杭州光云科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告_新浪财经

　　证券代码：688365 证券简称：光云科技公告编号：2024-005

　　杭州光云科技股份有限公司

　　关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月8日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币30,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的前提下，公司拟购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于通知性存款、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等）。使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。公司监事会发表了明确的同意意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了明确同意的核查意见。

　　一、募集资金的基本情况

　　（一）2020年首次公开发行股票实际募集资金情况

　　根据中国证券监督管理委员会2020年4月1日作出的《关于同意杭州光云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]582号），同意公司向社会公开发行人民币普通股40,100,000股，每股发行价格为10.80元（人民币，下同），募集资金总额为人民币43,308.00万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计6,353.17万元，不含税）后，募集资金净额为36,954.83万元，上述资金已全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2020年4月24日出具了《验资报告》（信会师报字[2020]第ZF10360号）。

　　（二）2022年向特定对象发行股票募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州光云科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕306号）同意，公司向特定对象发行24,824,684股股票，募集资金总额为人民币176,999,996.92元，扣除各项不含增值税发行费用人民币5,137,480.84元后，实际募集资金净额为人民币171,862,516.08元，上述资金已全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，并于2023年2月28日出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第ZF10072号）。

　　公司对募集资金采用了专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目的情况

　　根据公司披露的《杭州光云科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　■

　　根据公司披露的《杭州光云科技股份有限公司简易程序向特定对象发行股票证券募集说明书（申报稿）》，公司简易程序向特定对象发行股票使用计划如下：

　　单位：万元

　　■

　　三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）投资额度及期限

　　在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用额度不超过人民币30,000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（三）投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，仅投资于安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品。包括但不限于通知性存款、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品，且该现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。

　　（四）实施方式

　　在额度范围和投资期限内，授权公司管理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（五）信息披露

　　公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　（六）现金管理收益分配

　　公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展。

　　同时，对部分暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　五、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司拟投资安全性高、流动性好的产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

　　（二）风险控制措施

　　本次现金管理方式包括投资安全性高、流动性好的金融机构的通知性存款、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品，此类产品主要受货币政策、财政政策等宏观经济政策及相关法律法规政策发生变化的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理，严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。公司董事会授权管理层行使该项决策权及签署相关法律文件，财务部建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；公司内审部负责对现金管理的使用与保管情况进行审计与监督；独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　六、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　公司监事会认为：公司使用额度不超过人民币30,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，相关内容、审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定；公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理未与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益尤其是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高暂时闲置募集资金使用效率，获取良好的资金回报。监事会同意公司使用额度不超过人民币30,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项经公司董事会审议通过，监事会已发表了明确的同意意见，履行了必要的决策程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，不会影响募集资金投入项目建设，能够提高资金使用效率。

　　综上，保荐机构同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过人民币30,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有效期自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　七、上网公告附件

　　（一）《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于杭州光云科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》

　　特此公告。

　　杭州光云科技股份有限公司董事会

　　2024年3月9日

　　证券代码：688365 证券简称：光云科技公告编号：2024-007

　　杭州光云科技股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保额度预计的公告

　　本公司董事会及全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：杭州其乐融融科技有限公司（以下简称“其乐融融”）、杭州淘云科技有限公司（以下简称“淘云科技”）。

　　● 本次预计担保金额及已实际为其提供的担保余额：杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟在其乐融融和淘云科技申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，总担保额度不超过人民币20,000万元，前述担保额度可以在其乐融融和淘云科技之间互相调剂。截至本公告披露日，公司对外担保余额为人民币0元。

　　● 本次担保是否有反担保：否。

　　● 本次担保是否经股东大会审议：本次预计担保金额已经公司董事会审议通过，无需股东大会审议。

　　一.担保情况概述

　　(一)担保基本情况

　　为满足公司子公司日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，结合公司2024年度发展计划，公司拟在其乐融融和淘云科技申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，总担保额度不超过人民币20,000万元，前述担保额度可以在其乐融融和淘云科技之间互相调剂。实际贷款及担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由公司和子公司与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。担保项下银行授信的用途，应符合公司经批准的经营计划，并根据《公司章程》和相关制度的规定，履行审议程序并获得相关批准。有效期限为自董事会决议通过之日起12个月内有效。公司董事会授权董事长在上述担保额度范围内签署各项法律文件。

　　(二)本次担保事项履行的内部决策程序

　　公司于2024年3月8日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司为全资子公司提供担保额度预计的议案》，本议案无需提交股东大会审议。

　　二.被担保人的基本情况

　　(一)基本情况

　　■

　　(二)最近一年又一期财务报表数据

　　单位：万元

　　■

　　注：2022年度财务数据已经审计

　　2023年1-9月财务数据未经审计

　　(三)被担保人与上市公司关联关系或其他关系

　　被担保人均为公司控制，且纳入合并报表范围内的全资子公司。

　　三.担保协议的主要内容

　　截至本公告披露日，本次担保相关协议尚未签署。公司上述计划担保总额仅为公司拟提供的担保预计额度。实际业务发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由公司及子公司与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。最终实际担保金额不超过本次授予的担保额度。

　　四.担保的必要性和合理性

　　担保是为了满足公司及子公司未来日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，符合公司的发展规划。被担保对象均为公司控制且纳入合并报表范围内的全资子公司，子公司生产经营稳定，资信状况良好，具备偿债能力，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形，具有必要性和合理性。

　　五.董事会文件

　　董事会认为：本事项是为满足公司及子公司未来日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，符合公司的发展规划。公司子公司生产经营稳定，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　六.保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　1、本次为全资子公司担保事项符合公司业务开展的实际需求，有利于子公司的资金筹措和业务发展，符合上市公司的利益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

　　2、本次担保事项已履行必要的决策程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定。

　　保荐机构对公司为全资子公司提供担保事项无异议。

　　六.累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至公告披露日，公司及其控股子公司无对外担保情况。公司及子公司无逾期对外担保和涉及诉讼担保的情况，亦无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。

　　特此公告。

　　杭州光云科技股份有限公司董事会

　　2024年3月9日

　　证券代码：688365 证券简称：光云科技公告编号：2024-006

　　杭州光云科技股份有限公司

　　关于2024年度向银行申请综合授信额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月8日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2024年度向银行申请综合授信额度的议案》。具体情况公告如下：

　　为满足公司生产经营活动及项目建设的资金需求，公司（包括合并报表范围内的子公司，下同）预计在2024年度向各家银行申请综合授信额度不超过人民币10亿元。授信业务类型包括但不限于短期流动资金贷款、项目贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、票据贴现、国内信用证等。授信额度的期限自本次董事会审议通过之日起12个月内。具体授信业务品种、额度和期限以签订的协议为准。在授权期限内，授信额度可循环使用。董事会授权公司管理层或其进一步授权人士在上述授信额度和期限内根据公司实际需求决定公司授信业务办理并签署相关法律文件及具体实施相关事宜。

　　特此公告。

　　杭州光云科技股份有限公司董事会

　　2024年3月9日

　　证券代码：688365 证券简称：光云科技公告编号：2024-008

　　杭州光云科技股份有限公司关于

　　使用自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月8日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司使用自有资金进行现金管理的议案》。在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，为进一步提高资金使用效率及收益水平等目的，同意公司（包括直接或间接控股的子公司）使用额度不超过人民币30,000万元(含本数)暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。

　　公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。现就该事项的具体情况公告如下：

　　一、使用自有资金进行现金管理的情况

　　(一)现金管理的目的

　　为提高公司资金使用效率，合理利用自有资金，获取较好的投资回报，在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司拟使用闲置的自有资金进行现金管理。

　　(二)资金来源及投资产品的额度

　　资金来源为公司或全资、控股子公司的暂时闲置自有资金，额度为不超过人民币30,000万元（含本数），在上述额度和决议有效期内，资金可循环滚动使用。

　　(三)投资产品的品种

　　公司或全资、控股子公司拟使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的金融机构中低风险理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划及证券公司、基金公司、保险公司产品等。

　　(四)投资期限

　　单个产品的投资期限不超过12个月。

　　(五)实施方式及额度有效期限

　　公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　(六)信息披露

　　公司将按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　(一)投资风险

　　尽管公司选择中低风险投资品种的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投入资金，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　(二)风险控制措施

　　1、公司董事会审议通过后，董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件。公司财务部负责组织实施具体事项，及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

　　2、公司财务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　3、现金管理涉及的资金出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义调入调出资金，禁止从委托账户中提取现金，严禁出借委托账户、使用其他投资账户、账外投资；

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、对公司日常经营的影响

　　公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下进行的。现金管理有利于提高公司资金使用效率，增加公司资金收益，为公司和股东获取更多的投资回报。

　　四、履行的审议程序

　　公司于2024年3月8日召开的第三届董事会十九次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于公司使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（包括直接或间接控股的子公司）使用额度不超过人民币30,000万元(含本数)暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　五、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　监事会认为：公司利用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，在确保资金安全、不影响公司正常经营和主营业务发展的前提下，在授权额度内可以循环使用，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司的收益，不存在损害公司以及股东利益的情形，不影响公司的正常生产经营，符合相关法律法规的要求。

　　综上，公司监事会同意公司或全资、控股子公司使用额度不超过30,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　特此公告。

　　杭州光云科技股份有限公司董事会

　　2024年3月9日

　　证券代码：688365 证券简称：光云科技公告编号：2024-009

　　杭州光云科技股份有限公司

　　第三届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　杭州光云科技股份有限公司（下称“公司”）第三届监事会第十八次会议于2024年3月8日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议为临时会议，会议通知于2024年3月5日以邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席罗雪娟女士主持，会议的召开符合《公司法》《公司章程》等法律、法规、规范性文件的有关规定。

　　经全体监事审议，通过如下决议:

　　一、审议通过《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州光云科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-005）。

　　本议案经监事表决，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。

　　二、审议通过《关于公司2024年度向银行申请综合授信额度的议案》

　　具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州光云科技股份有限公司关于2024年度向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2024-006）。

　　本议案经监事表决，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。

　　三、审议通过《关于公司为全资子公司提供担保额度预计的议案》

　　具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州光云科技股份有限公司关于为全资子公司提供担保额度预计的公告》（公告编号：2024-007）。

　　本议案经监事表决，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。

　　四、审议通过《关于公司使用自有资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州光云科技股份有限公司关于使用自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-008）。