证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-008
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，将中科微至科技股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意中科微至智能制造科技江苏股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕2451号) 同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股(A股)股票3,300.00万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币90.20元。本次公开发行募集资金总额为人民币2,976,600,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币2,748,557,661.34元，其中，超募资金金额为人民币1,409,128,589.34元。实际到账金额为人民币2,758,704,280.00元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2021年10月22日出具了毕马威华振验字第2101048号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至2023年12月31日，本公司募集资金余额为人民币982,009,090.57元，具体情况如下表：
单位：人民币元
注： 截至2023 年12 月31 日，超募资金转入回购专用证券账户144,798,141.16元，实际累计已支付的资金净额为人民币144,433,014.85元（含手续费13,253.89元），利息收入人民币7,212.71元，回购专用证券账户尚有余额372,339.02元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理制度情况
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订) 》(上证发 [2023]) 194号)等法律、法规及规范性文件及《中科微至科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，经2022年第一次临时股东大会审议通过，公司修订了《中科微至科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
(二)募集资金三(四)方监管协议情况
根据有关法律法规及《募集资金管理制度》的要求，对公司具体实施的募集资金投资项目，本公司及具体实施募集资金投资项目的子公司已与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》(以下简称“监管协议”)。
监管协议对公司(及子公司)、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司募集资金专户的开立情况如下：
注1：2023年度，公司开立了募集资金现金管理专用结算账户0412250000001416，具体内容详见于2023年10月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科微至关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告》（公告编号：2023-045）。2023年8月29日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于开立募集资金专项账户的议案》，公司于南京银行无锡城南支行（注1）分别开立0412290000001382、0412280000001392账户并与南京银行股份有限公司无锡分行、中信证券股份有限公司签署了四方监管协议。
注2：募集资金专户账号10651001040011017及10651001040011009已于2022年1月完成注销。
(三)募集资金的专户储存情况
截至2023年12月31日，相关募集资金银行账户的期末余额合计人民币 33,314,923.90 元。该金额不包含截至2023年12月31日公司进行现金管理的闲置募集资金余额。各募集资金专项账户存款余额如下：
单位：人民币元
为提高募集资金使用效益，公司使用部分超募资金及暂时闲置的募集资金进行现金管理，购买结构性存款、大额存单及通知存款，截至2023年12月31日，公司购买结构性存款、大额存单及通知存款余额如下：
单位：人民币元
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况
本公司2023年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件1募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司及其全资子公司使用部分超募资金及暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单、七天通知存款、券商收益凭证等）。
2022年11月12日，公司召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币110,000.00万元(包含本数)的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2023年11月16日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过 110,000.00 万元人民币（含）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
2023年度，公司在上述额度范围内向光大银行、招商银行、南京银行、宁波银行、交通银行及中信证券累计滚动购买结构性存款、大额存单及收益凭证等理财产品人民币4,091,694,166.67元，取得到期收益人民币26,198,021.25元。截至2023年12月31日，除二、(三)中的结构性存款、大额存单及七天通知存款外，公司利用闲置募集资金购买的理财产品均已到期，理财产品的本金及收益已归还至本公司的募集资金账户。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
截至2023年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2023年10月24日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于南陵制造基地数字化车间建设项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“南陵制造基地数字化车间建设项目”予以结项，并将节余募集资金8,225.35 万元（实际金额以资金转出当日募集资金专用账户余额为准）用于永久补充公司流动资金。具体内容详见于2023年10月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科微至关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-037）。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年11月12日，公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用首发超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。回购资金总额不低于人民币7,500万元（含），不超过人民币14,000万元（含），回购价格不超过人民币56.39元/股（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2022年11月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科微至关于以集合竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2022-032）。
2023年2月3日，公司已完成本次回购，实际回购公司股份3,239,000股，占公司总股本131,608,698股的比例为2.4611%，回购成交的最高价44.90元/股，最低价40.70元/股，回购均价43.16元/股，累计已支付的资金总额为人民币139,785,338.84元（不含交易佣金、过户费等交易费用）。
2023年11月16日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用首发超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。回购资金总额不低于人民币2,500万元（含），不超过人民币5,000万元（含），回购价格不超过人民币53.62元/股（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2023年11月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科微至关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-050）和《中科微至关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-051）。
截至2023年12月31日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份128,787股，占公司总股本131,608,698股的比例为0.0979%，回购成交的最高价为37.0695元/股，最低价为34.75元/股，累计已支付的资金总额为人民币4,634,422.12元（不含交易佣金、过户费等交易费用）。
四、变更募投项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况
2023年4月19日，公司第一届董事会第二十五次会议及第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“智能装备制造中心项目”达到预定可使用状态日期由原计划的2023年4月26日延长至2023年10月26日。上述延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体。
2023年10月24日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更实施地点的议案》、《关于部分募投项目内部投资结构调整的议案》及《关于部分募投项目延期的议案》，公司同意在募集资金投资项目“市场销售及产品服务基地建设项目”实施期间，根据实际情况变更募投项目实施地点，同意公司在募集资金投入总额不变的前提下，对首次公开发行募集资金投资项目“智能装备与人工智能研发中心项目”及“市场销售及产品服务基地建设项目”内部投资结构进行调整，并对募投项目“智能装备制造中心项目”、“智能装备与人工智能研发中心项目”及“市场销售及产品服务基地建设项目”达到预定可使用状态日期由原计划的2023年10月26日延长至2025年10月26日。
(二)募集资金投资项目对外转让或置换情况
2023年度，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为：2023年度，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作 (2023年12月修订) 》(上证发 [2023]) 194号) 和上市公司临时公告格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明
截至报告期末，公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
会计师事务所认为：中科微至上述专项报告在所有重大方面按照证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订) 》(证监会公告 [2022] 15号) 和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作 (2023年12月修订) 》(上证发 [2023]) 194号)及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了中科微至2023年度募集资金的存放和实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：2023年度，中科微至根据有关法律法规及《募集资金管理制度》的要求，公司及具体实施募集资金投资项目的子公司已与保荐机构及专户存储募集资金的商业银行签订了监管协议，募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年8月修订）》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违反相关法律法规的情形。
中科微至科技股份有限公司董事会
2024年4月23日
附件1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
2023年度
编制单位：中科微至科技股份有限公司
单位：人民币元
注1：由于公司未承诺截至期末投入金额，此处填写为募集资金承诺投资总额。
注2：公司于2023年4月19日召开第一届董事会第二十五次会议及第一届监事会第十二次会议，会议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，“智能装备制造中心项目”受到公司发展战略、实际经营情况和行业发展趋势等多方面因素以及新生产车间的产能利用率放缓的影响，致使项目实施进展未达预期，因此将其达到预定可使用状态的日期延长至2023年10月26日。2023年10月24日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“智能装备制造中心项目”、“智能装备与人工智能研发中心项目”及“市场销售及产品服务基地建设项目”达到预定可使用状态日期由原计划的2023年10月26日延长至2025年10月26日。
注3：公司于2023年10月24日召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于南陵制造基地数字化车间建设项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“南陵制造基地数字化车间建设项目”予以结项，并将节余募集资金8,225.35万元（实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）用于永久补充公司流动资金。实际补充流动的金额为节余募集资金及其对应利息收入合计8,274.71万元。
证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-010
中科微至科技股份有限公司关于
2024年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●被担保人：中科微至科技股份有限公司（以下简称“公司”）所属全资子公司
●担保金额：公司及全资子公司2024年度预计向银行申请合计不超过人民币20亿元的综合授信额度（最终以银行实际审批的授信额度为准），同时由公司为全资子公司提供不超过5亿元的担保。截至2023年12月31日，公司为全资子公司提供的担保余额为0亿元，未发生对外担保逾期的情况。
●本次担保无反担保。
●本次担保尚需提交股东大会审议。
一、担保情况概述
公司于2024年4月20日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于预计2024年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的议案》。为保证公司2024年资金流动性，支持公司战略发展规划，提高运行效率，降低资金成本，优化负债结构，2024年度公司及全资子公司预计向银行申请合计不超过人民币20亿元的综合授信额度（最终以银行实际审批的授信额度为准），同时由公司为全资子公司提供不超过5亿元的担保。有效期自公司2023年年度股东大会决议之日起一年内有效。
综合授信用于办理流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、进出口押汇、银行保函、银行保理、信用证等各种贷款及贸易融资业务。以上向银行申请的授信额度可以在公司及全资子公司之间调剂使用，最终以银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司资金的实际需求来确定。授权公司管理层在上述额度内审核批准并签署相关文件。
为确保公司生产经营的实际需要，在总体风险可控的基础上提高担保的灵活性，本次预计的担保额度可在公司全资子公司之间进行调剂，资产负债率为70%以上的担保对象仅能与其他资产负债率为70%以上的担保对象之间调剂使用担保额度。如在额度有效期间公司新设或新增全资子公司的，对该等子公司的担保，也可以在上述预计的担保额度范围内相应分配使用。
二、被担保人基本情况
1. 安徽中科微至物流装备制造有限公司
基本财务状况：
单位：元
注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的“毕马威华振审字第2406738号”《审计报告》。
不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项，被担保人不是失信被执行人。
2. 广东中科微至智能制造科技有限公司
基本财务状况：
单位：元
注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的“毕马威华振审字第2406738号”《审计报告》。
不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项，被担保人不是失信被执行人。
3. 中科微至人工智能技术研发（江苏）有限公司
基本财务状况：
单位：元
注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的“毕马威华振审字第2406738号”《审计报告》。
不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项，被担保人不是失信被执行人。
4. 江苏中科贯微自动化科技有限公司
基本财务状况：
单位：元
注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的“毕马威华振审字第2406738号”《审计报告》。
不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项，被担保人不是失信被执行人。
5. 至瞳智能科技（上海）有限公司
基本财务状况：
单位：元
注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的“毕马威华振审字第2406738号”《审计报告》。
不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项，被担保人不是失信被执行人。
6. 中科微至智能传感科技（杭州）有限公司
基本财务状况：
单位：元
注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的“毕马威华振审字第2406738号”《审计报告》。
不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项，被担保人不是失信被执行人。
7. 中科微至自动化科技（成都）有限公司
单位：元
注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的“毕马威华振审字第2406738号”《审计报告》。
不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项，被担保人不是失信被执行人。
8. WAYZIM TECHNOLOGY PTE. LTD.
基本财务状况：
单位：元
注： 上述财务数据未经审计。
不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项，被担保人不是失信被执行人。
9. 中科微至自动化科技（江西）有限公司
单位：元
注：上述财务数据未经审计。
不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项，被担保人不是失信被执行人。
10. 上海微之至自动化系统有限公司
单位：元
注：上述财务数据均按照企业会计准则编制并包含在本公司的合并财务报表中。该合并财务报表已由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的“毕马威华振审字第2406738号”《审计报告》。
不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项，被担保人不是失信被执行人。
11. 中科微至(浙江)智能装备有限公司
注：中科微至(浙江)智能装备有限公司于2024年4月9日设立，尚未实际开展经营。
三、担保协议的主要内容
公司目前尚未签订相关授信及担保协议，上述计划授信及担保总额仅为公司拟申请的授信额度和拟提供的担保额度，具体授信及担保金额、担保类型、担保方式等尚需银行或相关金融机构审核同意，以实际签署的合同为准。本次担保不涉及反担保。
四、担保的原因及必要性
本次担保为满足全资子公司日常经营的需要，有利于支持其良性发展，担保对象整体经营和财务状况未出现重大不利变化，资产信用状况良好，有能力偿还到期债务，同时公司对全资子公司有充分的控制权，担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生影响。
五、累计对外担保金额及逾期担保的金额
截至本公告披露日，公司及控股子公司无对外担保，公司对控股子公司提供的担保余额为0元。除此之外，公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保。
六、专项意见
（一）董事会意见
董事会认为：公司预计2023 年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保是为满足公司经营发展的资金需求，符合公司的实际经营情况和整体发展战略。被担保人为公司的子公司，能够有效控制和防范担保风险。本次提供担保事项符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，决策和审批程序合法、合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（二）监事会意见
监事会认为：根据公司经营发展需要，2024年度公司及全资子公司预计向银行申请合计不超过人民币20亿元的综合授信额度（最终以银行实际审批的授信额度为准），同时由公司为全资子公司提供不超过5亿元的担保。符合公司的实际经营情况和整体发展战略。被担保人为公司的全资子公司，能够有效控制和防范担保风险。本次提供担保事项符合相关法律、法规、规范性文件及《中科微至科技股份有限公司章程》的规定，决策和审批程序合法、合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
综上，公司监事会同意公司预计2024年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保。
（三）保荐机构核查意见
保荐机构认为：公司本次预计2024年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保事项已经公司董事会、监事会审议通过，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序，本事项尚需提交公司股东大会审议，相关事项审议程序符合相关法律法规的规定。
综上所述，保荐机构对中科微至预计2024年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保事项无异议。
特此公告。
中科微至科技股份有限公司
董事会
2024年4月23日
证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-011
中科微至科技股份有限公司关于
使用暂时闲置自有资金进行委托理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 投资种类：安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品。
● 投资金额：中科微至科技股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司2024年度理财产品额度最高不超过人民币5亿元。理财期限为自本次董事会审议通过之日起一年，或至关于2025年度预计使用自有资金进行委托理财相关决议通过之日止（以孰早者为准）。在上述额度和期限范围内，资金可循环投资、滚动使用。
● 已履行及拟履行的审议程序：公司于2024年4月20日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》，并授权公司总经理或其授权人办理相关事项。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
● 特别风险提示：公司委托理财将选择安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势与金融市场变化情况，运用相关风险控制措施适时、适量介入，但不排除受到市场波动的影响，而导致投资收益未达预期的风险。
一、 使用部分闲置自有资金购买理财产品的相关情况
（一）投资产品的目的
鉴于公司目前经营情况良好，财务状况稳健，目前公司及其控股子公司仍有部分自有资金尚处于闲置状态，在确保不影响公司及其控股子公司主营业务的正常开展、日常运营资金周转需要和资金安全的前提下，通过使用部分闲置自有资金进行委托理财，提高闲置的资金的使用效率，增加公司收益。
（二）投资金额
公司及其控股子公司2024年度拟使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置自有资金进行委托理财。
（三）购买理财产品的品种
额度内资金可根据公司需要进行安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品的循环投资、滚动使用。
（四）资金来源及购买理财产品额度
公司购买理财产品来源为公司及子公司的暂时闲置自有资金，公司及控股子公司2024年度理财产品额度最高不超过人民币5亿元。
（五）授权期限及实施安排
理财期限自本次董事会审议通过之日起一年，或至关于2025年度预计使用自有资金进行委托理财相关决议通过之日止（以孰早者为准），单笔理财产品期限最长不超过12个月，并授权公司总经理或其授权人办理相关事项。
（六）信息披露
公司将按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求及时履行信息披露义务。
二、 投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司拟投资标的为安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投入资金，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司财务部门将针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，确保不影响公司日常经营活动。
2、公司财务部门将对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及时履行信息披露义务。
三、 对公司日常生产经营的影响
公司及子公司基于规范运作、防范风险的原则，使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品，以保证日常经营为前提而实施，有利于提高公司自有资金使用效率，获取理财收益，相应资金的使用不会影响公司及子公司的日常经营运作与主营业务的发展，不会对公司现金流带来不利影响，符合公司和全体股东的利益。
四、 相关审议程序及专项意见
（一）董事会和监事会审议情况
公司于2024年4月20日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》。同意公司在确保不影响公司及其控股子公司主营业务的正常开展、日常运营资金周转需要和资金安全的前提下使用最高不超过5亿元的暂时闲置自有资金进行委托理财。期限为自董事会审议通过之日起一年，或至关于2025年度预计使用自有资金进行委托理财相关决议通过之日止（以孰早者为准），单笔理财产品期限最长不超过12个月。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
（二）监事会意见
公司监事会认为：为提高公司闲置资金的使用效率，提升公司整体盈利能力，在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司及其控股子公司 2024年度拟使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置自有资金进行委托理财。不会对公司主营业务的正常开展造成不利影响。
综上，公司监事会同意公司2024年度使用闲置自有资金进行委托理财的事项。
特此公告。
中科微至科技股份有限公司
董事会
2024年4月23日
证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-013
中科微至科技股份有限公司关于确认公司
2023年度日常关联交易执行情况
及2024年度日常关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●日常关联交易对上市公司的影响：公司预计2024年度日常关联交易遵循公平公允的市场原则和交易条件，不存在损害公司利益和中小股东利益的情形，不会对关联方形成较大依赖，不会影响公司独立性。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、董事会、监事会表决情况及关联董事的回避表决情况
中科微至科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月20日召开第二届董事会第九次会议，非关联董事以5票赞成、0票弃权、0票反对的表决结果，审议通过了《关于确认公司2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事高博、姚益对该议案回避表决。
公司于2024年4月20日召开第二届监事会第七次会议，以3票赞成、0票弃权、0票反对的表决结果，审议通过了《关于确认公司2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计的议案》。
2、专项意见
（1）公司董事会独立董事专门会议意见：公司 2023年度发生的关联交易是基于公司日常业务经营所产生，有助于公司业务的正常开展，交易定价合理有据、客观公允，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况，不影响公司的独立性。公司预计的2024年度日常关联交易属于公司正常经营行为，符合公司生产经营和发展的实际需要。公司日常关联交易行为符合国家的相关规定，定价政策遵循了公平、公正、诚信的原则，不会损害中小股东的利益，不会对公司独立性产生影响。董事会召集、召开审议日常关联交易议案的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
综上，独立董事专门会议同意2023年度日常关联交易执行情况的确认及对2024年度日常关联交易的预计，并同意将该议案提交公司第二届董事会第九次会议进行审议，关联董事审议相关议案时需回避表决。
（2）监事会意见：监事会认为，公司严格按照监管机构及公司相关制度要求，履行关联交易的 审批手续。关联交易定价遵循市场价格原则，按照与关联方交易类型的具体情况 确定定价方法，以不优于对非关联方同类交易的条件，按照一般商业条款和正常 业务程序开展，不存在损害其他股东合法权益的情形，具备合法性与公允性。
综上，公司监事会同意公司对2023年度日常关联交易执行情况的确认以及2024年度日常关联交易的预计。
（二）2023年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
（三）2024年度日常关联交易预计金额和类别
公司预计2024年度与江苏嘉年华科技有限公司、北京中科微投资管理有限责任公司、中国科学院微电子研究所发生日常关联交易合计金额为4,009.36万元，具体情况如下：
单位：万元
注：1、“占同类业务比例”计算基数为公司2023年度经审计的同类业务的发生额；
2、以上列示金额均为不含税金额；
3、上表中“本年年初至披露日与关联人累计已发生的交易金额”未经审计。
4、关联租赁中 2023 年度实际发生额占同类业务比例计算分母为 2023 年度租赁实际付款额（已扣除租金减免部分）；2024 年度预计发生额占同类业务比例计算分母为 2024 年度租赁预计付款额（存在新增租赁合同）
二、关联方基本情况和关联关系
（一）关联方基本情况
1、江苏嘉年华科技有限公司
2、北京中科微投资管理有限责任公司
3、中国科学院微电子研究所
（二）与上市公司的关联关系
（三） 履约能力分析
上述关联方均依法存续且正常经营，具备良好履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司本次预计的日常关联交易主要为向关联方采购相关零部件；向关联方提供或接受关联人提供的劳务服务；以及关联方代垫费用等，相关交易价格将遵循公允定价原则，参照市场价格进行协商确定。
（二）关联交易协议签署情况
该日常关联交易额度预计事项已经董事会、监事会审议通过，公司及子公司将根据业务开展情况与相关关联方签署具体的交易合同或协议。
四、日常关联交易的定价原则
公司与上述关联方之间开展的各项日常关联交易，均会按照实际业务情况签订具体交易协议，交易价格将严格秉承公正、公平、公开的原则，参照市场化公允价格水平、行业惯例、第三方定价，由双方协商确定，不会存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况发生。
五、日常关联交易目的和对上市公司的影响
公司预计的2024年日常关联交易，是基于本公司和关联方之间的正常生产经营需要，在公平的基础上按市场规则进行交易。公司与上述关联方建立了良好的合作伙伴关系，在公司的生产经营稳定发展的情况下，在一定时期内与上述关联方之间的关联交易将持续存在。
公司与关联方之间的交易将遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。公司谨慎选择与具备良好商业信誉的关联方合作，有利于降低公司经营风险，进一步提高公司的运行效率及经济效益。公司对关联方不会形成依赖，上述关联交易不会对公司独立性构成重大不利影响。
六、保荐机构核查意见
保荐机构中信证券股份有限公司核查意见：公司确认2023年度及预计2024年度日常关联交易额度的事项符合公司发展正常经营活动需要，相关事项履行了必要的程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的要求和《公司章程》的规定。
综上，保荐机构对上述事项无异议。
七、上网公告文件
（一）中科微至科技股份有限公司《第二届董事会独立董事专门会议第一次会议决议》；
（二）中信证券股份有限公司出具的《关于中科微至科技股份有限公司2024年度日常关联交易预计的核查意见》。
特此公告。
中科微至科技股份有限公司董事会
2024年4月23日
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