继10月上海公募基金曝出老鼠仓事件后仅仅一个月，深圳一家公募基金旗下基金经理再被曝出老鼠仓！
根据公开材料，这家公司就是信达澳亚基金。
而且，这是这家老牌基金公司第二次因为“老鼠仓”站上风口浪尖！
上一次，它还叫信达澳银基金。
2018年2月，信达澳银基金王战强被曝出老鼠仓案。
2009年3月-2015年6月期间，时任信达澳银基金经理王战强根据其掌握的领先增长基金的投资标的和投资计划等未公开信息，当面或通过电话向妻子蔡某下达股票交易指令，通过亲戚证券账户违法买卖股票73只,涉案金额7834.63万元,获利456.55万元。
两人对上述违规行为供认不讳，法院依法对王战强判处有期徒刑一年六个月，并处罚金150万元；其妻被判处有期徒刑一年，缓刑两年，并处罚金50万元。
据媒体报道，早在2015年6月份，湖南证监局进行调查时，就已发现了王战强涉及老鼠仓案情的蛛丝马迹。
信达澳银当时公开声明回应称：“王战强的违法违规行为纯属于其个人行为，在我公司严格风控下，旗下基金运作稳定，投研流程顺畅，未出现异常。”
然而，资料显示，王战强作案期间除了担任基金经理外，他还担任信达澳银副总经理职务，分管投资部、研究部、交易部，兼任投资总监、投资决策委员会副主席、经营管理委员会委员。
“王战强作为副总经理负责整个投研体系的组织管理；作为投资总监主要负责在投资总监授权范围内的整个投资团队的投资决策和组织管理；作为领先增长的基金经理，他主要负责在基金经理的权限范围内，负责其管理的领先增长基金的投资决策和投资执行。他作为投资总监，公司投资股票的所有信息他都能掌握。当然他作为基金经理，他更能掌握到他所管理的基金产品的所有投资信息。”信达澳银总经理于帆在作证词时指出。
副总经理兼投资总监，投资决策委员会副主席，这样一位基金公司举足轻重的核心高管涉“老鼠仓”案，仅仅一句纯属个人行为，岂能了事？
这背后，反应出基金公司的风险控制和合规治理问题，应该引起足够重视。
然后，时隔6年，公司还是那家公司，只是名字换了一个字！
从信达澳银改为信达澳亚，又出事了！
根据四川证监局处罚决定书显示，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。
李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。
2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计2,407,386元，趋同交易盈利142,889.49元。
想毕大家一看信息，就能猜出，这家公司是信达澳亚基金，这位基金经理是李淑彦。
四川证监局决定对李淑彦责令改正，没收违法所得142,889.49元，合计处以140万元罚款。
公司信息显示，李淑彦是北京大学金融学硕士，2015年5月加入信达澳亚基金。在加入信达澳亚基金之前，曾于2012年7月至2014年10月先后于博时基金、永赢基金任行业研究员。
加入信达澳亚基金后，李淑彦历任行业研究员、基金经理助理、基金经理、权益投资总部副总监兼研究咨询部负责人。2021年11月16日起，李淑彦兼任专户投资部投资总监。2022年2月9日起，李淑彦任信达澳亚基金公司副总经理，分管专户投资部，同时兼任权益投资部研究咨询部总监。
What？
又是副总经理！
又是投资总监！
不过，这次是专户投资总监。
这“老鼠仓”难道跟老鼠疫一样，还传染吗？
而且，传染高管？
信达澳亚，你要当心了！
（END）
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