因无抵押卖空，索罗斯公司遭香港证监会罚款150万元
12月6日，香港证监会发布公告，因索罗斯基金管理（香港）有限公司（简称SFM）在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司（长城）股份的缺失，对其作出谴责及罚款150万元。
香港证监会表示，长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议，数量相等于其当时已发行股份的200%，而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。
香港证监会调查发现，该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部，SFM因该基金先前持有的808，000股长城股份而有权获配发1，616，000股红股。SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1616000股红股入帐，但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内。结果，该系统显示有2，424，000股长城股份可供买卖，而事实上当时只有808000股股份可供买卖。
该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料，在2015年年10月2日发出一项出售2424000股长城股份的指令，导致该基金卖空了1616000股长城股份。
香港证监会认为，SFM不但在买卖红股时没有以适当的技能，小心审慎和勤勉尽责的态度行事，而且没有勤勉尽责地监督其职员，及没有实施充足和有效的系统及监控措施，以确保其遵从有关卖空的规定。
责编：张瑜
（本文来自于第一财经）
责任编辑：李园
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