财联社6月27日讯(记者 高艳云)投顾正快速取代经纪人群体,成为券商财富管理业务转型的中坚力量。中证协网站显示,截至6月27日,106家证券公司共有7.81万名投资顾问,较年初增加1090人,增幅为1.42%。
显见的是,证券从业人数规模缩减趋势明显,这与投顾人数增长形成鲜明对比。截至6月27日,证券行业从业人数为34.02万人,较年初减少1.03万人,降幅达2.93%;证券经纪人最新数量为3.24万人,较年初减少4842人,降幅达12.98%。
21家券商投顾人数超过千人,广发证券(15.740, 0.09, 0.58%)、中信证券(27.540, 0.09, 0.33%)(母公司)、银河证券位居投顾人数前三,投顾人员分别有4490人、4293人、3912人,三家合计达1.27万人,行业占比为16.26%;与中信证券(山东)、中信证券华南三家合并计算,中信证券注册投顾人员达到6002人,该规模超过广发证券的4490人。
以下5家券商投顾人员数量不仅规模大,增速也远超行业均值。
银河证券最新投顾人员规模为3912人,今年以来增115人,增幅达3.03%;
国泰君安(18.230, 1.04, 6.05%)投顾人员规模为3794人,今年以来增100人,增幅为2.71%;
国信证券(10.590, 0.04, 0.38%)顾人员规模为3778人,今年以来增132人,增幅为3.62%;
中信建投(24.330, 0.05, 0.21%)投顾人员规模为3716人,今年以来增105人,增幅为2.91%;
华泰证券(17.250, 0.15, 0.88%)投顾人员规模为3311人,今年以来增113人,增幅为3.53%。
近年来,券商正通过加强投顾业务来深化财富管理转型,中信证券通过“客户经理+投资顾问”的服务模式,加强高净值客户服务;银河证券投资顾问业务深耕买方体系建设,致力于为客户提供更全面的资产配置和解决方案;国泰君安财富管理业务加快构建“投顾驱动、科技赋能”的财富管理模式,着力加强买方投顾核心竞争力建设,稳步提升资产配置能力。
投顾人员规模逆势增长
广发证券居投顾人员数量排名第一,投顾人数多达4490人;中信证券排名第二,投顾人数为4293人;投顾人数居前十的还包括银河证券(3912人)、国泰君安(3794人)、国信证券(3778人)、中信建投(3716人)、华泰证券(3311人)、方正证券(7.930, 0.01, 0.13%)(2651人)、招商证券(18.390, 0.19, 1.04%)(2468人)、中金财富(2369人)。
部分券商及子公司或合并在途券商投顾人员合并计算来看,中信证券(母公司)、中信证券(山东)与中信证券华南三家注册投顾人员合计达到6002人,中金公司(31.810, 0.21, 0.66%)与中金财富合计2453人,申万宏源(5.090, -0.02, -0.39%)证券与申万宏源西部证券(7.820, 0.01, 0.13%)合计2454人,正在合并进程中的国联证券(11.270, 0.11, 0.99%)与民生证券,二者投顾人员规模合计将达1050人;同样是合并在途的方正证券与平安证券,二者合计将达3600人。
今年以来,投顾人员增加人数最多的券商是中金财富,近半年新增133名投顾;国信证券与东莞证券新增投顾也比较多,分别新增132人、129人;新增投顾居前十券商还包括银河证券(115人)、华泰证券(113人)、中信建投(105人)、国泰君安(100人)、国金证券(8.400, 0.06, 0.72%)(78人)、中信证券(69人)、广发证券(68人)。
值得注意的是,5家头部券商不仅半年来投顾人数绝对值增加较多,较年初的增幅也较为可观,远超行业均值,分别是银河证券(3.03%)、国泰君安(2.71%)、国信证券(3.62%)、中信建投(2.91%)、华泰证券(3.53%)。
此外,投顾人员规模稍小,但增速却不可小觑的券商,还包括东莞证券(14.63%)、国金证券(10.13%)、山西证券(6.130, 0.01, 0.16%)(4.17%)、东吴证券(7.680, 0.07, 0.92%)(9.38%)、华创证券(13.59%)。
券商投顾业务深耕买方体系建设
6月21日,财联社携手华夏基金在苏州举办“蓄势而发 逆风起势”第三届财富管理论坛暨华尊奖颁奖典礼,多位业界大咖就投顾前景发表专业看法。
中信证券党委委员、执行委员、财富管理委员会主任史本良指出,中信证券高度重视财富管理专业队伍的建设,更进一步,中信证券在贯彻全员投顾化人才战略的同时,致力于打造一支真正懂得财富管理的新型专业人才队伍,深化“1+1+N”服务体系,将买方服务能力向基层延伸,引导员工实现‘全面化发展和专业化升级’,构建强有力的财富管理服务能力,更好为客户提供综合解决方案。
东方证券(9.910, 0.03, 0.30%)副总裁徐海宁将买方投顾,视为财富管理深化转型发展的未来必由之路。她认为,买方投顾通过人才、资本、科技、数据等资源的创新性配置,激发了生产要素的活力,提升了服务效率和客户体验,催生了专业服务的新模式、新动能,因此买方投顾是财富管理领域的新质生产力。就如何破题而言,既需要“增量思维、专业服务、体系化、平台化”四个发展理念的坚定执行,也需要全力以赴提升财富管理的“含新量”。
中金财富证券执委会委员、副总裁吴显鏖演讲中提到,自成立以来,中金财富持续将“买方投顾”理念贯穿公司各项业务,近几年,实现了从买方视角与客户一起“选产品”及“管产品”的服务升级。首先是建设全球视角的资产配置能力;打造以客户需求为中心的“买方投顾”产品服务体系是第二个维度;公司从“买方投顾”理念出发,打造了业内领先的核心投研部门“产品与解决方案部落”;在能力体系的建设中,中金财富将数字化能力融入各业务板块中,并以金融科技视作公司的重点发展方向。
平安证券副总经理郑霞演讲称,买方投顾时代,与客户同向而行是券商等金融机构的安身立命之道。平安证券的解决方案在于聚焦客户需求进行人货场关系重构。首先,在理念要回归初心,让客户感知平安证券聚焦以客为本,用专业为客户创造价值;其次,要具体到方法论上,进行3K闭环体系的打造。当下平安在做的投顾业务目标在于实现从“我想给”到“您需要”的转变,也就是从卖方到买方思路的转变。
在广发证券总经理助理方强看来,买方投顾转型是构建以专业能力为驱动内核的财富管理生态。以买方投顾视角,以客户需求为中心,引导投资者从单一产品向组合产品、从单一资产向多元资产配置,提供金融产品、服务和综合解决方案。以投资顾问的专业能力为核心,以全面的金融产品、服务和综合解决方案提供为竞争力。买方财富管理转型发展能力要求的核心要素包括产品、投研、投顾。
银河证券在年报中称,公司投资顾问业务深耕买方体系建设,致力于为客户提供更全面的资产配置和解决方案,不断丰富完善营销服务体系,全面加强分支机构业务赋能,多层次提升近距离陪伴客户的能力。、
2023年,国泰君安财富管理业务加快构建“投顾驱动、科技赋能”的财富管理模式,在保持零售经纪业务行业领先的基础上,着力加强买方投顾核心竞争力建设,稳步提升资产配置能力。
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趋势领涨今天 01:46:43
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趋势领涨今天 01:43:07
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趋势领涨今天 01:42:46
4、有退市风险:华嵘控股(sh600421)、亚太实业(sz000691)、波导股份(sh600130)、青海华鼎(sh600243)、海南椰岛(sh600238)、返利科技(sh600228)、东晶电子(sz002199)、天微电子(sh688511)、双成药业(sz002693)、亚振家居(sh603389)、国华网安(sz000004)、ST惠程(sz002168)、兰州黄河(sz000929)、ST元成(sh603388)、*ST大药(sh603963)、铖昌科技(sz001270)、国新文化(sh600636)、川大智胜(sz002253)、*ST大药(sh603963)、ST聆达(sz300125)、新研股份(sz300159)、ST三圣(sz002742)、ST步森(sz002569)、*ST大药(sh603963)、中交地产(sz000736)、四通股份(sh603838)、海源复材(sz002529)、四环生物(sz000518)、金发拉比(sz002762)、建艺集团(sz002789)、辉丰股份(sz002496)、立航科技(sh603261)、高斯贝尔(sz002848)、中科云网(sz002306)、 -
趋势领涨今天 01:39:49
2、收到警示函:戈碧迦(bj835438)、华英证券、广发证券(sz000776)、杭州园林(sz300649)、绿亨科技(bj870866)、博迁新材(sh605376)、ST元成(sh603388)、多利科技(sz001311)、九安医疗(sz002432)、ST宇顺(sz002289)等;3、行政监管、通报批评:华扬联众(sh603825)、返利科技(sh600228)、菲林格尔(sh603226)、ST步森(sz002569)、天微电子(sh688511)、先达股份(sh603086)、汇宇制药(sh688553)、ST元成(sh603388)、多利科技(sz001311)、沐邦高科(sh603398)等; -
趋势领涨今天 01:39:42
退市新规 超百家收到退市风险(名单)2025年退市已经开始实施,目前已经有超过百家个股收到了警示函,或者公布有退市风险,所以,读懂退市新规是立于股市的必备技能,现解读如下:一、财务类退市指标 1、沪深主板:公司连续两年营业收入低于3亿元,且亏损,将被实施退市风险警示。若第三年仍未达到3亿元,则直接退市。连续两年净利润为负值的公司将面临退市风险。净资产连续两年为负值的公司将被强制退市。 2、科创板和创业板:保持原有的退市标准,即净利润亏损且营收不足1亿元。一年内财务造假金额达到2亿,或两年内累计超过3亿,公司将直接被强制退市。若连续三年出现财务造假,无论金额大小,都将被强制退市。 二、交易类退市指标 1、总市值: 主板:公司总市值连续20个交易日低于5亿元,存在市值退市风险。若实际低于3亿元,则触发退市。 科创板、创业板及北交所:公司总市值连续20个交易日每日收盘市值低于3亿元,将被退市。 股价:股票连续20个交易日的每日收盘价低于面值(通常为1元),将被退市。 三、规范类退市指标 1、信息披露违规:若公司存在重大信息披露违规行为,可能导致退市。 2、公司治理问题:包括公司治理结构不健全、内控存在重大缺陷等问题,也可能致使公司退市。3、其他违法行为:如重大环境违法、重大安全事故以及欺诈发行、涉及国家安全等领域的重大违法行为,也可能导致公司退市。上周已经有超过百家个股收到行政处罚、监管函、警示函、公司退市风险等,具体如下:1、被立案调查:思科瑞(sh688053)、*ST中程(sz300208)、清水源(sz300437)、新开源(sz300109)、*ST普利(sz300630)、ST英飞拓(sz002528)等; -
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