河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续购买保本型理财产品的公告_新浪财经

河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续购买保本型理财产品的公告

中国证券报

　　证券代码：002132 证券简称：恒星科技公告编号：2018145

　　河南恒星科技股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续

　　购买保本型理财产品的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司或甲方”）于2018年10月12日召开第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于拟使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等规定，本着股东利益最大化原则，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使用不超过人民币38,000万元的暂时闲置募集资金适时购买短期（不超过12个月）低风险保本型理财产品。具体内容详见公司2018年10月13日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《河南恒星科技股份有限公司关于拟使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的公告》。该事项已经2018年10月30日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过，决议有效期自股东大会审议通过之日起12个月之内有效，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。具体内容详见2018年10月31日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《河南恒星科技股份有限公司2018年第四次临时股东大会决议公告》。

　　一、公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品赎回的情况

　　公司于2018年9月28日与交通银行股份有限公司郑州铁道支行（以下简称“交行铁支”）签订协议，以暂时闲置募集资金人民币8,000万元购买《交通银行蕴通财富活期型结构性存款S款（价格结构型）》。公司于2018年12月24日赎回上述理财产品，年化收益率约为2.96%，实际存续天数：2018年9月28日至2018年12月24日，取得收益565,150.68。截止公告日，上述理财产品赎回的本金和收益已全部到账。

　　二、公司继续使用闲置募集资金购买保本型理财产品的情况

　　公司于2018年12月24日与中国光大银行股份有限公司郑州分行（以下简称“乙方或光大郑分”）签订《结构性存款合同》，以暂时闲置募集资金人民币2,500万元购买结构性存款，具体情况如下：

　　1、存款金额及存款期限：

　　存款本金：CNY25,000,000.00（人民币贰仟伍佰万元整）

　　起息日：2018年12月24日

　　到期日：2019年3月24日

　　甲方存款账户的账号以本合同项下的权利凭证为准。甲方将上述款项存入乙方后，乙方向甲方开具结构性存款凭证（权利凭证），并对其作必要防伪标记后交甲方。本合同项下的权利凭证上须特别注明“按2018年12月24日河南恒星科技股份有限公司和中国光大银行股份有限公司郑州分行签订的2018101048550号《结构性存款合同》执行”字样。

　　2、到期支取利率：年利率4.05%

　　3、计息规则及利息支付方式：（1）利随本清；（2）计息规则：30/360；（3）计算代理人：乙方。

　　4、存款存放地：经甲乙双方商议，本合同项下的存款存放地为乙方的郑州分行营业部。合同生效并甲方款项到达乙方后，乙方按规定于起息日为甲方出具权利凭证。

　　5、结息付息方式：甲方应以书面形式向乙方提供合法有效的银行账户账号。在存期内若甲方提供给乙方的银行账户账号发生变更，甲方应及时书面通知乙方，并获得乙方的正式书面确认书，否则由此而引起的纠纷将由甲方承担责任。本存款利随本清。如乙方确遇有法律规定的不可抗力情形，并经甲方书面确认后，受不可抗力影响的对应利息部分可延迟至不可抗力情形消失后再支付（乙方对此不向甲方支付违约金及罚金）。

　　6、本息付款保证及违约责任：（1）乙方声明及保证甲方本金的安全，并及时支付甲方相关收益。（2）乙方保证按本合同规定还本付息。如不能按时还本付息，以实际拖欠的金额为基数，自拖欠之日起，乙方应按每日万分之五的标准向甲方支付违约金。（3）甲方如不能按照本合同规定的时间将款项存入乙方，则自延期之日起，每拖延一日，按照实际拖欠资金金额的万分之五向乙方支付违约金。

　　7、存取款条件：甲方取款时，应依法出具权利凭证、预留印鉴、法定代表人或授权人签署并加盖单位公章的取款证明书和乙方依法要求提供的其它证件。甲方应对上述文书的真实性、合法性承担法律责任。乙方依法对权利凭证、印鉴和有关证明文书验明真伪和效力，如属合法有效，将甲方所取款项划付至甲方指定的银行账户内。

　　8、权利凭证其他信息：（1）凭证编号：00039507；（2）产品名称：2018年对公结构性存款统发第一三五期产品4；（3）年份：2018；（4）期次：2018101048550

　　9、资金来源：公司暂时闲置募集资金。

　　10、公司与光大郑分无关联关系。

　　三、公司购买理财产品的投资风险及风险控制措施

　　保本型理财产品属于低风险投资品种，公司将根据经济形势、金融市场的变化适时适量的介入，但不排除此类理财产品受到市场波动的影响。

　　公司本次拟投资的理财产品品种已限定为具有保本承诺、安全性好、风险较低理财产品，且公司对投资理财的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督等方面作详细规定，能有效防范投资风险。同时公司将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。

　　四、购买理财产品对公司的影响

　　公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品是在确保公司募集资金安全和募投项目顺利实施的前提下进行的，对募集资金项目的建设不会带来不利影响。通过投资保本型理财产品，可以提高募集资金使用效率，提升公司整体业绩水平，为公司股东带来更多的投资回报。

　　五、公告日前十二个月内使用募集资金购买理财产品的情况

　　1、2017年12月27日，公司使用闲置募集资金10,000万元购买中信郑分《中信理财之共赢保本步步高升B款人民币理财产品》。详情请参见刊登于2017年12月30日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品于2018年1月4日赎回。

　　2、2017年12月28日，公司使用闲置募集资金28,000万元购买交行铁支《交通银行“蕴通财富·日增利S款”理财产品》。详情请参见刊登于2017年12月30日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品于2018年1月25日赎回10,000万元，该理财产品于2018年3月28日赎回18,000万元。

　　3、2017年12月28日，公司使用闲置募集资金30,000万元购买交行铁支《交通银行“蕴通财富·日增利62天”理财产品》。详情请参见刊登于2017年12月30日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品于2018年3月1日赎回。

　　4、2018年3月8日，公司使用闲置募集资金20,000万元购买交行铁支《交通银行“蕴通财富·日增利34天”理财产品》。详情请参见刊登于2018年3月9日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品于2018年4月12日赎回。

　　5、2018年3月28日，公司使用闲置募集资金19,000万元购买交行铁支《交通银行“蕴通财富·日增利S款”理财产品》。详情请参见刊登于2018年3月31日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品于2018年5月25日赎回5,000万元，于2018年7月5日赎回3,000万元，2018年8月20日赎回1,000万元，2018年9月28日赎回10,000万元。

　　6、2018年4月18日，公司使用闲置募集资金20,000万元购买交行铁支《交通银行蕴通财富结构性存款43天》。详情请参见刊登于2018年4月20日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品于2018年6月1日赎回。

　　7、2018年6月12日，公司使用闲置募集资金5,000万元购买中信郑分《共赢利率结构20386期人民币结构性存款产品》。详情请参见刊登于2018年6月15日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品于2018年9月26日赎回。

　　8、2018年6月14日，公司使用闲置募集资金20,000万元购买交行铁支《交通银行蕴通财富结构性存款104天》。详情请参见刊登于2018年6月15日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品于2018年9月27日赎回。

　　9、2018年8月6日，公司使用闲置募集资金2,000万元购买光大郑分《2018年对公结构性存款统发第八十四期产品4》。详情请参见刊登于2018年8月7日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品于2018年11月6日赎回。

　　10、2018年9月28日，公司使用闲置募集资金8,000万元购买交行铁支《交通银行蕴通财富活期型结构性存款S款（价格结构型）》。详情请参见刊登于2018年10月8日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品于2018年12月24日赎回。

　　11、2018年9月28日，公司使用闲置募集资金20,000万元购买交行铁支《交通银行蕴通财富结构性存款88天》。详情请参见刊登于2018年10月8日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品尚未到期。

　　12、2018年9月29日，公司使用闲置募集资金5,000万元购买中信郑分《共赢利率结构22126期人民币结构性存款产品》。详情请参见刊登于2018年10月8日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品尚未到期。

　　13、2018年11月1日，公司使用闲置募集资金2,500万元购买兴业郑分《企业金融结构性存款》。详情请参见刊登于2018年11月3日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品尚未到期。

　　14、2018年11月7日，公司使用闲置募集资金2,000万元购买光大郑分《2018年对公结构性存款统发第一一四期产品1》。详情请参见刊登于2018年11月8日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品于2018年12月10日赎回。

　　15、2018年12月10日，公司使用闲置募集资金2,000万元购买光大郑分《2018年对公结构性存款统发第一二八期产品4》。详情请参见刊登于2018年12月11日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品尚未到期。

　　16、2018年12月24日，公司使用闲置募集资金2,500万元购买光大郑分《2018年对公结构性存款统发第一三五期产品4》。详情请参见刊登于2018年12月26日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南恒星科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品赎回并继续购买银行保本型理财产品的公告》，该理财产品尚未到期。

　　六、备查文件

　　1、中国光大银行对公权利凭证；

　　2、《结构性存款合同》。

　　特此公告

　　河南恒星科技股份有限公司董事会

　　2018年12月26日

　　证券代码：002132 证券简称：恒星科技公告编号：2018146

　　河南恒星科技股份有限公司

　　2018年第五次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、重要提示

　　1、本次股东大会召开期间没有发生增加、否决或变更议案的情况；

　　2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开；

　　3、本次股东大会审议的议案需进行中小投资者单独计票。

　　二、会议的召开和出席情况

　　（一）出席会议股东总体情况

　　1、河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第五次临时股东大会于2018年12月8日以公告形式发出通知, 并于2018年12月13日以公告形式发出《河南恒星科技股份有限公司关于2018年第五次临时股东大会增加临时提案暨补充通知的公告》，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行，现场会议在公司七楼会议室召开。现场会议召开时间：2018年12月25日14时30分开始，网络投票日期与时间：2018年12月24日（星期一）-2018年12月25日（星期二）,其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年12月25日9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2018年12月24日15:00-2018年12月25日15:00期间的任意时间。

　　2、本次会议由公司董事会召集，现场会议由董事长谢晓博先生主持。公司董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员均出席、列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。北京市君致律师事务所邓鸿成律师、严磊律师出席本次股东大会进行见证，并出具了法律意见书。

　　3、参加本次股东大会的股东及股东代理人共17人，代表有表决权股份362,107,271股，占公司总股份的28.8188%，其中，出席现场股东大会的股东及股东代理人共12名，代表有表决权股份361,937,771股，占公司总股份的28.8053%；参加网络投票的股东共5名，代表有表决权股份169，500股，占公司总股份的0.0135%。

　　（二）中小投资者投票情况

　　出席本次股东大会的中小股东及代理人共7名，代表公司股份22,393,805股，占公司总股份的1.7822%。其中，参加现场会议的中小股东及代理人共2人，代表公司股份22,224,305股，占公司总股份的1.7687%；通过网络投票参加本次股东大会的中小股东共5人，代表有表决权股份169,500股, 占公司总股份的0.0135%。

　　三、会议表决情况

　　本次股东大会以记名投票表决的方式审议了以下议案，并形成决议如下：

　　(一）审议《关于回购公司股份的预案》

　　赞成股份362,105,071股，占出席会议有表决权股份之99.9994%；反对股份2,200股，占出席会议有表决权股份之0.0006%；弃权股份0股。

　　本回购方案尚需报中国证监会备案无异议后方可实施。

　　出席本次股东大会的中小投资者（1、上市公司的董事、监事、高级管理人员以外的股东；2、单独或者合计持有不超过上市公司5%股份的股东。）同意股份数为22,391,605股，占出席会议中小投资者所持股份的99.9902%；反对股份2,200股, 占出席会议中小投资者所持股份的0.0098%；弃权股份0股。

　　（二）审议《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　赞成股份362,105,071股，占出席会议有表决权股份之99.9994%；反对股份2,200股，占出席会议有表决权股份之0.0006%；弃权股份0股。

　　（三）审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次回购相关事宜的议案》

　　赞成股份362,105,071股，占出席会议有表决权股份之99.9994%；反对股份2,200股，占出席会议有表决权股份之0.0006%；弃权股份0股。

　　（四）审议《关于办理资产抵押登记的议案》

　　赞成股份362,096,771股，占出席会议有表决权股份之99.9971%；反对股份10,500股，占出席会议有表决权股份之0.0029%；弃权股份0股。

　　（五）审议《关于选举独立董事的议案》

　　赞成股份362,105,071股，占出席会议有表决权股份之99.9994%；反对股份2,200股，占出席会议有表决权股份之0.0006%；弃权股份0股。

　　（六）审议《关于为控股子（孙）公司融资提供担保的议案》

　　赞成股份362,096,771股，占出席会议有表决权股份之99.9971%；反对股份10,500股，占出席会议有表决权股份之0.0029%；弃权股份0股。

　　出席本次股东大会的中小投资者（1、上市公司的董事、监事、高级管理人员以外的股东；2、单独或者合计持有不超过上市公司5%股份的股东。）同意股份数为22,383,305股，占出席会议中小投资者所持股份的99.9531%；反对股份10,500股, 占出席会议中小投资者所持股份的0.0469%；弃权股份0股。

　　（七）审议《关于公司及控股子（孙）公司向银行申请授信额度的议案》

　　赞成股份362,096,771股，占出席会议有表决权股份之99.9971%；反对股份10,500股，占出席会议有表决权股份之0.0029%；弃权股份0股。

　　（八）审议《关于追加2018年度日常关联交易金额预计的议案》

　　赞成股份361,439,799股，占出席会议有表决权股份之99.9971%；反对股份10,500股，占出席会议有表决权股份之0.0029%；弃权股份0股。

　　关联股东谢保万先生回避了表决。

　　（九）审议《关于2019年度日常关联交易金额预计的议案》

　　1、审议《关于2019年度与巩义市锐驰运输有限公司关联交易金额预计的议案》

　　赞成股份361,439,799股，占出席会议有表决权股份之99.9971%；反对股份10,500股, 占出席会议有表决权股份之0.0029%；弃权股份0股。

　　关联股东谢保万先生回避了表决。

　　2、审议《关于2019年度与青岛盛合恒星轮胎科技有限公司关联交易金额预计的议案》

　　赞成股份95,325,243股，占出席会议有表决权股份之99.9890%；反对股份10,500股, 占出席会议有表决权股份之0.0110%；弃权股份0股。

　　关联股东谢保军先生、谢晓博先生、谢保建先生回避了表决。