国金证券股份有限公司 2024年第一季度报告|人民币_新浪财经

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级

　　证券代码：600109 证券简称：国金证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位:元币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用 □不适用

　　单位:股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　√适用 □不适用

　　单位:股

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　1、债券发行事宜

　　（1）公司债券发行

　　2024年1月，公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意国金证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2024]77号），公司获准向专业投资者公开发行公司债券面值总额不超过150亿元，批复有效期自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。具体详见公司于2024年1月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会同意注册批复的公告》。

　　2024年1月29日，“2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”的发行工作结束，实际发行规模15亿元，期限3年，票面利率为2.83%。具体详见公司于2024年1月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。

　　（2）公司债券付息及本息兑付

　　公司于2024年1月支付“2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)”2023年1月12日至2024年1月11日期间的年度利息，兑付利息总额为人民币33,700,000.00元。具体详见公司于2024年1月5日、2024年1月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2024年兑息公告》、《关于“23国金01”公司债券兑息完成的公告》。

　　公司于2024年3月支付“2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)”2023年3月4日至2024年3月3日期间的年度利息，兑付利息总额为人民币31,900,000.00元。具体详见公司于2024年2月26日、3月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)2024年兑息公告》、《关于“22国金01”公司债券兑息完成的公告》。

　　（3）短期融资券利息兑付

　　公司于2024年1月兑付“2023年度第十一期短期融资券”本息共计人民币506,229,508.20元。具体详见公司于2024年1月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年度第十一期短期融资券兑付完成的公告》。

　　公司于2024年1月兑付“2023年度第十三期短期融资券”本息共计人民币504,288,251.37元。具体详见公司于2024年1月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年度第十三期短期融资券兑付完成的公告》。

　　公司于2024年2月兑付“2023年度第三期短期融资券”本息共计人民币513,713,698.63元。具体详见公司于2024年2月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年度第三期短期融资券兑付完成的公告》。

　　公司于2024年2月兑付“2023年度第十四期短期融资券”本息共计人民币505,544,535.52元。具体详见公司于2024年2月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年度第十四期短期融资券兑付完成的公告》。

　　2、回购股份事宜

　　（1）股份回购用于员工持股计划及/或股权激励的实施结果

　　截至2024年2月2日，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份22,102,002股，占公司总股本的比例为0.5934%。回购最高价为人民币9.63元/股，最低价为人民币8.41元/股，回购均价为人民币9.14元/股，支付的金额为人民币202,084,051.28元（不含交易费用）。本次回购股份方案实际执行情况与原披露的回购股份方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。具体详见公司于2024年2月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》。

　　（2）回购股份用于减少公司注册资本的事项进展

　　2024年2月6日，公司收到控股股东长沙涌金（集团）有限公司《关于提议国金证券股份有限公司回购公司股份的函》，控股股东基于对公司持续发展的信心和对公司价值的高度认可，为维护广大投资者的利益，增强投资者对公司的投资信心，同时促进公司稳定健康发展，提议公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式回购公司股份。具体内容详见公司于2024年2月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于收到提议回购公司股份暨公司落实“提质增效重回报”行动方案的提示性公告》。

　　公司于2024年3月4日召开第十二届董事会第十二次会议及第十届监事会第九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购股份将用于减少公司注册资本，回购资金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币1亿元（含），回购价格不超过人民币12元/股（含），回购期限是自股东大会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体详见公司于2024年3月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第十二届董事会第十二次会议决议公告》、《第十届监事会第九次会议决议公告》、《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》。

　　公司于2024年3月20日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。具体详见公司于2024年3月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年第二次临时股东大会决议公告》、《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》、《关于回购股份减少注册资本暨通知债权人的公告》。

　　2024年3月26日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式实施首次回购公司股份58.50万股，已回购股份占公司总股本的比例为0.0157%，购买的最高价为人民币8.60元/股，最低价为人民币8.52元/股，已支付的总金额为人民币5,004,169.00元（不含交易费用）。具体详见公司于2024年3月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》。

　　截至2024年3月月底，公司已累计回购股份2,353,100股，占公司总股本的比例为0.0632%，购买的最高价为人民币8.60元/股、最低价为人民币8.40元/股，支付的金额为人民币20,002,780.00元（不含交易费用）。具体详见公司于2024年4月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告》。

　　3、监事变更事宜

　　公司于2024年1月15日召开2024年第一次临时股东大会，选举张莹女士为公司第十届监事会监事，任期至本届监事会届满。具体详见公司于2024年1月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于监事任职的公告》。

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位:国金证券股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　公司负责人：冉云主管会计工作负责人：姜文国会计机构负责人：李登川

　　合并利润表