被罚超3000万！这家私募实控人“栽了”|私募_新浪财经

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　　来源：中国基金报

　　5%的举牌线，岂能随意“跨进跨出”？又有私募实控人遭监管重罚！

　　近日，证监会公布一则行政处罚书显示，浙江比特资产管理有限公司的实控人、原执行董事李勇控制17个证券账户，超比例持股及限制期内交易“陕西金叶”，两项违规合计被处罚3050万元。

　　从持股及交易情况来看，李勇控制账户组持股最高达到总股本的7.42%，累计成交额超过10亿元，但长期未履行信披义务。而定期报告数据亦显示，李勇所控制账户曾数次现身于陕西金叶前十大股东名单中。

　　最高持股7.42%

　　均未履行信披义务

　　首先来看此次李勇超比例持股及限制期交易的情况：

　　证监会调查指出，综合相关证人证言、交易设备信息关联、资金关联、相关书证及股权关联，2018年10月18日至2019年3月21日期间，李勇实际控制、使用“浙江比特资产管理有限公司”“李勇”“袁某华”“北京厚毅资本管理有限公司”等17个证券账户。

　　2018年10月18日，账户组开始交易“陕西金叶”。2018年11月21日，账户组合计持股3943.41万股，持股占总股本比例首次超过5%；2018年11月21日至2019年1月4日持股比例在5%以上，此阶段最高持股占总股本比例为6.33%。

　　2019年1月7日至1月18日，账户组持股比例低于5%；2019年1月21日至3月1日，持股比例在5%以上，最高持股占总股本比例为7.42%；2019年3月4日持股比例低于5%；2019年3月5日持股占总股本比例为5.66%；此后账户组持股比例一直维持在5%以下。

　　证监会指出，账户组在以上时间段持股超过总股本5%以后均未履行信息披露义务。

　　交易方面，2018年11月21日至2019年3月21日期间，账户组累计买入1.1亿股，累计卖出1.27亿股；期间买入金额为4.54亿元，卖出金额为5.61亿元；累计成交金额10.15亿元。截至2019年3月21日，账户组仍持有“陕西金叶”1614.18万股，余股市值8442.16万元。

　　科普一下：持股比例达到5%，也就是业内所称的“举牌线”。根据《证券法》要求，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　申辩无恶意收购行为

　　未获监管认可

　　对于此次李勇选择的交易标的“陕西金叶”，其长期以来股权较为分散，且总市值较低，易成为炒作对象。

　　陕西金叶2018年年报显示，李勇所控制的“比特二号私募证券投资基金”、“比特三号私募证券投资基金”、“袁某华”、“厚毅辰酉二号私募证券投资基金”等账户，均进入前十大股东之内。在2019年年报中，相关账户身影已陆续撤退。

　　对于此次处罚，李勇及其代理人在申辩材料及听证过程中提出：个别账户在实际控制使用的具体情况上存在特殊性，在定性量罚时应予以关注并作减轻或从轻处理的区分。申辩人无收购上市公司之恶意且未实施恶意收购行为，没有侵害《证券法》规制的主要法益。且在计算申辩人所得收益时，应剔除账户组中的他人收益，并考量不同账户买卖证券的具体交易情况。

　　而针对3050万元的合计处罚金额，李勇认为处罚金额过重，将对其造成巨大的负面影响，请求从轻或减轻处罚。

　　对此证监会认为，相关账户收益情况与该案行政处罚无关，关于限制转让期内买卖证券的交易金额的认定并无不当。证监会充分考虑当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，在法定幅度内予以处罚，且符合“从旧兼从轻”原则，量罚适当，对李勇的申辩意见不予采纳。

　　最终，证监会对李勇超比例持股未报告、限制转让期内买卖证券的行为责令改正，给予警告，并分别处以50万元、3000万元的罚款。

　　多次违规被点名

　　浙江比特已注销私募资格

　　天眼查显示，浙江比特资产管理有限公司成立于2016年8月，法定代表人为祁冬冬。李勇持有该公司70%股权，并曾任该公司执行董事。另一持股30%的股东为邹仁花，而此次李勇实际控制使用的账户中亦包含“邹某花”的账户。