4月16日，东吴证券称因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被证监会立案调查。据悉，这已经是最近几天第4家因定增项目出事的券商。业内人士对记者表示，如今业内可能会认为上市公司再融资是风险业务，相关规范再一次收紧有利于行业生态的归正。截止17日收盘，东吴证券报跌3.53%，每股6.28元。
东吴证券被立案
公司表示经营情况正常
4月16日晚间，东吴证券发布了《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。公告称，公司于2024年4月16日收到中国证监会《立案告知书》。内容为：“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，我会决定对你单位立案。”
东吴证券因定增项目被立案调查
东吴证券称，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的经营情况正常。相关信息以公司公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
东吴证券出事的项目涉及两家上市公司：国美通讯以及紫鑫药业。据悉，紫鑫药业已经在去年8月4日发布了退市摘牌的公告。紫鑫药业最近的一次定增是在2016年4月。4月16日，国美通讯发布了《关于股票可能被实施退市风险警示的第四次风险提示公告》。国美通讯的定增在2021年6月份。
中信、海通均被证监会立案
东吴证券已经是近日被立案的第三家券商了，前两日，中信证券、海通证券也均被立案。4月12日，中核钛白称，收到公司实际控制人王泽龙通知，获悉其于2024年4月12日收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对其立案。
同日，中信证券、海通证券相继发布公告称，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券及中信中证资本，以及海通证券均被证监会立案。
中信证券表示，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司及中信中证资本经营情况正常。海通证券称，将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
三家券商被立案皆因定增项目
投行工作者：为上市公司再融资是风险业务
东吴证券、中信、海通被立案，共同点都是因为定增项目。此外，华西证券被暂停保荐资格6个月，也是因为定增业务。4月12日华西证券表示，近日收到行政监管措施事先告知书，江苏证监局拟对公司暂停保荐业务资格6个月。此次华西证券被罚与金通灵定增项目有关。该公司在今年年初被江苏证监局公布财务造假长达6年时间。在江苏证监局看来，华西证券在上述定增项目的尽调中涉嫌未勤勉尽责，持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位等。
就连续4家券商在定增项目上出事的情况，“目前的市场对IPO项目确实关注更多，而定增的关注面确实欠缺，也许监管部门也注意到了这个情况。”在申万宏源西南投行工作多年的胡女生对记者表示，她认为，监管希望提起投行对定增保荐质量的关注，借此规范定增的保荐质量。
目前，再融资项目对财务真实性的尽职调查是依赖历史上的审计报告的，保荐机构需要对上市公司过去三年的财务真实性负责。胡女士介绍，对于保荐机构来说，再融资业务目前行业生态下行，为了承揽业务，竞相接受顾客收费低、速度快的要求，但是行业收费低，承接业务时也不会像IPO那样派出业务强劲的执行团队。
为上市公司提供保荐服务就要为其财务真实性背书，为合规运作负责，出事有连带责任。胡女士表示，如今连续4家券商在定增项目上摔跟头，可能让投行觉得为上市公司再融资会成为一定的风险业务，行业内再融资的收费可能会有所上涨，保荐机构的投入也会有所增加，但相关规范再一次收紧有利于行业生态的归正。
本文由封面新闻原创，未经授权不得转载。
授权合作请联系：mp@thecover.cn
VIP课程推荐
APP专享直播
热门推荐
收起
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
