恒宝股份有限公司 第八届董事会第十次临时会议决议公告

　　证券代码：002104        证券简称：恒宝股份        公告编号：2024-009

　　恒宝股份有限公司

　　第八届董事会第十次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　恒宝股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次临时会议于2024年3月8日上午以通讯方式召开。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）董事会会议通知的时间和方式：公司已于2024年3月3日以书面方式向公司全体董事发出了会议通知。

　　（二）董事会会议的时间、地点和方式：2024年3月8日上午9:00以通讯方式召开。

　　（三）本次会议应到董事8人，实到董事8人。

　　（四）董事会会议的主持人和列席人员：会议由董事长钱京先生主持，会议列席人员有公司董事会秘书、证券事务代表。

　　（五）会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）会议以5票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》等相关规定以及公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为本次股权激励计划设定的预留授予部分第二个行权期行权条件已经成就。公司将为满足条件的激励对象办理股票期权行权所必需的全部事宜。

　　公司董事高强先生、徐霄凌女士、陈妹妹女士为本次激励计划的激励对象，回避本议案表决，其余5名董事参与表决。

　　《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-011）详见2024年3月9日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二）会议以8票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。

　　《章程修正案》、《关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2024-012）和修订后的最新《公司章程》请详见2024年3月9日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　该议案将提交公司2024年第一次临时股东大会审议。

　　（三）会议以8票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》。

　　《独立董事工作制度》详见2024年3月9日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　该议案将提交公司2024年第一次临时股东大会审议。

　　（四）会议以8票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于选举公司非独立董事的议案》。

　　经公司董事会提名委员会提名，董事会同意提名姜贤能先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，并提交公司最近一期股东大会审议，任期自公司股东大会审议通过之日起至第八届董事会换届之日止。（简历附后）

　　董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　公司董事会提名委员会已对上述候选人资格进行审核，并同意上述提名。

　　（五）会议以8票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于产业基金延期的议案》。

　　《关于产业基金延期的公告》（公告编号：2024-013）详见2024年3月9日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（六）会议以8票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》。

　　《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-014）详见2024年3月9日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　恒宝股份有限公司董事会

　　二〇二四年三月八日

　　恒宝股份有限公司

　　第八届董事会非独立董事候选人简历

　　姜贤能先生：男，中国国籍，1987年6月出生，本科学历。2009年2月至2011年12月在江苏东方光学有限公司模具部担任工程师职务；2011年12月进入本公司，先后担任公司工艺技术部产品经理、生产中心个人化车间主任、生产中心副总监等职务，现任公司生产中心总监。

　　姜贤能先生在公司5%以上股东、实际控制人等单位的工作情况以及最近五年在其他机构担任董事、监事、高级管理人员的情况：

　　■

　　截止本公告披露日，姜贤能先生持有公司24,000股股票，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》第3.2.2条第二款规定的相关情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　姜贤能先生不存在以下情形：（1）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

　　证券代码：002104        证券简称：恒宝股份        公告编号：2024-010

　　恒宝股份有限公司

　　第八届监事会第十次临时会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　恒宝股份有限公司(以下简称“公司”)第八届监事会第十次临时会议于2024年3月8日下午以通讯方式召开。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.监事会会议通知的时间和方式：公司已于2024年3月3日以书面方式向公司全体监事发出了会议通知。

　　2.监事会会议的时间、地点和方式：2024年3月8日下午以通讯方式召开。

　　3.本次会议应到监事3人，实到监事3人。

　　4.监事会会议的主持人和列席人员：会议由监事会主席蒋小平先生主持，会议列席人员有公司董事会秘书、证券事务代表。

　　5.会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）会议以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于选举非职工代表监事的议案》。

　　会议审议通过范庭瑜先生为公司第八届监事会非职工代表监事候选人（简历见附件）。此项议案需提交公司股东大会审议。

　　（二）会议以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》

　　经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2021年股票期权激励计划（草案）》及《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件已经成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。监事会一致同意对公司按照《公司2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定办理行权所需的全部事宜。

　　公司《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-011）详见2024年3月9日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告！

　　恒宝股份有限公司

　　二〇二四年三月八日

　　恒宝股份有限公司

　　第八届监事会非职工代表监事候选人简历

　　范庭瑜先生：男，中国国籍，1991年9月出生，大专学历。2009年12月入伍，2014年12月退役；2015年1月进入本公司，在公司行政人事部任职。

　　范庭瑜先生在公司5%以上股东、实际控制人等单位的工作情况以及最近五年在其他机构担任董事、监事、高级管理人员的情况：

　　■

　　截止本公告披露日，范庭瑜先生未持有公司股票，范庭瑜先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事的情形，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》第3.2.2条第二款规定的相关情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　范庭瑜先生不存在以下情形：（1）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

　　证券代码：002104        证券简称：恒宝股份    公告编号：2024-011

　　恒宝股份有限公司

　　关于公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件成就的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、公司预留授予部分股票期权第二个行权期行权条件已成就，可行权的激励对象共计7人，可行权的股票期权数量为12.6万份，占目前公司总股本比例为0.018%，预留授予部分股票期权的行权价格为每份4.43元。

　　2、满足行权条件的股票期权将采用自主行权模式。

　　3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

　　4、本次股票期权需在相关部门办理完行权手续后方可行权，公司届时将另行发布相关公告，敬请投资者注意。

　　恒宝股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月8日召开第八届董事会第十次临时会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2021年股票期权激励计划(草案)》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，董事会认为公司2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权第二个行权条件已经成就，符合行权条件的7名激励对象可行权的股票期权数量为12.6万份，现将有关事项公告如下：

　　一、2021年股票期权激励计划已履行的相关审批程序及简述

　　（一）股票期权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2021年2月4日，公司召开了第七届董事会第十次临时会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。独立董事对公司2021年股票期权激励计划发表了同意的独立意见。

　　2、2021年2月4日，公司召开了第七届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2021年股票期权激励计划首次授权部分激励对象名单〉的议案》。

　　3、2021年2月7日至2021年2月17日，公司对本次激励计划的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年2月19日，公司披露了《监事会关于2021年股票期权激励计划首次授权部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　4、2021年2月24日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2021年2月26日，公司召开第七届董事会第十一次临时会议和第七届监事会第八次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　6、2021年4月15日，公司完成了首次授予部分股票期权登记工作，公司本次股票期权激励计划首次授予数量1,403万份，激励对象为138人。

　　7、2021年12月24日，公司召开第七届董事会第十五次临时会议和第七届监事会第十二次临时会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权行权价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》。股票期权行权价格因2021半年度权益分派已调整至4.215元/份。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　8、2022年1月26日，公司完成了预留授予部分股票期权登记工作，公司本次股票期权激励计划预留授予数量50万份，激励对象为9人。

　　9、2022年5月19日，公司召开第七届董事会第十七次临时会议与第七届监事会第十三次临时会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

　　10、2023年2月9日，公司召开第八届董事会第五次临时会议与第八届监事会第五次临时会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

　　11、2023年6月13日，公司召开第八届董事会第六次临时会议与第八届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

　　12、2024年2月2日，公司召开第八届董事会第九次临时会议与第八届监事会第九次临时会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案（修订稿）》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案（修订稿）》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了2项议案。

　　13、2024年3月8日，公司召开第八届董事会第十次临时会议与第八届监事会第十次临时会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述议案。

　　（二）2021年股票期权激励计划简述

　　本计划已经公司2021年第一次临时股东大会审议通过，本计划的主要内容如下：

　　1、标的股票种类：公司A股普通股。

　　2、标的股票来源：本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

　　3、激励对象：本计划预留授权的激励对象为9人，包括：核心技术骨干及销售骨干人员、中层管理人员。

　　4、本计划预留授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　■

　　注：1、公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的1%。

　　2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　5、本计划的有效期、等待期及行权安排：

　　（1）本计划有效期自股票期权预留授权登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。

　　（2）本计划股票期权的等待期分别为自相应部分股票期权授权登记完成之日起12个月、24个月、36个月。

　　（3）本计划预留部分的股票期权各行权期及各期行权时间安排如下表所示：

　　■

　　在上述约定期间因行权条件未成就而不能申请行权的该股票期权或激励对象未申请行权的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。

　　6、股票期权的行权条件：

　　（1）公司层面业绩考核要求

　　本计划在2021年-2023年三个会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本计划首次及预留授权部分股票期权业绩考核目标如下表所示：

　　■

　　注：（1）上述业绩考核年度的“利润总额”指经审计的有效期内母公司的税前利润总额，同时剔除股权激励计划股份支付费用影响后的数值为计算依据。

　　（2）若在本计划有效期内发生并购等行为，业绩考核指标值以扣除前述事项产生的净利润为计算依据。

　　公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。

　　（2）个人层面绩效考核要求

　　激励对象的个人层面的考核按照公司相关规定组织实施。激励对象当年实际可行权的股票期权数量同时与其个人上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：

　　■

　　若各年度公司层面业绩考核达标达成时，激励对象个人当年实际可行权额度=个人各考核年度计划行权额度×各考核年度利润总额增长率指标完成度（X）×各考核年度标准系数(S)。

　　激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。

　　二、关于2021年股权激励计划股票期权行权期行权条件成就的说明

　　（一）预留授予部分第二个行权期行权条件成就的说明

　　1、预留授予部分股票期权第二个等待期已届满

　　根据公司《激励计划》的规定，本激励计划预留授予部分的股票期权分三次行权，对应的等待期分别为自相应部分股票期权登记完成之日起12个月、24个月、36个月。预留授予部分股票期权第二个行权期为相应部分股票期权登记完成之日起24个月后的首个交易日起至相应部分股票期权登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总量的30%。

　　本激励计划预留授予部分股票期权登记完成日为2022年1月26日，公司本次激励计划预留授予部分股票期权第二个等待期已于2024年1月25日届满。

　　2、预留授予部分股票期权第二个行权期行权条件成就的说明

　　行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：

　　■

　　综上所述，董事会认为公司《激励计划》中规定的预留授予部分股票期权第二个行权期行权条件已经成就，并根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，同意按照2021年股票期权激励计划的相关规定办理预留授予部分股票期权第二个行权期行权事宜。

　　三、关于本次实施的激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明

　　（一）公司董事会确定股票期权首次授予日后，在后续办理登记的过程中，6名激励对象因离职自愿放弃公司本次授予的股票期权合计53万份。因此，本次激励计划股票期权首次实际授予激励对象人数由144人变更为138人，股票期权首次授予数量由1,456万份变更为1,403万份。

　　（二）公司于2021年10月15日披露了《2021年半年度权益分派实施公告》，以公司现有总股本696,921,354股为基数，向全体股东每10股派2.150000元人民币现金，并于2021年10月21日实施完毕，公司首次授予部分股票期权的行权价格由4.43元/份调整为4.215元/份。

　　（三）公司于2023年2月9日，召开第八届董事会第五次临时会议与第八届监事会第五次临时会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，由于首次及预留授予部分10名激励对象因个人原因离职，董事会决定取消上述激励对象资格，并注销其已获授但尚未行权的股票期权69.6万份。

　　（四）公司于2024年2月2日，召开第八届董事会第九次临时会议与第八届监事会第九次临时会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案（修订稿）》，决定对12名激励对象已获授但尚未行权的全部或部分股票期权合计83.1万份予以注销。

　　除以上调整外，本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

　　四、本次行权股票来源、行权的具体安排

　　预留授予部分股票期权第二个行权期可行权的具体安排

　　1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

　　2、本次符合可行权条件的激励对象人数：7人。

　　3、可行权股票期权数量：12.60万份。

　　4、期权行权价格：4.43元/份。

　　5、预留授予部分股票期权本次可行权数量分配情况如下：

　　■

　　6、行权方式：自主行权。

　　公司自主行权承办证券公司为国泰君安证券股份有限公司，承办券商已在业务承诺书中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。

　　7、期权行权期限：具体可行权时间为公司在有关机构手续办理完成之后确定，届时将另行发布自主行权提示性公告。

　　8、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权。

　　（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

　　（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

　　（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

　　五、本次股票期权行权对公司相关年度财务状况和经营成果的影响

　　1、对公司股权结构和上市条件的影响

　　本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件，股本结构变动如下：

　　■

　　注：（1）上述变动前的股本结构为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司截至2024年1月31日的股本结构表；

　　（2）表中数据的尾数之和如有差异，均为四舍五入所致；

　　（3）以上股本结构的变动情况以本次股票期权行权后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

　　2、对公司经营能力和财务状况的影响

　　预留授予部分股票期权第二个行权期可行权股票期权总量为12.60万份，如果本次可行权期权全部行权，公司总股本将由700,775,154股(截至2024年1月31日)增加至700,901,154股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体影响数据以经会计师审计的数据为准。

　　3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

　　公司在授予日采用Black-Scholes模型来计算期权的公允价值。根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

　　2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权不会对公司当年财务状况和经营成果产生重大影响。

　　六、本次行权专户资金的管理和使用计划

　　本次行权所募集的资金，将全部用于补充公司流动资金。

　　七、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式

　　激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。

　　八、不符合条件的股票期权的处理方式

　　1、激励对象符合行权条件，必须在计划规定的行权期内行权，在行权期内未行权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。

　　2、不符合行权条件的股票期权由公司注销。

　　九、参与激励的董事、高级管理人员在公告前6个月买卖公司股票情况的说明

　　经核查，本次获授预留权益的激励对象不含公司董事、高级管理人员。

　　十、监事会核查意见

　　经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2021年股票期权激励计划（草案）》及《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件已经成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。监事会一致同意公司按照《公司2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定办理行权所需的全部事宜。

　　十二、法律意见书的结论意见

　　本所律师认为，公司本激励计划预留授予部分股票期权第二个行权期行权条件的成就事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及《激励计划（草案）》的相关规定。在行权前，公司和激励对象尚需持续满足《激励计划（草案）》规定的行权条件，在保持满足条件不发生变化的前提下本次行权的条件成就。本激励计划尚需依法履行信息披露义务及办理相关登记等事项。

　　十三、独立财务顾问的专业意见

　　本独立财务顾问认为，截至报告出具日，公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件已经成就，本次行权事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》以及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》等相关规定。公司本期行权尚需按照相关规定在规定期限内进行信息披露和深圳证券交易所办理相应后续手续。

　　十四、备查文件

　　1、第八届董事会第十次临时会议决议；

　　2、第八届监事会第十次临时会议决议；

　　3、第八届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议决议；

　　4、北京市康达（苏州）律师事务所关于恒宝股份有限公司2021年股票期权激励相关事项的法律意见书；

　　5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于恒宝股份有限公司2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件成就及注销部分股票期权之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　恒宝股份有限公司董事会

　　二〇二四年三月八日

　　证券代码：002104        证券简称：恒宝股份        公告编号：2024-012

　　恒宝股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　恒宝股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月8日召开第八届董事会第十次临时会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，上述事项尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下：

　　一、修订公司章程情况

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司章程指引》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订，具体修订内容如下：

　　■

　　除上述条款修订外，《公司章程》中其他条款保持不变，修订后的《公司章程》于2024年3月9日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）予以披露。

　　二、其他事项说明

　　本次修订《公司章程》事宜尚需提交公司股东大会以特别决议通过，董事会提请股东大会授权公司管理层全权办理《公司章程》备案等相关事宜，授权期限为自公司股东大会审议通过之日起至《公司章程》相关的工商备案等手续办理完毕之日止。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

　　特此公告。

　　恒宝股份有限公司董事会

　　二〇二四年三月八日

　　证券代码：002104        证券简称：恒宝股份    公告编号：2024-013

　　恒宝股份有限公司

　　关于产业基金延期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　恒宝股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月8日召开第八届董事会第十次临时会议，审议通过了《关于产业基金延期的议案》。现将具体事项公告如下：

　　一、情况概述

　　1、2014年8月25日，公司召开了第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司与上海盛宇股权投资基金管理有限公司共同发起设立移动支付安全产业基金的议案》，独立董事对该事项予以了事前认可，并发表了同意的独立意见。具体内容详见2014年8月27日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第五届董事会第四次会议决议》（公告编号：2014-040）和《关于公司与上海盛宇股权投资基金管理有限公司共同发起设立移动支付安全产业基金的公告》（公告编号：2014-042）。

　　2、2014年9月12日，公司召开了2014年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司与上海盛宇股权投资基金管理有限公司共同发起设立移动支付安全产业基金的议案》。具体内容详见2014年9月13日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2014年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2014-049）。

　　3、2014年12月，上海恒毓投资中心（有限合伙）（以下简称“产业基金”）已完成工商登记注册手续并领取了营业执照。具体内容详见2015年1月8日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司与上海盛宇股权投资基金管理有限公司共同发起设立移动支付安全产业基金的进展公告》（公告编号：2015-001）。

　　4、2016年12月5日，公司召开了第六届董事会第五次临时会议，审议通过了《关于产业基金增资和增加合伙人以及变更股权结构的议案》，独立董事对该事项予以了事前认可，并发表了同意的独立意见。具体内容详见2016年12月6日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第六届董事会第五次临时会议决议》（公告编号：2016-071）和《关于产业基金增资和增加合伙人以及变更股权结构的公告》（公告编号：2016-072）。

　　5、2016年12月26日，公司召开了2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于产业基金增资和增加合伙人以及变更股权结构的议案》。具体内容详见2016年12月27日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2016年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-079）。

　　6、2022年2月28日，公司召开了第七届董事会第十六次临时会议，审议通过了《关于产业基金延期的议案》。具体内容详见2022年3月1日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第七届董事会第十六次临时会议决议公告》（公告编号：2022-008）和《关于产业基金延期公告》（公告编号：2022-009）。

　　截止目前，产业基金的全体合伙人出资结构如下：

　　■

　　截至本公告披露日，公司已收回投资款13,055.62万元，剩余本金为6,944.38万元。

　　二、基金投资情况

　　自产业基金设立至今，该基金累计投资23个项目，投资总额49,695万元。截止目前，该基金在管项目还有15个，具体如下：

　　■

　　三、产业基金经营期限延长的情况介绍

　　根据《合伙协议》第八条的约定：“本企业的经营期限自合伙企业成立之日起至2023年12月3日；合伙企业经营期限届满的，经全体合伙人同意，可以延长。”

　　产业基金的经营期限已于2023年12月3日到期，由于所投资项目原因，预计短期内无法全部实现退出。基金管理人上海盛宇股权投资基金管理有限公司向全体合伙人提议延长产业基金的经营期限至2026年12月3日，延长期内不收取管理费。

　　2024年3月8日，公司召开第八届董事会第十次临时会议审议通过了本次产业基金延期事项，本次延期是为了更好地实现投资目标，保障合伙人利益最大化。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及相关法律法规的规定，本次延长产业基金经营期限属于董事会决策权限，无需提交公司股东大会审议。本次产业基金延期事项未涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　四、对公司的影响

　　本次延长产业基金的经营期限事项不涉及《合伙协议》其他条款变更，符合产业基金的实际投资情况，不会对公司当期业绩产生重大影响，符合全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。

　　本次产业基金延期事项仍存在不确定性，最终是否延期将受其他合伙人表决意见的影响，敬请投资者注意投资风险。

　　公司将密切关注产业基金进展情况，如有需披露事项将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定及时披露。

　　五、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十次临时会议决议。

　　特此公告。

　　恒宝股份有限公司董事会

　　二〇二四年三月八日

　　证券代码：002104        证券简称：恒宝股份        公告编号：2024-014

　　恒宝股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据第八届董事会第十次临时会议决议，恒宝股份有限公司（以下简称“公司”）决定于2024年3月25日在丹阳公司三楼会议室召开2024年第一次临时股东大会，审议第八届董事会第十次临时会议、第八届监事会第十次临时会议提交的相关议案，有关会议的具体事项如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1.股东大会会议的届次：2024年第一次临时股东大会

　　2.股东大会的召集人：公司董事会

　　3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4.会议的召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2024年3月25日下午14:30-16:00。

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年3月25日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　通过互联网投票系统投票的具体时间为：2024年3月25日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5.会议的召开方式：

　　本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2024年3月18日

　　7. 出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日，即2024年3月18日下午收市时在结算公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8. 现场会议召开地点：江苏省丹阳市横塘工业区公司三楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议事项

　　表一 本次股东大会提案编码表

　　■

　　2、上述议案中，议案3、4为涉及影响中小投资者利益的重大事项提案，公司将对中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况单独计票，单独计票结果将及时公开披露。

　　3、上述议案中，议案1为特别决议议案，应当由出席股东大会有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的2/3以上通过。

　　4、审议事项的披露情况

　　上述议案已由公司于2024年3月8日召开的第八届董事会第十次临时会议和第八届监事会第十次临时会议审议通过，具体内容详见公司于2024年3月9日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《章程修正案》、《公司章程》、《独立董事工作制度》、《恒宝股份第八届董事会第十次临时会议决议公告》（公告编号：2024-009）、《恒宝股份第八届监事会第十次临时会议决议公告》（公告编号：2024-010）和《关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2024-012）。

　　三、会议登记事项

　　1、会议登记时间：2024年3月22日9:00-17:00

　　2、本次股东大会现场会议登记办法：

　　（1）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记；

　　（2）法人股东的法定代表人出席的，持法人单位营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人授权委托书、出席人身份证、证券账户卡办理登记；

　　（3）法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　3、异地股东可凭以上有关证件采用信函或传真方式登记（信函或传真方式以2024年3月22日17时前到达本公司为准），本次股东大会不接受电话登记。

　　4、会议登记地点：恒宝股份有限公司证券事务部

　　信函登记地址：恒宝股份有限公司证券事务部（来件请注明“股东大会”）

　　5、联系方式

　　联系电话：0511-86644324；

　　传真号码：0511-86644324；

　　电子邮箱：ir@hengbao.com；

　　联系人：证券事务代表 王坚；

　　通讯地址：江苏省丹阳市横塘工业区公司证券部；

　　邮编：212355；

　　6、其他事项

　　本次股东大会的现场会议会期半天，出席本次会议的股东食宿及交通费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、备查文件

　　1、《第八届董事会第十次临时会议决议公告》

　　2、《第八届监事会第十次临时会议决议公告》

　　特此公告。

　　恒宝股份有限公司董事会

　　二〇二四年三月八日

　　附件1：

　　参与网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362104

　　2.投票简称：恒宝投票

　　3.填写表决意见或选举票数

　　本次均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间为：2024年3月25日上午9:15一9:25,9:30一11:30，下午13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为：2024年3月25日上午9:15，结束时间为下午15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托____________先生（女士）代表本人（公司）出席恒宝股份有限公司2024年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。若本人（公司）未作明确投票指示，则受托人有权按自己的意愿进行表决，其行使表决权的后果均由本人（公司）承担。委托人对受托人的表决指示如下：

　　■

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