候选理论：社会主义初级阶段按生产要素贡献分配研究

　　一、候选理论名称

　　社会主义初级阶段按生产要素贡献分配研究

　　二、主要贡献人

　　蔡继明

　　三、推荐人/推荐机构

　　投票揭晓前保密

　　四、理论简介（由学术委员会秘书处编订）

　　按生产要素分配本来是西方经济学的主流范畴，随着我国公有制计划经济向市场经济和多种所有制转型，1980年代后期蔡继明与谷书堂（已故）提出了在社会主义初级阶段，不仅需要按劳分配，也需要实行按要素分配的问题，并论证了在公有制为主体、多种所有制经济共同发展的社会主义市场经济条件下，各种生产要素都参与了社会财富的创造，剥削与私有制之间并没有必然联系。按生产要素贡献分配的思想后来也成为党和政府文件的精神。

　　五、推荐理由（由推荐人/推荐机构提供）

　　该研究揭示了按劳分配理论与社会主义实践的矛盾，阐明了社会主义初级阶段的分配原则是按生产要素贡献分配。该研究以广义价值论为基础，在坚持价值决定与价值分配相统一、物质财富生产和社会财富创造相统一、生产关系与分配关系相统一的基础上，论证了在公有制为主体、多种所有制经济共同发展的社会主义市场经济条件下，各种生产要素都参与了社会财富的创造，社会财富按照各生产要素的贡献进行分配，是公平合理的分配原则。根据这一理论，非生产要素按贡献参与分配，不等于剥削，而作为无偿占有他人财富的剥削本身恰恰是对按生产要素贡献分配原则的偏离或否定，剥削与私有制之间没有必然的联系。因此，只要按生产要素贡献分配，消灭剥削与保护私有财产和发展非公有制经济，就可以并行不悖。这就为保护私有财产和发展非公有制经济提供了必要的理论依据。

　　1． 社会主义初级阶段分配原则是按生产要素贡献分配，这一观点是蔡继明和谷书堂教授于1988年在其学术论文《论社会主义初级阶段的分配原则》首次提出的。该文获中宣部、中央党校、中国社会科学院纪念十一届三中全会召开10周年入选论文奖，蔡继明和谷书堂教授作为我国按生产要素贡献分配理论的首，在张卓元教授主编的《论争与发展：中国经济理论50年》中、柳欣教授主编的《中国经济学30年》、陈东琪教授主编的《中国经济学史纲（1900-2000）》，张卓元等主编的《20世纪中国知名科学家学术成就概览（经济学卷 第一分册》、吴太昌等主编的《影响新中国60年经济建设的100位经济学家》中，均给予了肯定。王振中教授还将那篇获奖论文收入其主编的《中国经济学百年经典·下卷：1979—2000》（广东经济出版社2005年版）。

　　2． 社会主义初级阶段按生产要素贡献分配研究是以作者独创的价值理论为基础的。蔡继明教授借鉴李嘉图比较优势原理、马克思劳动价值论、新古典价值论以及斯拉法价值论的合理成分，独自创立了广义价值论，为社会主义初级阶段生产要素按贡参与献分配提供了严密的价值基础，从而使我国社会主义初级阶段按生产要素贡献分配理论与萨伊的“三要素理论”以及新古典的边际生产力分配理论划清了界限，成为中国经济学界唯一以自己独创的价值理论为基础的中国特色社会主义分配理论。截止到2009年底，蔡继明教授围绕社会主义初级阶段按生产要素贡献分配理论以及广义价值论共发表了50篇相关学术论文，出版了5部相关学术专著。经清华大学图书馆文献检索证明：截止到2009年8月8日，蔡继明1988年以来的相关研究成果在CNKI《中国引文数据库》中被期刊论文共引用288次，其中他引254次；专著被引用90次，其中他引87次。

　　3． 社会主义初级阶段按生产要素贡献分配研究揭示了我国社会主义初级阶段分配关系的本质，为我国按生产要素贡献分配原则的确立以及按生产要素贡献分配制度和分配机制的完善奠定了理论基础。该理论是在1987年召开的中共十三大之后的第二年即1988年提出的。中共十三大把社会主义初级阶段的分配关系表述为“按劳分配为主，多种分配方式并存”，在当时，“按生产要素分配”还被理论界普遍视为资本主义分配原则，社会主义初级阶段按生产要素贡献分配理论也一度被当作资产阶级自由化观点受到批判。但伴随着中国改革开放的发展，这一理论逐步得到执政党的承认。1993年中共十四届三中全会通过的《中共中央关于建立社会主义市场经济若干问题的决定》首次提出“允许和鼓励资本、技术等生产要素参与收益分配”；1997年召开的中共十五大，把社会主义初级阶段的分配关系调整为“按劳分配与按生产要素分配相结合”；2002年的中共十六大首次“确立劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则”；2007年的中共十七大报告进一步将这一分配原则上升为分配制度，强调“健全劳动、资本、技术、管理等生产要素按贡献参与分配的制度”；2012年的中共十八大进一步强调：完善劳动、资本、技术、管理等生产要素按贡献参与分配的初次分配机制；2013年的中共十八届三中全会则更加具体地要求：健全资本、知识、技术、管理等由要素市场决定的报酬机制；2015年的中共十八届五中全会在此前四种生产要素基础上又增加了土地要素，强调：“优化劳动力、资本、土地、技术、管理等要素配置，完善市场评价要素贡献并按贡献分配的机制。”

　　4． 社会主义初级阶段按生产要素贡献分配研究为保护私有财产、发展非公经济提供了理论依据。该理论不仅推进了中国转型期分配理论的创新，从而为按生产要素贡献分配原则和分配制度的确立奠定了理论基础，而且为要素市场的建立，从而为完善社会主义市场经济体系奠定了理论基础。另一方面，由于该理论阐明了各种生产要素都参与了社会财富的创造，并把各生产要素的贡献与要素所有者的报酬是否一致作为判断是否存在剥削的标准，从而证明剥削与私有制之间并没有本质的联系，消灭剥削与发展非公有制经济可以并行不悖，这就为保护私有财产的条款写进宪法以及将非公有制经济确定为社会主义市场经济的重要组成部分提供了理论依据。特别是在当前公权力侵害私有产权现象时有发生，民间资本投资内冷外热，大量富人财产向境外转移的情况下，该理论为全面贯彻《中共中央国务院关于完善产权保护制度依法保护产权的意见》，加大对公民合法的私有财产保护力度，制定有效的促进民营经济健康发展的法律、规章和政策，提供了重要的理论依据。

　　六、文献与材料目录

　　1． 蔡继明，《非劳动收入的性质、来源及量的规定》，《理论内参》，1988年第8期。

　　2．蔡继明，《广义价值论初探》，《商业经济与管理》，1988年第2期。

　　3．蔡继明，《马克思的按劳分配理论与社会主义实践的矛盾》，《南开经济研究》，1988年第3期。

　　4．蔡继明，《社会主义平等与效率》，《南开经济研究所季刊》，1988年第3期。

　　5．谷书堂、蔡继明，《论社会主义初级阶段的分配原则》，《理论纵横》上篇，河北人民出版社，1988年。

　　6．蔡继明，《论社会主义初级阶段收入分配的价值基础》，《中青年经济论坛》，1989年第4期。

　　7．蔡继明，《论我国现阶段的公平分配原则》，《南开经济研究》，1990年第5期。

　　8．蔡继明，《我国收入分配不公的现状、根源和对策》，《南开学报》，1990年第5期。

　　9.Gu Shutang，Cai Jiming，On the Principle of Distribution at the Primary Stage of Socialism， Nankai Journal， No． 2， 1991，Nankai University Press．

　　10．蔡继明，《论公有制经济的双重分配原则》，《南开经济研究》，1992年第6期。

　　11．蔡继明：《垄断足够价格论》，南开大学出版社，1992年。

　　12．蔡继明、耿明斋，《公有制商品经济中的收入分配》，陕西人民出版社，1993。

　　13．蔡继明，《中国城乡比较生产力与相对收入差别》，《经济研究》，1997年第12期。

　　14．蔡继明，《按贡献分配――社会主义初级阶段的分配原则》，《人民论坛》，1998年第4期。

　　15．蔡继明，《按劳分配为主、多种分配形式并存的实质是按贡献分配》，《经济学动态》，1998年第6期。

　　16．蔡继明，《中国脑体劳动收入差别：实证分析和价值判断》，《南开经济研究》，1998年第5期。

　　17.Cai Jiming，Productivity and Relative Income： A Comparison， Yanrui Wu ed．， China’s Reform and Economic Growth， NCDS Asia Pacific Press，1998．

　　18．蔡继明，《论分工与交换的起源和交换比例的确定——广义价值论纲（上）》，《南开学报》，1999年第1期。

　　19．蔡继明，《论广义价值论基本定理及广义价值与劳动价值的关系——广义价值论纲（下）》，《南开学报》，1999年第2期。

　　20．蔡继明，《论我国现阶段的公平分配原则》，《经济学家》，1999年第2期。

　　21．蔡继明、刘澜飙，《中国三大阶层的收入分配》，中国青年出版社，1999年。

　　22．蔡继明，《论非劳动生产要素与价值决定的关系》，载于王振中主编：《政治经济学研究报告》，社会科学文献出版社，2000年。

　　23．蔡继明、李仁君，《广义价值论》，经济科学出版社，2001年。

　　24．蔡继明、袁易明，《中国21世纪收入分配展望》，王振中主编，《展望21世纪中国经济》，宁夏人民出版社，2001年。

　　25．蔡继明，《再论非劳动要素参与价值创造》，《理论视野》，2001年第11期。

　　26．蔡继明，《21世纪中国理论经济学展望》，载于吴倬主编：《在二十一世纪的地平线上――清华人文社科学者展望21世纪》，东方出版社，2001年。

　　27．蔡继明，《非劳动生产要素参与分配的价值基础》，《经济研究》，2001年第12期。

　　28．蔡继明，《关键是弄清非劳动生产要素的作用――也谈深化对劳动价值论的认识》，《学术月刊》，2001年10月。

　　29．蔡继明，《社会主义转型经济中的平等-效率分析》，载于王振中主编：《中国转型经济的政治经济学分析》，中国物价出版，2002年。

　　30．蔡继明，《转型期的政治经济学：矛盾、整合与转变》，载于王振中主编：《政治经济学研究报告》，社会科学文献出版社，2002。

　　31．蔡继明，《深化经济体制改革是弱势群体的根本出路》，《新华文摘》，2002年第6期。

　　32．蔡继明，《非劳动生产要素参与分配不等于剥削》，《中共中央党校学报》，2003年第7卷第1期。

　　33．蔡继明，《分工交换中的价值计算：从狭义价值论到广义价值论》，《中国资本论研究会第10 次讨论会论文集》，中国财政经济出版社，2003年。

　　34．蔡继明，《广义价值论与功能性分配》，《政治经济学研究报告》（4），社会科学文献出版社，2003年。

　　35．蔡继明，《价值理论创新与新世纪思想解放》，《当代经济研究》，2003年第7期。

　　36．蔡继明，《论价值决定与价值分配的统一》，《政治经济学评论》，2003年第1辑。

　　37．蔡继明，《收入分配理论》，载于胡家勇主笔：《转型经济学》，安徽人民出版社，2003年。

　　38．蔡继明，《贯彻按贡献分配原则，理顺收入分配关系》，《群言》，2003年第6期。

　　39．蔡继明，《另一种可供选择的价值理论》，《数量经济技术经济研究》，2004年第1期。

　　40．蔡继明，《按生产要素贡献分配的理论基础和政策意义》，《学习论坛》，2004年第7期。

　　41．蔡继明，《消除非公有制经济进一步发展的理论障碍》，《科学中国人》，2004年第12期。

　　42．蔡继明、张克听，《股份制性质辨析》，《经济学动态》，2005年第1期。

　　43．蔡继明，《论价值决定、价值形成和价值创造》，《南大商学评论》，2005年第3期。

　　44．蔡继明，《中国的经济转型：从体制改革到制度创新》，《天津社会科学》，2005年第5期。

　　45．蔡继明，《非公有制经济发展的理论障碍》，收入王振中主编：《政治经济学研究报告》，社会科学文献出版社，2007。

　　46．蔡继明，《公私产权融和有利于共建和谐》，《中国改革报》，2007年6月7日。

　　47．蔡继明、王成伟、李亚鹏，《马克思经济学与新古典经济学：从对峙走向融合》，《天津社会科学》，2007年第6期。

　　48．蔡继明，《从按劳分配到按生产要素贡献分配》，人民出版社，2008。

　　49．蔡继明，《价值争论与展望》，《清华大学学报》（哲学社会科学版），2008第1期。

　　50．蔡继明，《从中共十三大到中共十七大：解读平等、效率和公平关系的演变》，《经济学动态》，2008第1期。

　　51．蔡继明，《从中共十三大到中共十七大——分配视角的转变》，《郑州轻工业学院学报》（社会科学版），2008第1期。

　　52．蔡继明，《私有制在我国三十年的发展及若干争论》，《经济纵横》，2008第4期。

　　53．蔡继明，《从按劳分配到按生产要素贡献分配》，《政治经济学评论》，2008第2辑。

　　七、主要理论材料部分扫描件

　　略。（如需查阅原件请与秘书处联系）

　　中国经济理论创新奖组委会秘书处近日收到关于“社会主义初级阶段按生产要素贡献分配研究”提出权问题的公开信，现将内容公布。

　　信件一

　　信件二：

　　清华大学学术委员会两次相关回复（信件一的附件1，信件二的附件3、附件4）：

　　信件一的附件2：北京市海淀区人民法院民事判决书（2016）京0108民初7028号（全文略）

　　信件二的附件1、附件2：

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责任编辑：梁斌 SF055