深圳市中金岭南期货有限公司：
经查，你公司居间人管理存在以下问题：居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等，上述问题反映出你公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应强化居间人管理，规范居间人行为，加强外接系统合规评估，切实维护交易者合法权益，并于收到本决定书之日起15日内向我局提交书面报告。
如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
深圳证监局
2022年11月14日
新浪合作大平台期货开户 安全快捷有保障
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
责任编辑：戴明 SF006
产品入口： 新浪财经APP-股票-免费问股
产品入口： 新浪财经APP-股票-免费问股
产品入口： 新浪财经APP-股票-免费问股
APP专享直播
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
