苏州华兴源创科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688001        证券简称：华兴源创        公告编号：2024-012

　　苏州华兴源创科技股份有限公司

　　2024年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次会议是否有被否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2024年3月8日

　　（二）股东大会召开的地点：苏州工业园区青丘巷8号苏州华兴源创科技股份有限公司会议室

　　（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　■

　　注：截至本次股东大会股权登记日公司总股本为441，984，741股，其中公司回购专用账户中940,289股股份不享有股东大会表决权。

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　1、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决；

　　2、本次会议由公司董事会召集，董事长陈文源先生主持召开；

　　3、本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事7人，出席7人；

　　2、公司在任监事3人，出席3人；

　　3、董事会秘书朱辰先生出席了本次会议，其他高管列席了本次会议。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1、议案名称：关于向下修正“华兴转债”转股价格的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　（二）关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会议案为特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的二分之一以上通过；

　　2、本次股东大会议案无需对中小投资者进行单独计票。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市通力律师事务所

　　律师：朱晓明律师、沈瑶律师

　　2、律师见证结论意见：

　　本所律师认为：本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定；上述出席本次会议人员资格、本次会议召集人资格均合法、有效；本次会议的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，本次会议的表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

　　2024年3月9日

　　证券代码：688001         证券简称：华兴源创         公告编号：2024-013

　　转债代码：118003         转债简称：华兴转债

　　苏州华兴源创科技股份有限公司

　　关于向下修正“华兴转债”转股价格

　　暨转股停牌的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　要内容提示：

　　●  证券停复牌情况：适用

　　因“华兴转债”实施转股价格修正条款,本公司的相关证券停复牌情况如下：

　　■

　　●  整前转股价格：30.43元/股；

　　●  调整后转股价格：26.36元/股

　　●  转股价格调整实施日期：2024年3月12日

　　●  “华兴转债”自2024年3月11日停止转股，2024年3月12日起恢复转股。

　　一、转股价格调整依据

　　经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553号文同意注册，公司于2021年11月29日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）。本次发行可转债总额为人民币80,000万元，发行数量800万张，每张面值为人民币100元，按票面价格发行。本次发行的可转换公司债券期限六年，自2021年11月29日至2027年11月28日。

　　根据上海证券交易所自律监管决定书【2021】477号文，公司本次发行的可转换公司债券于2021年12月20日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“华兴转债”，债券代码“118003”。

　　根据相关法律法规规定和募集说明书的约定，“华兴转债”自2022年6月6日起可转换为本公司股份，初始转股价格为39.33元/股。

　　因触发募集说明书中规定的向下修正转股价格条款，公司于2022年6月8日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于下修“华兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》，自2022年6月10日起，“华兴转债”转股价格由39.33元/股调整为31.00元/股，详情参见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《华兴源创：关于向下修正可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-034）。

　　因公司实施2021年度权益分派，“华兴转债”转股价格自2022年8月5日起调整为30.79元/股，具体内容详见公司于2022年8月1日在上海证券交易所网站披露的《关于实施2021年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-051）。

　　因公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期归属登记，“华兴转债”转股价格自2022年10月12日起调整为30.76元/股，具体内容详见公司于2022年10月11日在上海证券交易所网站披露的《关于可转换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：2022-075）。

　　因公司实施2022年度权益分派，“华兴转债”转股价格自2023年6月15日起调整为30.46元/股，具体内容详见公司于2023年6月8日在上海证券交易所网站披露的《关于实施2022年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-033）。

　　因公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期归属登记，“华兴转债” 转股价格自2023年9月28日起调整为30.43元/股，具体内容详见公司于2023年9月27日在上海证券交易所网站披露的《关于可转换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：2023-053）。

　　根据《苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，在可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。

　　截止2024年2月21日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即25.8655元/股）的情形，已触发募集说明书约定的“华兴转债”转股价格向下修正条款。

　　二、本次转股价格调整履行的审议程序

　　公司于2024年2月21日召开第二届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于向下修正“华兴转债”转股价格的议案》，并提交2024年第一次临时股东大会审议；

　　公司于2024年3月8日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“华兴转债”转股价格的议案》，同时授权董事会根据《募集说明书》中的相关条款办理本次向下修正“华兴转债”转股价格的相关手续；

　　公司于2024年3月8日召开第二届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于向下修正“华兴转债”转股价格的议案》，同意将“华兴转债”转股价格由30.43元/股向下修正为26.36元/股。

　　三、本次转股价格的调整情况

　　公司2024年第一次临时股东大会召开前二十个交易日公司A股股票交易均价为24.90元/股，2024年第一次临时股东大会召开前一个交易日公司A股股票交易均价为26.35元/股。根据《募集说明书》的相关条款及公司2024年第一次临时股东大会授权，公司董事会同意将“华兴转债”的转股价格由30.43元/股向下修正为26.36元/股。

　　调整后的“华兴转债”转股价格自2024年3月12日起生效，“华兴转债”于2024年3月11日停止转股，2024年3月12日起恢复转股。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

　　2024年3月9日

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