防范非法销售、推荐新三板股票

宣传警示语

警惕网络非法荐股，谨防上当受骗

远离新三板非法股票交易，防范非法销售新三板股票风险

树立正确投资理念，警惕微信荐股陷阱

防范非法销售新三板股票风险，切实提升自我保护意识

“新三板”投资有风险，转板获利莫轻信

警惕“非法荐股”，远离投资骗局

典型案例

警惕网上新三板股票“转板上市”骗局-针对投资者

（1）某日，小刚的微信上有名女性加他好友，闲聊之下，该女性自称其叔叔是某证券交易所的领导，有内幕信息，得知某公司即将从新三板转主板上市，预测该公司股价在主板挂牌上市后肯定会大幅上涨。小刚认为机不可失，询问购买该公司股票的途径，该女子于是“半推半就”地帮忙解决了小刚购买新三板股票的资格，并牵线搭桥联系到该公司某股东，双方几度磋商后，十分愉快地以15元每股的价格交易了8万股，价值120万元。小刚之后稍觉不妥，于是亲自致电该公司询问，该公司董事会秘书告知小刚，现今公司股票价值仅1-2元，且公司亏损严重，即将在新三板市场摘牌。小刚方知被骗。

（2）某天，投资者老李收到自称“荐股大师”的人微信好友添加申请。该“大师”声称有内幕消息，可以免费推荐热门股票，包括新三板股票，帮助分析个人持仓。老李通过其好友申请后，被拉进一个聊天群。“大师”每天在群里为大家讲“易经”、讲“国学”、讲股票。“大师”在群里透露，通过其私人关系以及自己实地考察，某只新三板股票即将转板上市，投资可获数倍收益。“大师”还警告大家，相关内容因属于内幕消息，务必严格保密，且份额有限，欲购从速。“大师”话音刚落，群里就有网友分享其跟随“大师”赚钱的经历，也有网友说自己过去没有把握住机会，表现的非常懊悔。同时，网友争相申购份额。

老李见此情景非常心动，在“大师”的帮助下，以高价买入价值近百万元的股票。然而，不到一个月的时间，股价便跌去了九成。老李联系“大师”想要询问情况，发现自己已被拉黑，聊天群也不知道什么时候被解散了。此时，老李才恍然发现自己上当受骗。

全国首例非法经营“新三板”股票案2017年已经宣判-针对第三方

2017年6月23日，全国首例非法经营“新三板”股票案在上海市静安区人民法院宣判，洪某军、邓某华等12人未经国家主管部门批准，向投资者分析、预测并推荐、销售“新三板”股票，构成非法经营罪，分别被判处有期徒刑9个月至1年，缓刑1年至3年，并处罚金5万元至50万元，目前该判决已生效。

自2015年12月起，洪某军、邓某华利用公司控制的多个“新三板”股票账户，指使公司销售人员，利用网站等公开招揽客户，以资产管理公司或财富管理公司名义，对相关“新三板”股票的投资前景进行分析预测，宣称相关“新三板”股票即将转板上市、升值空间大，诱骗投资者。

大部分上当的投资者无法满足“新三板”进场交易的资产要求。洪某军等人便与投资者商定，先行控制投资者账户和密码，为投资者垫资开通“新三板”交易权限。待权限开通后，投资者退还垫资款项并支付相应利息费用，洪某军等人再将账户名和密码告知投资者，投资者再进行“新三板”股票交易。

由于之前相关“新三板”股票采用协议转让方式，交易并不活跃，股价易被控制，洪某军等人便通过内部转让方式将相关股票价格抬高，再诱使投资者高价买入赚取价差。总涉案犯罪交易金额达4348.8万元。最终，在公安机关的努力下，犯罪人员得到了应有的惩罚。

风险提示

在此，我们提醒广大挂牌公司和关键主体，切勿急功近利，更勿听信“证券专家”“投资分析师”帮助公司辅导上市的谗言，以免引火上身，坑害广大中小股东的同时断送公司上市前程。一旦发现上当受骗，请及时保存证据并向当地公安机关报案。

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