600亿量化大厂接监管函，明汯投资回应案情细节

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　　600亿量化大厂接监管函，明汯投资回应案情细节

　　华尔街见闻 金兆钧 

　　“公众号事件”惹风波

　　日前，上海证监局认定：明汯投资在开展私募基金业务过程出现违规行为。

　　此前，明汯一员工因私自运营个人公众号而受到关注，之后更出现数家头部私募向监管部门“举报”明汯的情况。

　　此外，上海证监局还对明汯投资的两位相关涉事人员，采取出具警示函的措施。

　　9月1日晚间，明汯投资回应资事堂：自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。

　　监管发声

　　上海证监局指出：明汯投资在开展私募基金业务过程中存在以下事实：

　　在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。

　　此外，上海证监局对徐世骏、卓灵晨采取出具警示函措施的决定。经查，徐世骏、卓灵晨作为私幕基金从业人员，通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品。

　　其中，徐世骏是明汯投资董事总经理，卓灵晨是该私募前市场部员工。

　　“公众号事件”惹风波

　　此事的导火索是明汯前员工卓灵晨，以个人名义开设了一个公众号“老私基”，专门点评各家私募管理人产品。

　　这个公众号的数篇内容涉及明汯投资的同行——百亿量化私募。

　　多家量化大厂的产品表现和投资策略，在这个公众号中成为文章的点评主题，引起了相关私募的不满。

　　最终，有两家600亿以上规模的量化私募，联合部分中小私募，采取实名向监管部门举报，以及报警的方法进行应对。

　　明汯正式回应

　　9月1日晚，明汯投资向资事堂回应了上述事件。

　　明汯投资管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员，就传达《决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议。

　　这家私募还指出：2023年5月8号以来，上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。

　　明汯投资还透露：公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。

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责任编辑：石秀珍 SF183