A股首例因董监高亿元增持计划爽约遭起诉，法院将择期宣判

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来源：环球网

【环球网财经综合报道】公开信息披露显示，5月24日，上海金融法院公开开庭审理原告刘某某、郑某某诉被告金力泰（300225.SZ）、袁某、罗某证券虚假陈述责任纠纷一案。该案是2019年修订《证券法》以来，全国首例因上市公司董监高未履行增持承诺引发的证券侵权纠纷案件，引发了市场广泛关注。

据原告刘某某、郑某某起诉称，2021年6月15日，金力泰公司发布公告，载明公司董事兼总裁袁某、控股子公司总经理罗某计划在6个月内增持金力泰公司股份。此后，金力泰公司再次公告称，袁某、罗某上述增持承诺履行期限延期至2022年9月30日。2022年9月30日，金力泰公司公告称，袁某、罗某未依照承诺增持金力泰公司股份。

但最终，上市公司公告上述增持计划已于2022年9月30日届满，增持主体在增持承诺期间内增持公司股份0股，增持金额0元，未完成本次增持计划，理由是“增持主体积极筹措增持资金，但由于本次增持所需资金量较大，增持主体未能完成资金筹措”。

为此，上海证监局于2022年10月20日分别对袁翔、罗甸采取出具警示函的行政监管措施。随后上述两位投资者以上市公司董监高未履行增持承诺为由，将金力泰告上法庭，要求赔偿损失900余万元。

据悉，本次庭审在固定各方无争议事实的基础上，合议庭聚焦公开承诺增持上市公司股票行为的法律性质和法律规范体系、违反增持承诺的民事责任构成要件及归责原则等方面，重点围绕双方争议的被告方是否违反信息披露义务、是否应承担证券虚假陈述侵权责任以及是否构成其他类型侵权等争议焦点进行了审查。本案将择期宣判。

另据Wind数据不完全统计，2024年以来，已有 6 家上市公司控股股东、大股东等因未履行增持承诺或不减持承诺，被交易所或地方证监局采取行政监管措施，包括出具警示函、责令整改、公开谴责等，共开出 10 张罚单。其中，5 家公司大股东未履行增持承诺，1 家公司股东未履行不减持承诺。

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