2024诺贝尔经济学奖得主和他们的《国家为什么会失败》

（来源：大成國際資產管理）

达龙·阿西莫格鲁（Daron Acemoglu），西蒙·约翰逊（Simon Johnson）和 詹姆斯·A·罗宾逊 （James A. Robinson），因他们对“制度如何形成并影响繁荣”的研究而获得2024年诺贝尔经济学奖。

他们的代表作有：

《国家为什么会失败》

《政治发展的经济分析：专制和民主的经济起源》

《权力与进步》

本文概述《国家为什么会失败》一书的精华观点，以飨读者。

《国家为什么会失败》是由麻省理工学院教授达隆·阿西莫格鲁（Daron Acemoglu）和哈佛大学政治学教授詹姆斯·A·罗宾逊（James A. Robinson）合著的一本书。该书广受欢迎，被认为是理解国家兴衰和发展的经典作品。

2024年的诺贝尔经济学奖颁给了达隆·阿西莫格鲁，表彰他在制度经济学和政治经济学领域的开创性贡献，特别是他关于国家经济发展的研究以及制度对经济增长的关键作用。

《国家为什么会失败》探讨了一个极其重要的问题：为什么有些国家繁荣昌盛，而另一些国家却贫困不堪？作者通过大量历史和经济学的例子，试图回答这一问题：

1. 制度的决定性作用

书中最主要的观点是：一个国家的经济和政治制度决定了其是否能够成功。阿西莫格鲁和罗宾逊将制度分为两大类：包容性制度和掠夺性制度。

 • 包容性制度：包容性经济制度使得大多数民众有机会参与经济活动，能够保护私有财产，提供开放的市场，并且激励创新和创业精神。包容性政治制度则保证权力的广泛分配，使得政治权力不仅仅掌握在少数精英手中，同时确保法治和公正的政治程序。这样的制度允许社会中的多数人通过合法渠道表达利益诉求，有助于经济和社会的发展。

 • 掠夺性制度：掠夺性经济制度则是建立在少数权力集团的利益之上，通过剥削大众财富来维持权贵的利益。这些制度通常是以垄断、控制资源和排他性的方式运行的，导致社会的经济活力下降。而掠夺性政治制度往往是专制独裁的权力架构，限制政治竞争和公民参与，巩固少数人的统治地位。

简言之，制度的差异是导致不同国家之间经济差距的根本原因。那些拥有包容性制度的国家通常会发展得更好，而那些被掠夺性制度主导的国家则会陷入停滞或衰退。

2. 历史的路径依赖性

阿西莫格鲁和罗宾逊强调，国家的历史往往决定了它们今天的制度结构。过去的制度决定了一个国家未来的演化路径。这种现象被称为“路径依赖”。如果一个国家在历史上曾经建立了包容性制度，那么它更有可能继续保持经济的良性发展；相反，如果历史上一个国家建立了掠夺性制度，那么除非发生根本性的政治和社会变革，否则它很难摆脱贫困和落后。

例如，英国的“光荣革命”被认为是一个历史转折点，这场革命使得政治权力逐渐由少数君主转移到议会和公众手中，建立了更为包容的制度，为工业革命和经济腾飞奠定了基础。而西班牙殖民时期的拉丁美洲则因实施掠夺性的经济制度，导致这些国家长期贫困和不平等。

3. “关键时刻”与制度变迁

阿西莫格鲁和罗宾逊认为，国家的制度并不是一成不变的。历史上会出现一些“关键时刻”，这些时刻为制度的转变提供了契机。例如，战争、革命、经济危机等重大事件往往会打破原有的权力格局，导致新的制度安排的形成。

然而，制度变迁的方向并不总是有利于国家的发展。有时，掠夺性制度可以在关键时刻进一步巩固自己的统治，阻止国家向包容性制度的转变。这种情况的典型例子是一些国家在独立后建立了新的独裁政权，尽管推翻了殖民统治，但没有实现包容性制度的转变。

4. 地理和文化的作用

尽管《国家为什么会失败》主要强调制度的重要性，但作者也承认，地理和文化等因素在一定程度上影响了国家的发展。地理环境可以影响一个国家的自然资源分布、气候条件、交通便利性等，从而对经济活动产生影响。文化传统则可能影响国家的社会风气、法律制度和政治意识形态。

然而，作者指出，这些因素并不能解释国家长期的经济差距。例如，非洲大陆的许多国家虽然拥有丰富的自然资源，但由于长期被掠夺性制度统治，反而陷入了贫困的陷阱。

5. 精英的博弈与权力的再分配

在《国家为什么会失败》中，阿西莫格鲁和罗宾逊还分析了政治精英在制度演化中的作用。精英阶层为了维护自己的特权，通常会选择维持掠夺性制度，因为这些制度可以让他们更轻松地掌握和操控资源。然而，当精英阶层的内部发生权力斗争或外部压力增大时，他们可能会妥协，让渡部分权力，进而推动包容性制度的形成。

在这种情况下，社会大众的利益和精英的利益发生了某种重合，国家的制度变革才有可能成功。比如，法国大革命就是在精英的妥协与外部危机的压力下，推动了更多平等和民主的制度变化。

6. 国家失败的根源

总的来说，阿西莫格鲁和罗宾逊认为，国家失败的根源并不是由于自然条件或文化差异，而是因为这些国家没有建立起包容性的政治和经济制度。在这些国家中，权力往往集中在少数人手中，普通民众没有机会参与经济活动，也缺乏政治发言权。这导致社会分化严重，创新停滞，经济长期无法发展。

他们的理论与传统的“地理决定论”或“文化决定论”形成了鲜明对比，强调制度选择的重要性。国家可以通过改革，尤其是政治制度的改革，来走上包容性发展的道路。

2024年诺贝尔奖

2024年诺贝尔经济学奖授予了达隆·阿西莫格鲁，进一步肯定了他的制度经济学理论对理解现代经济发展的贡献。阿西莫格鲁的研究帮助我们更清楚地认识到，经济增长不仅仅是市场力量的自然结果，还受到政治力量的深刻影响。这种理论突破了传统经济学的框架，不再将经济增长仅仅归结为技术进步或资本积累，而是看作政治、社会、历史等多种因素共同作用的结果。

阿西莫格鲁的研究具有重要的现实意义。在全球范围内，许多国家正在面临不同程度的制度危机，如民主倒退、收入不平等扩大、政治腐败等问题。而《国家为什么会失败》的理论为这些国家提供了一个分析框架，帮助它们思考如何进行制度改革，如何推动更为包容和公平的发展道路。

尤其是在当今全球化的背景下，阿西莫格鲁的研究警示我们，如果不重视制度建设，许多国家和地区可能会陷入贫困和不稳定的恶性循环。通过研究历史经验，他提醒我们要警惕精英集团对权力的垄断，积极推动制度改革，促进更多民众参与经济和政治生活，才能实现可持续的经济增长和社会进步。

结语

《国家为什么会失败》为我们揭示了国家兴衰背后隐藏的制度性力量。它的核心观点——包容性和掠夺性制度的对立，极大地丰富了我们对经济发展和政治演化的理解。达隆·阿西莫格鲁通过跨学科的研究方法，创造性地将经济学与政治学结合，提供了一种全新的分析国家发展差异的框架。这也是他获得2024年诺贝尔经济学奖的重要原因。

阿西莫格鲁的理论不仅为经济学家、历史学家和政治学家提供了丰富的研究素材，也为政策制定者提供了宝贵的启示。在未来的经济和政治改革中，制度变革无疑将成为关键。而这一理论也将继续指导和影响着世界各国的发展实践。

附录

1. 三位得奖者最重要的论文：《制度是长期增长的根本原因》

“该论文讨论了经济制度的重要性，它是各国经济增长和繁荣差异的根本原因。论文认为，经济制度的差异，而不是地理或文化，是国家间收入差距的主要驱动因素。来自韩国和殖民地实验的经验证据强烈表明，经济制度的差异，而不是地理或文化，是长期经济表现的主要决定因素。理论框架强调了承诺问题、政治失败者的威胁以及效率和分配的不可分割性如何导致低效经济制度的出现，从而使当权者受益。”

https://www.openread.academy/en/paper/reading?corpusId=263020556

2. 另一篇被引用次数最多的论文：《比较发展的殖民起源：一项实证研究》

 “这项研究旨在了解各国人均收入差异巨大的根本原因。它侧重于制度和产权作为经济发展的可能决定因素的作用。研究人员发现，定居者死亡率与现有制度之间存在密切的关系。定居者死亡率较高的地方，制度更差，对产权的保护也更少。以定居者死亡率作为一种工具，他们估计制度对人均收入有很大的影响。他们最简约的规范表明，制度差异可以解释大约四分之三的跨国收入差异。”

https://www.openread.academy/en/paper/reading?corpusId=755622

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