财联社8月16讯（编辑 陈侃迪）近日，中期协在官网上披露了两份纪律惩戒，一份为《关于对迈科资源管理（上海）有限公司及任纲、吴鹏、徐圣清作出纪律惩戒的决定》，另一份为《关于对迈科期货股份有限公司作出纪律惩戒的决定》。
根据天眼查信息显示，迈科资源管理有限公司的大股东为迈科期货，属全资控股。而迈科期货则属于西安迈科金属国际集团有限公司的成员，实控人为何金碧。此前财联社报道过有关迈科集团债务重组的问题，7月19日何金碧曾对财联社称，年底前可完成重整。
此次中期协两份纪律惩戒都与期货公司风险子公司内部管理问题有关。根据内容显示，迈科期货于去年11月被证监会因风险子公司管理不到位而责令改正，近日中期协对此作出处分决定，而迈科资源则在内部管理、风险控制以及开展仓单质押业务过程中出现问题。
对风险管理子公司总经理、董事长作出处分
协会表示，迈科资源在内部管理、风险控制以及开展仓单质押业务过程中，存在以下问题：
一，是迈科资源合规及风控等制度不健全。
二，是缺乏对客户资信情况的有效调查、审核和评估。
三，是在开展仓单质押业务时，仅在质押合同中约定违约责任，未见履行任何实质风控措施；对质押货物管理缺位，未能进行真实性核验；与客户签订仓单质押合同及展期协议时，在业务风险评估、合同履行、合同审批环节均存在较大瑕疵。
四，是业务档案管理不到位。
协会认为，任某作为迈科资源董事长，主要负责对公司各项业务的全面监督及管理，对迈科资源的上述违规行为负有管理责任。吴某作为迈科资源时任总经理，主要负责公司的全面管理，对迈科资源的上述违规行为负有管理责任。徐某作为迈科资源仓单质押业务负责人，对迈科资源上述违规行为负有直接责任。
协会分别对任某（迈科资源法定代表人、董事长）、吴某（迈科资源时任总经理）、以及徐某（迈科资源工作人员）作出“训诫”的纪律惩戒。
给予迈科资源“公开谴责同时取消仓单服务、基差贸易、合作套保业务备案，12个月内不再受理其仓单服务、基差贸易、合作套保业务备案申请”的纪律惩戒。
总经理吴某：当时已经离职
对于协会的处罚，总经理吴某辩解表示，称其已于2021年10月8日向迈科资源提出了辞去公司总经理的申请，后因疫情影响长期滞留外地，对期间迈科资源发生的相关业务情况不了解的申辩意见。
但协会认为，尽管吴鹏早已提出辞职申请，但在2022年8月正式离职前仍为迈科资源总经理，迈科资源开展的仓单质押业务中部分审批文件均有吴鹏的审批留痕，协会对其申辩意见不予采纳。
此外，因迈科期货存在对风险管理子公司的内部控制管理不到位，未能实现风险管理全覆盖要求，居间人管理制度不健全，居间客户异常交易监测不到位等问题，给予迈科期货“公开谴责”的纪律惩戒。
责任编辑：张靖笛
VIP课程推荐
APP专享直播
热门推荐
收起
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
