洪磊：建立私募尽调行为标准 实施信用信息报告制度

　　洪磊：基金业协会将进一步加强过程信用与行为管理，推动三方面过程自律建设

　　新浪财经讯 12月7日至8日，2018第十届全球PE北京论坛在北京举行，本次会议以“改革开放40周年，股权投资再出发”为主题，论坛着力打造政府监管者与股权投资行业从业者沟通交流的平台，深入探讨、前瞻判断，为股权投资行业再出发积蓄力量。

　　中国证券投资基金业协会会长洪磊发表主题演讲。针对近年来私募基金行业发展过程中出现的问题，洪磊会长指出，中国证券投资基金业协会进一步加强过程信用与行为管理，推动三方面过程自律建设。一是进一步完善登记备案需知，优化登记备案流程，为市场合理展业提供清晰标准。二是推动建立行业尽调行为标准，强化展业过程中的规范性和透明度。三是全面实施信用信息报告制度，推动市场化信用约束机制。

　　洪磊会长指出，私募基金登记备案以来，股权投资活力迸发，对实体经济资本形成起到重要作用，已成为创新资本形成的重要载体。截至2018年3季度末，在中国证券投资基金业协会登记的私募股权与创业投资基金管理人14561家，管理资产规模8.44万亿元。私募基金累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数量达9.52万个，为实体经济形成股权资本金5.22万亿元。

　　洪磊会长指出，四年来，行业由乱入治，逐渐探索出自律管理新路。《基金法》确立的行政监管与行业自律相结合的行业治理架构，对我国私募基金的发展有着深远影响。实践中，在《基金法》精神和行政监管指导下，行业自律通过主动自律、行为自律、过程自律，推动市场化信用博弈和信用约束，积极发挥业务规则和行为规范的具体矫正作用，与行政监管、司法惩戒共同构筑了相互协调、相互补充的行业治理格局。

　　洪磊会长指出，私募基金仍存在违背信义义务和行业本质的若干问题，协会将进一步加强过程信用与行为管理，推动三方面过程自律建设。一是进一步完善登记备案须知，优化登记备案流程，为市场合理展业提供清晰标准。二是推动建立行业尽调行为标准，强化展业过程的规范性和透明度。三是全面实施信用信息报告制度，推动市场化信用约束机制。通过信用约束和过程自律，让信用记录良好、内部治理稳健、历史业绩优秀的私募机构脱颖而出，获得更低展业成本、更大展业空间。

　　本次论坛中国证券投资基金业协会、北京市地方金融监督管理局、北京市海淀区人民政府、中国证券监督管理委员会北京监管局、北京股权投资基金协会联合主办，来自境内外行业机构代表、专家学者及媒体记者约600人出席论坛。

责任编辑：常福强