募集资金总额为102,750.00万元，扣除发行费用9,068.81万元后，预计募集资金净额为93,681.19万元，发行人募集资金的使用计划等相关情况已于2019年7月15日在《小熊电器股份有限公司首次公开发行股票招股意向书》中进行了披露。招股意向书全文可在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询。

　　6、本次发行的网下、网上申购日为T日（2019年8月14日），任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。

　　（1）网下申购

　　①本次网下申购时间为：2019年8月14日（T日）9:30-15:00。网下申购简称为“小熊电器”，申购代码为“002959”。只有初步询价时提交了有效报价的配售对象才能且必须参与网下申购。提交有效报价的配售对象名单见本公告附表。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下申购。

　　②网下投资者应通过网下发行电子平台为其参与申购的全部配售对象录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及保荐机构（主承销商）在发行公告中规定的其他信息。其中申购价格为本次发行价格34.25元/股。申购数量应等于初步询价中提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。在参与网下申购时，投资者无需缴付申购资金。

　　凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

　　③配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。

　　保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商）将拒绝向其进行配售。

　　（2）网上申购

　　①本次网上申购时间为：2019年8月14日（T日）09:15-11:30、13:00-15:00。

　　②2019年8月14日（T日）前在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）开立证券账户、且在2019年8月12日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非限售A股股票和非限售存托凭证一定市值的投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。

　　③投资者按照其持有的深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值（以下简称“市值”）确定其网上可申购额度。投资者相关证券账户市值按2019年8月12日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过12,000股。

　　④申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。

　　⑤投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购。投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。

　　⑥融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

　　（3）网上网下投资者认购缴款

　　①2019年8月16日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金。

　　②网上投资者申购新股摇号中签后，应依据2019年8月16日（T+2日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　　③网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人及保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　④网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

　　⑤如网下投资者所管理的同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　7、本次发行网下网上申购于2019年8月14日（T日）15:00截止。申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上申购情况于2019年8月14日（T日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排详见本公告“一、（五）回拨机制”。

　　8、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。

　　9、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况”。

　　10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅读2019年7月15日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的本次发行的招股意向书全文及相关资料。

　　11、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。

　　释义

　　在本公告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

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　　一、本次发行的基本情况

　　（一）股票种类

　　本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元。

　　（二）发行数量和发行结构

　　本次公开发行股票总数量为3,000万股，全部为新股。回拨机制实施前，网下初始发行数量占本次发行总量的60.00%，即1,800.00万股；网上初始发行数量占本次发行总量的40.00%，即1,200.00万股。

　　（三）发行价格及对应的市盈率

　　通过初步询价确定本次发行价格为34.25元/股，此价格对应的市盈率为：

　　（1）22.99倍（每股收益按照经会计师事务所审核的扣除非经常性损益前后孰低的2018年净利润除以本次发行后总股本计算）；

　　（2）17.24倍（每股收益按照经会计师事务所审核的扣除非经常性损益前后孰低的2018年净利润除以本次发行前总股本计算）。

　　（四）募集资金

　　发行人本次发行的募集资金拟投入募投项目金额为93,681.19万元。按本次发行价格34.25元/股，发行人预计募集资金102,750.00万元，扣除发行费用9,068.81万元后，预计募集资金净额为93,681.19万元。

　　（五）回拨机制

　　本次发行网上网下申购于2019年8月14日（T日）15:00同时截止。申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上申购情况于2019年8月14日（T日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定：

　　网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。

　　有关回拨机制的具体安排如下：

　　（一）网上发行未获得足额申购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由参与网下申购的投资者认购，发行人和保荐机构（主承销商）将按照已公告的网下配售原则进行配售。网上申购不足部分向网下回拨后，导致网下申购不足的，则中止发行。

　　（二）网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%；网上投资者初步认购倍数小于等于50倍的，不进行回拨。

　　（三）在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发行。

　　在发生回拨的情形下，2019年8月15日（T+1日）保荐机构（主承销商）和发行人将根据网上总配号量和中签率组织摇号抽签，同时保荐机构（主承销商）将按回拨后的网下实际发行数量进行配售，将按回拨后的网上实际发行数量确定最终的网上中签率，具体情况请见2019年8月16日（T+2日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》及《网上中签结果公告》。

　　（六）本次发行的重要日期安排

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　　注：（1）T日为发行申购日；

　　（2）如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请投资者及时与主承销商联系；

　　（3）上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响发行，主承销商及发行人将及时公告，修改发行日程。

　　（七）锁定期安排

　　本次网上、网下发行的股票无流通股限制及锁定安排。

　　（八）拟上市地点

　　深圳证券交易所中小板。

　　二、初步询价结果及定价依据

　　（一）初步询价申报情况

　　2019年7月17日至2019年7月18日为本次发行初步询价期间。截至2019年7月18日15:00，保荐机构（主承销商）通过深交所电子平台系统收到3,581家网下投资者管理的6,474个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为7.35元/股-100.00元/股，申报总量为1,893,260万股。经核查，其中27家网下投资者管理的28个配售对象未按《初步询价及推介公告》的要求提交承诺函、关联关系核查表及其他核查资料或不符合行业监管要求，5家网下投资者管理的5个配售对象属于禁止配售范围，上述32家网下投资者管理的33个配售对象的报价为无效报价，申报总量为9,900万股；3,551家网下投资者管理的6,441个配售对象符合《初步询价及推介公告》规定的条件，不存在禁止配售的情形，申报总量为1,883,360万股。全部报价明细表请见本公告附表。

　　符合初步询价公告规定的6,441个配售对象报价信息统计如下：

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　　（二）剔除最高报价有关情况

　　发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量的按申报时间（以深交所网下发行电子平台显示的申报时间及申报编号为准）由后到前的顺序排序，剔除拟申购总量中报价最高部分的数量，剔除部分将不低于网下投资者拟申购总量的10%（当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格的申报可不再剔除，剔除比例可低于10%）。具体剔除比例由发行人与保荐机构（主承销商）共同协商确定。上述被剔除的拟申购数量不得参与网下申购与配售。

　　经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，将报价高于34.25元/股的初步询价申报予以剔除，1家网下投资者管理的1个配售对象的报价被剔除，对应剔除的申报量为300万股，占本次符合询价资格的网下投资者初步询价申报总量的0.02%。剔除部分不得参与网下申购。具体请见“附表：配售对象初步询价报价情况”中被标注为“高价剔除”的部分。

　　剔除最高报价部分后，符合询价资格的网下投资者报价信息统计如下：

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　　（三）有效报价投资者和发行价格确定过程

　　1、发行价格的确定过程

　　发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价后的询价结果，对所有配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上按申购时间（申购时间以电子平台记录为准）由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的申购量不低于申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。在剔除最高报价部分后，发行人与保荐机构（主承销商）综合考虑剩余报价及拟申购数量、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求、每股净资产及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为34.25元/股。

　　2、有效报价投资者确定过程

　　在剔除最高报价部分后，申报价格为34.25元/股，符合询价资格的网下投资者为有效报价投资者。本次网下发行有效报价投资者数量为3,427家，管理的配售对象家数为6,294个，有效申购数量总和为1,839,580万股。有效报价配售对象名单、申购价格及有效申购数量请参见本公告附表。本次初步询价中，123家网下投资者管理的146个配售对象申报价格低于34.25元/股，为无效报价，具体请见“附表：配售对象初步询价报价情况”中被标注为“未入围”的部分。

　　（四）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较

　　根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》，发行人所处行业属于“C38电气机械和器材制造业”，截至2019年7月19日，中证指数有限公司发布的行业最近一个月静态平均市盈率为20.24倍。

　　与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下：

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　　数据来源：Wind资讯

　　注：可比公司市盈率平均值计剔除天际股份

　　本次发行价格34.25元/股对应发行人2018年扣除非经常性损益前后孰低净利润摊薄后市盈率为22.99倍，低于可比公司二级市场平均市盈率，但高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，存在未来发行人估值水平向行业平均市盈率回归，股价下跌给新股投资者带来损失的风险。根据《关于加强新股发行监管的措施》证监会公告[2014]4号）等相关规定，发行人和保荐人（主承销商）已在网上申购前三周内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》连续发布《投资风险特别公告》，公告的时间分别为2019年7月23日、2019年7月30日和2019年8月6日，后续发行时间安排将会递延，提请投资者关注。

　　三、网下发行

　　（一）参与对象

　　经发行人与保荐机构（主承销商）确认，本次网下询价有效报价的投资者管理的配售对象为6,294个，其对应的有效报价总量1,839,580万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效申购数量。

　　（二）网下申购

　　在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网下申购。

　　1、参与网下申购的有效报价投资者应于2019年8月14日（T日）9:30-15:00通过深交所网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及保荐机构（主承销商）在发行公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格34.25元/股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。有效报价网下投资者在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐机构（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。

　　2、有效报价配售对象只能以其在中国证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户必须与其在中国证券业协会登记备案的信息一致，否则视为无效申购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。

　　3、网下投资者在2019年8月14日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。

　　4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保荐机构（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。

　　5、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。

　　（三）网下初步配售

　　发行人和保荐机构（主承销商）将根据2019年7月15日刊登的《初步询价及推介公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与网下申购的配售对象，并将在2019年8月16日（T+2日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》中披露初步配售情况。

　　（四）公布初步配售结果

　　2019年8月16日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。

　　（五）认购资金的缴付

　　1、2019年8月16日（T+2日）8:30-16:00，获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于2019年8月16日（T+2日）16:00前到账。

　　认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在途时间。

　　2、认购款项的计算

　　每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。

　　3、认购款项的缴付及账户要求

　　网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

　　（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。

　　（2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。

　　（3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏中注明认购所对应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX002959”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。

　　（4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。

　　中国证券登记结算公司深圳分公司网下发行专户信息表：

　　■

　　■

　　注：以上账户信息以中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表为准，请登录中国证券登记结算有限责任公司网站：http://www.chinaclear.cn，在“服务支持-业务资料-银行账户信息表”栏目中进行查询。

　　（5）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。

　　（6）如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐机构（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。

　　4、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将于2019年8月20日（T+4日）在《小熊电器股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告》”）中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

　　5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额，中国结算深圳分公司将于2019年8月19日（T+3日）通过原划款账户向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额一配售对象应缴纳认购款金额。

　　6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

　　（六）其他重要事项

　　1、律师见证：广东华商律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。

　　2、保荐机构（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。

　　3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控。

　　4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

　　四、网上发行

　　（一）网上申购时间

　　本次发行网上申购时间为2019年8月14日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

　　（二）网上发行数量和价格

　　本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前,网上发行数量为1,200.00万股。保荐机构（主承销商）在指定时间内（2019年8月14日（T日）9:15至11:30，13:00至15:00）将1,200.00万股“小熊电器”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

　　本次发行的发行价格为34.25元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　　（三）申购简称和代码

　　申购简称为“小熊电器”；申购代码为“002959”。

　　（四）网上投资者申购资格

　　网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2019年8月12日（含T-2日）前20个交易日日均持有深圳市场非限售A股股票和非限售存托凭证一定市值的投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。

　　投资者相关证券账户市值按2019年8月12日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上初始发行股数的千分之一，不得超过12,000股。

　　融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A股股份和非限售存托凭证发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

　　（五）申购规则

　　1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

　　2、每一个申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过12,000股。对于申购量超过保荐机构（主承销商）确定的申购上限12,000股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对超过部分作无效处理。

　　3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理；每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为无效申购。

　　4、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与新股申购，上述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。

　　（六）网上申购程序

　　1、办理开户登记

　　参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。

　　2、市值计算

　　参与本次网上发行的投资者需于2019年8月12日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值日均值1万元以上（含1万元）。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　　3、开立资金账户

　　参与本次小熊电器网上发行的投资者，应在网上申购日2019年8月14日（T日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。

　　4、申购手续

　　申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，投资者可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员申购新股。投资者通过电话、自助终端、互联网等方式进行自主委托的，应当按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

　　（七）投资者认购股票数量的确定方法

　　1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上发行量（回拨后），不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

　　2、如网上有效申购的总量大于本次网上发行量（回拨后），则由中国结算深圳分公司结算系统主机按每500股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购500股。

　　中签率＝（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×100%

　　（八）配号与抽签

　　若网上有效申购的总量大于本次网上实际发行量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

　　1、申购配号确认

　　2019年8月14日（T日）深交所根据有效申购数据，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

　　2019年8月15日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　2、公布中签率

　　发行人和保荐机构（主承销商）于2019年8月15日（T+1日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《小熊电器股份有限公司首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告》。

　　3、摇号抽签、公布中签结果

　　2019年8月15日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）于2019年8月16日（T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签结果公告》。

　　4、确认认购股数

　　申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。

　　（九）中签投资者缴款

　　投资者申购新股摇号中签后，应依据2019年8月16日（T+2日）公告的《网下发行初步配售结果公告》、《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　　网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

　　（十）放弃认购股票的处理方式

　　T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购。对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2019年8月19日（T+3日）15:00前如实向中国结算深圳分公司申报。截至T+3日16:00结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司对资金不足部分进行无效认购处理。投资者放弃认购的股票和中国结算深圳分公司无效处理的股票由保荐机构（主承销商）包销。

　　五、投资者放弃认购股份处理

　　在2019年8月16日（T+2日），网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。

　　网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等具体情况详见2019年8月20日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。

　　六、中止发行情况

　　本次发行可能因下列情形中止：

　　1、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足10家的；

　　2、初步询价结束后，剔除最高报价部分后，网下投资者数量不足10家的；

　　3、初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的或剔除最高报价部分后，剩余申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的；

　　4、发行价格未达发行人预期或发行人和保荐机构（主承销商）就确定发行价格未能达成一致意见；

　　5、网下申购总量小于网下初始发行数量的；

　　6、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，有效报价投资者未能足额认购的；

　　7、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；

　　8、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

　　9、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和保荐机构（主承销商）暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备案后，发行人和保荐机构（主承销商）择机重启发行。

　　七、余股包销

　　网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由保荐机构（主承销商）负责包销。

　　网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。

　　发生余股包销情况时，2019年8月20日（T+4日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金与网下、网上发行募集资金一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

　　八、发行费用

　　本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用；网上定价发行不向投资者收取佣金和印花税等费用。

　　九、发行人和保荐机构（主承销商）

　　■

　　发行人：小熊电器股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：东莞证券股份有限公司

　　2019年8月13日

　　附表：配售对象初步询价报价情况

　　保荐机构（主承销商）：东莞证券股份有限公司

序号    投资者名称                              配售对象名称                                                       申报价格（元）    拟申购数量（万股）    备注

1       株洲市国有资产投资控股集团有限公司      株洲市国有资产投资控股集团有限公司                                 34.25             300                   无效

2       郭柏峰                                  郭柏峰                                                             34.25             300                   无效

3       郑泽峰                                  郑泽峰                                                             34.25             300                   无效

4       深圳市博益投资发展有限公司              深圳市博益投资发展有限公司                                         34.25             300                   无效

5       罗华东                                  罗华东                                                             34.25             300                   无效

6       奥克控股集团股份公司                    奥克控股集团股份公司                                               34.25             300                   无效

7       湖南天鸿投资集团有限公司                湖南天鸿投资集团有限公司                                           34.25             300                   无效

8       淄博金城实业投资股份有限公司            淄博金城实业投资股份有限公司                                       34.25             300                   无效

9       朱旭东                                  朱旭东                                                             34.25             300                   无效

10      深圳东方港湾投资管理股份有限公司        深圳东方港湾投资管理股份有限公司-东方港湾天恩马拉松私募投资基金    34.25             300                   无效

11      常州服装集团有限公司                    常州服装集团有限公司                                               34.25             300                   无效

12      桂有樑                                  桂有樑                                                             34.25             300                   无效

13      文沛林                                  文沛林                                                             34.25             300                   无效

14      李永庆                                  李永庆                                                             34.25             300                   无效

15      王卿泳                                  王卿泳                                                             34.25             300                   无效

16      张贤桂                                  张贤桂                                                             34.25             300                   无效

17      邱光                                    邱光                                                               34.25             300                   无效

18      浙江九章资产管理有限公司                浙江九章资产管理有限公司-宁波幻方大盘精选私募基金                  34.25             300                   无效

19      何蕴韶                                  何蕴韶                                                             34.25             300                   无效

20      项光隆                                  项光隆                                                             34.25             300                   无效

21      浙江九章资产管理有限公司                浙江九章资产管理有限公司-幻方星月石私募基金                        34.25             300                   无效

22      王宜明                                  王宜明                                                             34.25             300                   无效

23      袁隆平                                  袁隆平                                                             34.25             300                   无效

24      建信基金管理有限责任公司                中国建设银行股份有限公司上海市分行特定多个客户资产管理计划         34.25             300                   无效

25      沈琦                                    沈琦                                                               34.25             300                   无效

26      石河子网维投资普通合伙企业              石河子网维投资普通合伙企业                                         30.23             300                   无效

27      张铲棣                                  张铲棣                                                             30.23             300                   无效

28      詹建坤                                  詹建坤                                                             30.23             300                   无效

29      唐武盛                                  唐武盛                                                             30.23             300                   无效

30      庄景东                                  庄景东                                                             30.23             300                   无效

31      邓家忠                                  邓家忠                                                             30.23             300                   无效

32      四川川机投资有限责任公司                四川川机投资有限责任公司                                           30.21             300                   无效

33      吴微微                                  吴微微                                                             34.25             300                   无效

34      苏红宇                                  苏红宇                                                             100.0             300                   高价剔除

35      傅宇晨                                  傅宇晨                                                             34.25             300                   有效

36      中信建投证券股份有限公司                中信建投证券股份有限公司自营投资账户                               34.25             300                   有效

37      北京科锐北方科技发展有限公司            北京科锐北方科技发展有限公司                                       34.25             300                   有效

38      永赢基金管理有限公司                    永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金                               34.25             300                   有效

39      永赢基金管理有限公司                    永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金                             34.25             300                   有效

40      永赢基金管理有限公司                    永赢智能领先混合型证券投资基金                                     34.25             300                   有效

41      永赢基金管理有限公司                    永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金               34.25             300                   有效

42      新余百合永生投资管理中心（有限合伙）    新余百合永生投资管理中心（有限合伙）                               34.25             300                   有效

43      上海人寿保险股份有限公司                上海人寿保险股份有限公司-分红2                                     34.25             300                   有效

44      郎金文                                  郎金文                                                             34.25             300                   有效

45      何声彬                                  何声彬                                                             34.25             300                   有效

46      国信证券股份有限公司                    国信证券股份有限公司自营账户                                       34.25             300                   有效

47      肖裕福                                  肖裕福                                                             34.25             300                   有效

48      王丹平                                  王丹平                                                             34.25             300                   有效

49      中山公用事业集团股份有限公司            中山公用事业集团股份有限公司                                       34.25             300                   有效

50      刘翔                                    刘翔                                                               34.25             300                   有效

51      侯秀兰                                  侯秀兰                                                             34.25             300                   有效

52      贾晓梅                                  贾晓梅                                                             34.25             300                   有效

53      宝盈基金管理有限公司                    宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金                                 34.25             300                   有效

54      宝盈基金管理有限公司                    宝盈策略增长混合型证券投资基金                                     34.25             300                   有效

55      宝盈基金管理有限公司                    宝盈资源优选股票型证券投资基金                                     34.25             300                   有效

56      宝盈基金管理有限公司                    宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金                             34.25             300                   有效

57      宝盈基金管理有限公司                    宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金                             34.25             300                   有效

58      宝盈基金管理有限公司                    宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金                             34.25             300                   有效

59      宝盈基金管理有限公司                    宝盈中证100指数增强型证券投资基金                                  34.25             300                   有效

60      宝盈基金管理有限公司                    宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金                               34.25             300                   有效

61      宝盈基金管理有限公司                    宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金                               34.25             300                   有效

62      宝盈基金管理有限公司                    宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金                             34.25             300                   有效

63      宝盈基金管理有限公司                    宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金                             34.25             300                   有效

64      宝盈基金管理有限公司                    宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金                             34.25             300                   有效

65      宝盈基金管理有限公司                    宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金                                 34.25             300                   有效

66      宝盈基金管理有限公司                    宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金                             34.25             300                   有效

67      宝盈基金管理有限公司                    宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金                               34.25             300                   有效

68      宝盈基金管理有限公司                    宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金                           34.25             180                   有效

69      宝盈基金管理有限公司                    宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金                         34.25             220                   有效

70      宝盈基金管理有限公司                    宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金                                 34.25             300                   有效

71      宝盈基金管理有限公司                    宝盈人工智能主题股票型证券投资基金                                 34.25             180                   有效

72      崔冲                                    崔冲                                                               34.25             300                   有效

73      顾敏超                                  顾敏超                                                             34.25             300                   有效

74      北京国际信托有限公司                    北京国际信托有限公司自营账户                                       34.25             300                   有效

75      瑞士信贷（香港）有限公司                瑞士信贷（香港）有限公司                                           34.25             300                   有效

76      吴振城                                  吴振城                                                             34.25             300                   有效

77      黄雪林                                  黄雪林                                                             34.25             300                   有效

78      英大基金管理有限公司                    英大领先回报混合型发起式证券投资基金                               34.25             170                   有效

79      英大基金管理有限公司                    英大灵活配置混合型发起式证券投资基金                               34.25             300                   有效

80      英大基金管理有限公司                    英大策略优选混合型证券投资基金                                     34.25             300                   有效

81      广西桂东电力股份有限公司                广西桂东电力股份有限公司                                           34.25             300                   有效

82      褚飞                                    褚飞                                                               34.25             300                   有效

83      杨惠云                                  杨惠云自有资金投资账户                                             34.25             300                   有效

84      华天实业控股集团有限公司                华天实业控股集团有限公司                                           34.25             300                   有效

85      周方洁                                  周方洁                                                             34.25             300                   有效

86      深圳福星资本管理有限公司                深圳福星资本管理有限公司                                           34.25             300                   有效

87      姜龙银                                  姜龙银                                                             34.25             300                   有效

88      长盛基金管理有限公司                    长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金                         34.25             150                   有效

89      尹洪卫                                  尹洪卫                                                             34.25             300                   有效

90      深圳市华信行投资合伙企业（有限合伙）    深圳市华信行投资合伙企业（有限合伙）                               34.25             300                   有效

91      黄永耀                                  黄永耀                                                             34.25             300                   有效

92      福建山田实业发展有限公司                福建山田实业发展有限公司                                           34.25             300                   有效

93      中船重工财务有限责任公司                中船重工财务有限责任公司自营账户                                   34.25             300                   有效

94      周建新                                  周建新                                                             34.25             300                   有效

95      景晓军                                  景晓军                                                             34.25             300                   有效

96      路楠                                    路楠                                                               34.25             300                   有效

97      江苏常宝投资发展有限公司                江苏常宝投资发展有限公司                                           34.25             300                   有效

98      程福生                                  程福生                                                             34.25             300                   有效

99      熊立武                                  熊立武                                                             34.25             300                   有效

100     诺安基金管理有限公司                    诺安精选价值混合型证券投资基金                                     34.25             180                   有效

101     程辉                                    程辉                                                               34.25             300                   有效

102     上海人寿保险股份有限公司                上海人寿保险股份有限公司一资本金账户1                              34.25             300                   有效

103     上海人寿保险股份有限公司                上海人寿保险股份有限公司一万能产品1                                34.25             300                   有效

104     庄培                                    庄培                                                               34.25             300                   有效

105     英大基金管理有限公司                    英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金                                 34.25             300                   有效

106     应刚                                    应刚                                                               34.25             300                   有效

107     张源                                    张源                                                               34.25             300                   有效

108     董凡                                    董凡                                                               34.25             300                   有效

109     丘国强                                  丘国强                                                             34.25             300                   有效

110     格林基金管理有限公司                    格林伯元灵活配置混合型证券投资基金                                 34.25             200                   有效

111     弘毅远方基金管理有限公司                弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金                       34.25             300                   有效

112     弘毅远方基金管理有限公司                弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金                           34.25             300                   有效

113     南京新联创业园管理有限公司              南京新联创业园管理有限公司                                         34.25             300                   有效

114     国信证券股份有限公司                    国信证券睿元215号定向资产管理计划                                  34.25             300                   有效

115     国信证券股份有限公司                    国信证券睿元227号定向资产管理计划                                  34.25             300                   有效

116     国信证券股份有限公司                    国信证券睿元231号定向资产管理计划                                  34.25             300                   有效

117     国信证券股份有限公司                    国信证券睿元248号定向资产管理计划                                  34.25             300                   有效

118     国信证券股份有限公司                    国信证券睿元256号定向资产管理计划                                  34.25             300                   有效

119     国信证券股份有限公司                    国信证券睿元263号定向资产管理计划                                  34.25             300                   有效

120     国信证券股份有限公司                    国信证券睿元279号定向资产管理计划                                  34.25             300                   有效

121     国信证券股份有限公司                    国信证券睿元282号定向资产管理计划                                  34.25             300                   有效

122     国信证券股份有限公司                    国信证券睿元295号定向资产管理计划                                  34.25             300                   有效

123     国信证券股份有限公司                    国信睿元007号定向资产管理计划                                      34.25             300                   有效

124     国信证券股份有限公司                    国信证券兴盛001号定向资产管理计划                                  34.25             300                   有效

125     国信证券股份有限公司                    国信兴盛005号定向资产管理计划                                      34.25             300                   有效

126     国信证券股份有限公司                    国信兴盛006号定向资产管理计划                                      34.25             300                   有效

127     漳州市笑天投资管理有限公司              漳州市笑天投资管理有限公司                                         34.25             300                   有效

128     胡燕英                                  胡燕英                                                             34.25             300                   有效

129     车璐                                    车璐                                                               34.25             300                   有效

130     上海于翼资产管理合伙企业（有限合伙）    东方点赞证券投资基金                                               34.25             300                   有效

131     先锋基金管理有限公司                    先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金                                 34.25             190                   有效

132     郭永芳                                  郭永芳                                                             34.25             300                   有效

133     宋洁                                    宋洁                                                               34.25             300                   有效

134     蔡长兴                                  蔡长兴                                                             34.25             300                   有效

135     吕燕青                                  吕燕青                                                             34.25             300                   有效

136     安丰创业投资有限公司                    安丰创业投资有限公司                                               34.25             300                   有效

137     鲍凤娇                                  鲍凤娇                                                             34.25             300                   有效

138     宁波裕人投资有限公司                    宁波裕人投资有限公司                                               34.25             300                   有效

139     张旻                                    张旻                                                               34.25             300                   有效

140     黄昌华                                  黄昌华                                                             34.25             300                   有效

141     朱峥                                    朱峥                                                               34.25             300                   有效

142     杨自亮                                  杨自亮                                                             34.25             300                   有效

143     凯石基金管理有限公司                    江苏银行股份有限公司－凯石涵行业精选混合型证券投资基金             34.25             120                   有效

144     凯石基金管理有限公司                    渤海银行股份有限公司－凯石澜龙头经济定期开放混合型证券投资基金     34.25             300                   有效

145     凯石基金管理有限公司                    凯石湛混合型证券投资基金                                           34.25             300                   有效

146     杜成城                                  杜成城                                                             34.25             300                   有效

147     江苏润和科技投资集团有限公司            江苏润和科技投资集团有限公司                                       34.25             300                   有效

148     付卿                                    付卿                                                               34.25             300                   有效

149     中交西安筑路机械有限公司                中交西安筑路机械有限公司                                           34.25             300                   有效

150     万能                                    万能                                                               34.25             300                   有效

151     王玉刚                                  王玉刚                                                             34.25             300                   有效

152     林林                                    林林                                                               34.25             300                   有效

153     池方燃                                  池方燃                                                             34.25             300                   有效

154     姚宁                                    姚宁                                                               34.25             300                   有效

155     周红卫                                  周红卫                                                             34.25             300                   有效

156     范志宏                                  范志宏                                                             34.25             300                   有效

157     王志清                                  王志清                                                             34.25             300                   有效

158     陈增良                                  陈增良                                                             34.25             300                   有效

159     陈永霞                                  陈永霞                                                             34.25             300                   有效

160     华西证券股份有限公司                    华西证券智享1号定向资产管理计划                                    34.25             200                   有效

161     华西证券股份有限公司                    华西证券智享2号定向资产管理计划                                    34.25             200                   有效

162     周祖勤                                  周祖勤                                                             34.25             300                   有效

163    贵州泛华矿业集团有限公司            贵州泛华矿业集团有限公司                                         34.25    300    有效

164    国开泰富基金管理有限责任公司        国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    300    有效

165    郑天才                              郑天才                                                           34.25    300    有效

166    郑振华                              郑振华                                                           34.25    300    有效

167    太原市东盛焦化煤气有限公司          太原市东盛焦化煤气有限公司                                       34.25    300    有效

168    王春江                              王春江                                                           34.25    300    有效

169    许泓                                许泓                                                             34.25    300    有效

170    万家基金管理有限公司                万家行业优选混合型证券投资基金（LOF）                            34.25    300    有效

171    万家基金管理有限公司                万家和谐增长混合型证券投资基金                                   34.25    300    有效

172    万家基金管理有限公司                万家精选混合型证券投资基金                                       34.25    300    有效

173    万家基金管理有限公司                万家中证红利指数证券投资基金（LOF）                              34.25    120    有效

174    万家基金管理有限公司                万家新利灵活配置混合型证券投资基金                               34.25    300    有效

175    万家基金管理有限公司                万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金                               34.25    300    有效

176    万家基金管理有限公司                万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    300    有效

177    万家基金管理有限公司                万家瑞益灵活配置混合型证券投资基金                               34.25    300    有效

178    万家基金管理有限公司                万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金                               34.25    300    有效

179    万家基金管理有限公司                万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    300    有效

180    万家基金管理有限公司                万家沪深300指数增强型证券投资基金                                34.25    300    有效

181    万家基金管理有限公司                万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金                               34.25    300    有效

182    万家基金管理有限公司                万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金                               34.25    300    有效

183    万家基金管理有限公司                万家消费成长股票型证券投资基金                                   34.25    300    有效

184    万家基金管理有限公司                万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金                     34.25    300    有效

185    万家基金管理有限公司                万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    220    有效

186    万家基金管理有限公司                万家臻选混合型证券投资基金                                       34.25    300    有效

187    万家基金管理有限公司                万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    300    有效

188    万家基金管理有限公司                万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    300    有效

189    万家基金管理有限公司                万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金                     34.25    170    有效

190    万家基金管理有限公司                万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金                     34.25    210    有效

191    万家基金管理有限公司                万家智造优势混合型证券投资基金                                   34.25    120    有效

192    万家基金管理有限公司                万家人工智能混合型证券投资基金                                   34.25    210    有效

193    万家基金管理有限公司                万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）              34.25    300    有效

194    万家基金管理有限公司                万家中证500指数增强型发起式证券投资基金                          34.25    300    有效

195    万家基金管理有限公司                万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金                34.25    300    有效

196    王晓申                              王晓申                                                           34.25    300    有效

197    朱堂福                              朱堂福                                                           34.25    300    有效

198    武汉当代科技产业集团股份有限公司    武汉当代科技产业集团股份有限公司                                 34.25    300    有效

199    深圳嘉谟资本管理有限公司            深圳嘉谟资本管理有限公司-嘉谟逆向证券投资基金                    34.25    300    有效

200    颜丽                                颜丽                                                             34.25    300    有效

201    王细林                              王细林                                                           34.25    300    有效

202    敦化市康平投资有限责任公司          敦化市康平投资有限责任公司                                       34.25    300    有效

203    华商基金管理有限公司                华商改革创新股票型证券投资基金                                   34.25    300    有效

204    刘振义                              刘振义                                                           34.25    300    有效

205    中融基金管理有限公司                中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    260    有效

206    华商基金管理有限公司                华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    200    有效

207    北京城建投资发展股份有限公司        北京城建投资发展股份有限公司                                     34.25    300    有效

208    祁堃                                祁堃                                                             34.25    300    有效

209    中融基金管理有限公司                中融新经济灵活配置混合型证券投资基金                             34.25    230    有效

210    华商基金管理有限公司                华商元亨灵活配置混合型证券投资基金                               34.25    300    有效

211    华商基金管理有限公司                华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金                               34.25    300    有效

212    中融基金管理有限公司                中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金                             34.25    300    有效

213    华商基金管理有限公司                华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金                         34.25    300    有效

214    中融基金管理有限公司                中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金                             34.25    260    有效

215    华商基金管理有限公司                华商领先企业混合型证券投资基金                                   34.25    300    有效

216    华商基金管理有限公司                华商盛世成长混合型证券投资基金                                   34.25    300    有效

217    中融基金管理有限公司                中融核心成长灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    300    有效

218    华商基金管理有限公司                华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金                         34.25    300    有效

219    华周                                华周                                                             34.25    300    有效

220    中融基金管理有限公司                中融策略优选混合型证券投资基金                                   34.25    300    有效

221    华商基金管理有限公司                华商产业升级混合型证券投资基金                                   34.25    300    有效

222    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）一铂绅一号证券投资基金（私募）       34.25    300    有效

223    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）一铂绅四号证券投资基金（私募）       34.25    300    有效

224    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）一铂绅六号证券投资私募基金           34.25    300    有效

225    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）一铂绅七号证券投资私募基金           34.25    300    有效

226    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）一铂绅八号证券投资私募基金           34.25    300    有效

227    上海铂绅投资中心（有限合伙）        铂绅九号证券投资私募基金                                         34.25    300    有效

228    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十号证券投资私募基金           34.25    300    有效

229    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十一号证券投资私募基金         34.25    300    有效

230    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十二号证券投资私募基金         34.25    300    有效

231    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十三号证券投资私募基金         34.25    300    有效

232    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十四号证券投资私募基金         34.25    300    有效

233    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十五号证券投资私募基金         34.25    300    有效

234    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十七号证券投资私募基金         34.25    300    有效

235    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十六号证券投资私募基金         34.25    300    有效

236    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）－子张精选证券投资私募基金           34.25    300    有效

237    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）－子罕臻选证券投资私募基金           34.25    300    有效

238    上海铂绅投资中心（有限合伙）        上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅鼎璋证券投资私募基金           34.25    300    有效

239    李喜茹                              李喜茹                                                           34.25    300    有效

240    华商基金管理有限公司                华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    300    有效

241    中融基金管理有限公司                中融竞争优势股票型证券投资基金                                   34.25    250    有效

242    华商基金管理有限公司                华商价值精选混合型证券投资基金                                   34.25    300    有效

243    中融基金管理有限公司                中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金             34.25    300    有效

244    华商基金管理有限公司                华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金                       34.25    300    有效

245    中融基金管理有限公司                中融智选红利股票型证券投资基金                                   34.25    300    有效

246    华商基金管理有限公司                华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金                     34.25    300    有效

247    北京汉和汉华资本管理有限公司        北京汉和汉华资本管理有限公司-汉和资本7号私募证券投资基金         34.25    300    有效

248    叶嘉许                              叶嘉许                                                           34.25    300    有效

249    北京汉和汉华资本管理有限公司        北京汉和汉华资本管理有限公司-汉和资本11期私募证券投资基金        34.25    300    有效

250    贤丰控股集团有限公司                贤丰控股集团有限公司                                             34.25    300    有效

251    北京汉和汉华资本管理有限公司        北京汉和汉华资本管理有限公司-汉和恒聚6期私募证券投资基金         34.25    300    有效

252    王振洪                              王振洪                                                           34.25    300    有效

253    北京汉和汉华资本管理有限公司        北京汉和汉华资本管理有限公司-汉和资本19期私募证券投资基金        34.25    300    有效

254    浪潮软件集团有限公司                浪潮软件集团有限公司                                             34.25    300    有效

255    中融基金管理有限公司                中融量化智选混合型证券投资基金                                   34.25    140    有效

256    北京汉和汉华资本管理有限公司        北京汉和汉华资本管理有限公司-汉和资本8期私募证券投资基金         34.25    300    有效

257    陈刚                                陈刚                                                             34.25    300    有效

258    北京汉和汉华资本管理有限公司        北京汉和汉华资本管理有限公司-汉和资本金选16期私募证券投资基金    34.25    300    有效

259    王友林                              王友林                                                           34.25    300    有效

260    华安证券股份有限公司                华安证券股份有限公司自营账户                                     34.25    300    有效

261    浪潮集团有限公司                    浪潮集团有限公司                                                 34.25    300    有效

262    朱美娟                              朱美娟                                                           34.25    300    有效

263    华安证券股份有限公司                华安-银泰3号定向资产管理计划                                     34.25    150    有效

264    燕金元                              燕金元                                                           34.25    300    有效

265    杨建忠                              杨建忠                                                           34.25    300    有效

266    曹忻军                              曹忻军                                                           34.25    300    有效

267    冷勇燕                              冷勇燕                                                           34.25    300    有效

268    杨建国                              杨建国                                                           34.25    300    有效

269    井沛花                              井沛花                                                           34.25    300    有效

270    兴证证券资产管理有限公司            福建省能源集团有限责任公司                                       34.25    300    有效

271    金鹰基金管理有限公司                金鹰中小盘精选证券投资基金                                       34.25    300    有效

272    金鹰基金管理有限公司                金鹰成份股优选证券投资基金                                       34.25    300    有效

273    金鹰基金管理有限公司                金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    270    有效

274    金鹰基金管理有限公司                金鹰行业优势混合型证券投资基金                                   34.25    300    有效

275    金鹰基金管理有限公司                金鹰稳健成长混合型证券投资基金                                   34.25    300    有效

276    金鹰基金管理有限公司                金鹰主题优势混合型证券投资基金                                   34.25    300    有效

277    金鹰基金管理有限公司                金鹰核心资源混合型证券投资基金                                   34.25    300    有效

278    金鹰基金管理有限公司                金鹰策略配置混合型证券投资基金                                   34.25    100    有效

279    金鹰基金管理有限公司                金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    300    有效

280    金鹰基金管理有限公司                金鹰灵活配置混合型证券投资基金                                   34.25    150    有效

281    金鹰基金管理有限公司                金鹰元安混合型证券投资基金                                       34.25    300    有效

282    金鹰基金管理有限公司                金鹰科技创新股票型证券投资基金                                   34.25    300    有效

283    金鹰基金管理有限公司                金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    210    有效

284    金鹰基金管理有限公司                金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    100    有效

285    金鹰基金管理有限公司                金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    300    有效

286    金鹰基金管理有限公司                金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金                               34.25    300    有效

287    金鹰基金管理有限公司                金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    300    有效

288    金鹰基金管理有限公司                金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金                           34.25    300    有效

289    金鹰基金管理有限公司                金鹰信息产业股票型证券投资基金                                   34.25    300    有效

290    金鹰基金管理有限公司                金鹰民丰回报定期开放混合型证券投资基金                           34.25    300    有效

291    兴证证券资产管理有限公司            林诗奕                                                           34.25    180    有效

292    陈一青                              陈一青                                                           34.25    300    有效

　　（下转A21版）