湘电子公司卷入合同诈骗案 上交所问是否信批不及时

　　原标题：湘电股份子公司卷入合同诈骗案 上交所发函追问是否信批不及时

　　来源：证券时报·e公司

　　6月30日晚间，湘电股份（600416）披露公告称，公司子公司湘电国际贸易有限公司（以下简称国贸公司）与上海煦霖国际贸易有限公司（上游供方，以下简称“上海煦霖”）及上海弘升纸业有限公司（下游需方，以下简称“上海弘升”）开展的多笔纸浆贸易业务中，交易对方涉嫌合同诈骗，相关合同总金额约为3.7亿元。

　　公司称，湘电国贸从上海煦霖采购纸浆并存放于第三方仓库上海堃翔物流有限公司（以下简称“上海堃翔”）。上海弘升付款后，直接从上海堃翔取货。由于上海弘升近期发生逾期付款现象，国贸公司为了保证能按期支付银行信用证，拟将货品变现时，发现上海堃翔管理人员失去联系，无法完成货物变现。

　　经上海及湘潭警方查证，上海煦霖、上海弘升、上海堃翔的实际控制人均为同一人。目前其实际控制人陈力钧，涉嫌合同诈骗、信用证欺诈等违法犯罪行为，已主动投案，上海市公安局浦东分局业已正式立案侦查。

　　对于这一事件，上交所在7月1日向湘电国贸下发问询函。上交所首先指出，因公告中披露该事项已经立案，且公司已申请诉前保全，表明公司得知该事项时间可能远早于公告披露时间。上交所要求公司说明知悉向对方涉嫌合同诈骗具体时间，核实是否存在信息披露不及时的情况。

　　据公司公告披露，本次子公司国贸公司涉嫌诈骗的合同金额约为3.7亿元，均为远期信用证结算，公司虽已部分申请止付，但仍可能产生较大损失。

　　对此，上交所要求公司说明：（1）信用证兑付情况、上市公司对国贸公司提供的担保情况；（2）上市公司为国贸公司提供的担保情况和现金拆借情况；（3）信用证止付的法律效果和对公司现金流的可能影响；（4）上述担保和可能的资金流出对公司生产经营、经营业绩的影响和存在的风险。

　　事实上，在此之前上交所向湘电股份下发的年报问询函中，就已经注意到公司贸易业务规模较大、与主营业务没有明显协同关系的情况。湘电股份主要业务为船舶动力、电机电控、风力发电、大型水泵等高端成套装备的研制生产和销售，但公司此次可能被合同诈骗的业务为纸浆贸易业务。同时公司2018年报显示，公司贸易业务毛利率为1.05%，风险和收益不匹配。

　　早在上述年报问询函中，上交所即要求公司补充披露贸易业务存在的具体金融风险及可能对公司产生的影响，但公司至今未回复。

　　对此，上交所一方面要求公司尽快回复年报问询，另一方面进一步要求公司说明开展与主营业务无关的贸易业务，特别是纸浆贸易业务的起始时间、主要考虑、是否存在关联关系，结合遭遇合同诈骗的情况，以及公司贸易业务存在的风险、对公司可能的影响及拟采取的应对措施，自查并披露公司其他贸易业务是否存在应披露的风险事项。

　　结合前期交易所年报问询情况来看，湘电股份内控可能存在较大缺陷。而上交所前期对公司2018年年报发出的问询函，已经就公司报告期内因外购件质量问题发生大额三包费用，要求公司说明采购方面的内部控制是否有效。而此次也要求公司进一步披露贸易风险控制制度的建立、执行情况，公司决策是否审慎合理。

　　此外，湘电股份近期还诉讼缠身。公司6月25日公告称，国贸公司与苏州圆鸟发生一起买卖合同纠纷案，被苏州圆鸟诉至张家港市人民法院；6月30日，公司又披露称，因奕成新材料科技与公司及湘电风能、第三人南通东泰代位权纠纷一案，湘电股份在建设银行的募集资金银行账户上的存款1.01亿元被继续司法冻结。

　　对于一系列的诉讼情况，上交所也要求公司按照格式指引详细披露诉讼具体情况，并对贸易公司相关的诉讼进一步说明是否和此次合同诈骗相关。

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责任编辑：陈志杰