北交所投行罚单迭出,4家券商开年遭罚,一年半21家券商收27张罚单,“双罚”屡现

北交所投行罚单迭出,4家券商开年遭罚,一年半21家券商收27张罚单,“双罚”屡现
2024年03月08日 15:14 媒体滚动

专题:2024年券商315投诉曝光台

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  财联社3月8日讯(记者 高艳云)北交所近期连开投行罚单,年初至今已对4家券商及相关人员处罚。在北交所官网公布投行罚单的近一年半时间,涉保荐业务违规的罚单已多达27张,21家券商及保荐代表人遭罚。

  北交所官网显示,涉及投行业务的罚单最早于2022年9月7日发布,这也意味着自2021年9月3日北交所成立后的一年后,就开始陆续开出罚单。

  监管对券商投行业务的违规行为持续保持高压态势,开年已5次重申“申报即担责”。为让中介机构提高执业和服务水平,证监会新主席吴清在3月6日答记者问中称,“下一步要成倍地大幅地提高覆盖面,对发现的违法违规线索进一步加大查处力度。”

  包括华泰证券申万宏源国泰君安等多家头部券商负责人刊文支持监管做法,响应并切实履行资本市场“看门人”职责,采取更强有力手段严把上市质量关。有券商掌舵者称,要苦练内功,打造火眼金睛专业本领,强化内在考核机制。

  北交所已发布27张投行罚单

  目前相关罚单多达27张,涉及21家券商,民生证券最多,有3张罚单,开源证券、国元证券东北证券、申万宏源证券各有2张。

  其他16家券商各有1张罚单,分别是兴业证券西南证券中泰证券、安信证券、中原证券、华兴证券、海通证券、华金证券、国海证券东吴证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券、太平洋证券、国融证券、中金公司

  处罚措施中,口头警示最多,为16张,警示函有6张,“要求提交书面承诺”类别罚单有4张,约见谈话有1张。

  违规事由中最多的为信披违规,有10张,保荐业务违规类有8张,会计差错更正有5张,承销违规有3张,持续督导违规有1张。

  “双罚”是主要的处罚形态,因业务违规,机构及保荐代表人往往同时被罚。

  包括上述兴业证券罚单在内,年内已有4家券商因投行业务违规被北交所处罚,另外3家的罚单在今年初公布。

  今年1月4日,西南证券、中泰证券、民生证券被北交所采取口头警示措施,违规事由均为保荐业务违规,涉及对象是西南证券及其保代,中泰证券与民生证券均为保代。

  全力把造假者挡在资本市场之外

  券商投行业务,正迎来越来越强的监管环境,违规行为被严格整治,监管开年以来五次公开重申“申报即担责”。

  在3月6日的答记者问中,证监会新主席吴清强调,目前,证监会对在审企业进行现场检查,交易所也进行现场督导,但是现场检查和现场督导的覆盖面还非常有限,下一步要成倍地大幅地提高覆盖面,对发现的违法违规线索进一步加大查处力度,坚持申报就要担责,以此倒逼发行人进一步提高申报质量,也倒逼中介机构提高执业和服务水平,做到勤勉尽责。

  吴清指出,企业的IPO上市,绝对不能以圈钱作为目的,更不能允许造假欺诈上市,所以注册审核的各个环节都要依法依规,严之又严来督促发行人能够真实准确完整地来披露它的信息,要全力把造假者要挡在资本市场的门口之外。

  在过去的这一个月,证监会依法从严打击证券违法活动,进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度,压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”,对于涉嫌存在重大违法违规行为的,发行人和中介机构即使撤回发行上市申请,也要一查到底。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为,证监会以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。

  头部券商表态切实履行资本市场“看门人”职责

  对于吴清答记者问所提出的重要内容,各家券商掌舵者均表明态度,支持对投行业务的严格监管。

  华泰证券首席执行官周易刊文称,上市公司是市场之基,全面注册制背景下,证券公司作为中介机构承担的“看门人”,责任更加重大。保荐承销过程中更需要勤勉尽责,严守上市公司质量关。作为投行从业者更应当苦练内功,打造资本市场“看门人”的火眼金睛专业本领,强化内在考核机制,筑牢风险防线,坚守道德和合规底线。

  申万宏源党委书记、董事长刘健表示,证券公司作为资本市场的重要中介机构,也将发挥好资本市场“看门人”作用,严把上市质量关,将坚守严格的职业道德标准,诚实守信,勤勉尽责,专业服务,履行好尽职调查、估值定价、持续督导职责,支持和督导上市公司提高信息披露的及时性、全面性和准确性。发挥专业研究优势,提升对新质生产力的服务能力。

  国泰君安党委书记、董事长朱健称,助力提升上市公司质量,切实履行资本市场“看门人”职责。把好IPO入口关,不断提高保荐能力和执业质量。积极打造产业投行,强化“投行-投资-投研”联动,积极培育适应全面注册制要求的定价等综合能力,助推新质生产力加快发展及高水平科技自立自强。着力提高并购重组、股权激励等专业服务能力,推动上市公司质量和投资价值持续提升。

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责任编辑:杨赐

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