上海剑桥科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告

　　特别提示

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海剑桥科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月14日向全体监事书面发出关于召开第五届监事会第四次会议的通知，并于2024年8月19日以通讯表决方式召开了本次会议。本次会议由监事会主席印樱女士召集，应参会监事3名，实际参会监事3名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定。会议审议通过了如下议案并形成决议：

　　一、审议通过关于2024年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况的议案

　　公司监事会根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司2024年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）激励对象名单中确定的激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》及《公司章程》的规定，公司监事会在征询公示意见后对激励对象名单进行审核，相关公示及核查情况如下：

　　1、公示情况

　　（1）公司于2024年8月9日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登了《公司2024年股票期权激励计划激励对象名单》。

　　（2）公司于2024年8月9日在本公司官方网站www.cigtech.com刊登了《公司2024年股票期权激励计划激励对象名单》，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间为2024年8月9日至2024年8月18日。在公示期限内，公司监事会未接到任何对公司本次拟激励对象提出的异议。

　　2、核查方式

　　公司监事会核查了本激励计划激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司（含子公司）签订的劳动合同或聘用合同、激励对象在公司（含子公司）担任的职务等。

　　3、监事会核查意见

　　根据《管理办法》《公司章程》的相关规定，结合公司对拟激励对象名单及职务的公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

　　（1）激励对象名单与《上海剑桥科技股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》所确定的激励对象范围相符，为公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心管理及技术（业务）人员。

　　（2）激励对象具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　（3）激励对象不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　（4）激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。

　　综上，公司监事会认为：列入公司本激励计划激励对象名单的人员均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，且满足《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　上海剑桥科技股份有限公司

　　监事会

　　2024年8月20日

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